陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：600984 公司简称：建设机械
陕西建设机械股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ................................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................... 3
三、 重要事项 ................................................................ 5
四、 附录 ................................................................... 18
2 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）栗岚保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 5,316,587,482.36 5,129,204,659.98 3.65
归属于上市公司股东的净资产 3,181,259,918.30 3,107,891,467.27 2.36
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -43,486,993.55 21,556,370.64 -301.74
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 925,911,091.90 352,084,285.69 162.98
归属于上市公司股东的净利润 70,482,262.10 2,643,910.56 2,565.83
归属于上市公司股东的扣除非
16,605,021.66 755,180.67 2,098.81
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.24 0.45 增加 1.79 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1107 0.0109 915.60
稀释每股收益（元/股） 0.1107 0.0109 915.60
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额（7－9 月） 年初至报告期末金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,371,947.50 34,868,848.05
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 5,677,574.70 10,480,207.60
受的政府补助除外
债务重组损益 -1,200,000.00 -1,200,000.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,252,654.39 4,894,667.32
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -204,121.70 3,802,110.75
所得税影响额 646,871.67 1,031,406.72
合计 8,544,926.56 53,877,240.44
3 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 9,635
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 数量 (%) 股份数量 股份状态 数量
陕西建设机械(集团)有限责任公司 135,312,883 21.25 0 无 0 国家
柴昭一 64,120,000 10.07 48,090,000 质押 47,914,200 境内自然人
王志荣 26,801,633 4.21 26,801,633 质押 26,768,458 境内自然人
薛刚 22,000,000 3.45 22,000,000 质押 22,000,000 境内自然人
上海复星创业投资管理有限公司 20,520,000 3.22 0 无 0 未知
平安大华基金－平安银行－中融国际
信托－中融－财富骐骥定增 28 号集合 17,200,000 2.70 17,200,000 无 0 未知
资金信托计划
北京宝金嘉铭投资管理中心(有限合
17,123,363 2.69 17,123,363 质押 17,123,363 未知
伙)
广州力鼎凯得创业投资有限合伙企业
15,000,000 2.36 0 无 0 未知
(有限合伙)
上海晋宇投资管理有限公司 12,631,600 1.98 0 无 0 未知
中国人寿保险股份有限公司－分红－
12,537,762 1.97 0 无 0 未知
个人分红－005L－FH002 沪
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
陕西建设机械（集团）有限责任公司 135,312,883 人民币普通股 135,312,883
上海复星创业投资管理有限公司 20,520,000 人民币普通股 20,520,000
柴昭一 16,030,000 人民币普通股 16,030,000
广州力鼎凯得创业投资有限合伙企业（有限合伙） 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
上海晋宇投资管理有限公司 12,631,600 人民币普通股 12,631,600
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪 12,537,762 人民币普通股 12,537,762
上海力鼎投资管理有限公司 7,825,600 人民币普通股 7,825,600
柴效增 6,992,000 人民币普通股 6,992,000
上海力鼎财富成长创业投资中心（有限合伙） 6,450,000 人民币普通股 6,450,000
上海合银投资合伙企业（有限合伙） 6,294,000 人民币普通股 6,294,000
本公司前十名股东中，发起人股东相互之间及与其他股东无
关联关系，亦不存在一致行动的情况。公司未知其他社会股
上述股东关联关系或一致行动的说明 东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
4 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表
单位：元 币种：人民币
会计科目 期末金额 期初金额 增幅（%）
货币资金 212,857,365.92 385,893,198.18 -44.84
应收票据 14,478,042.88 10,954,290.25 32.17
预付账款 110,020,718.26 55,165,426.99 99.44
其他应收款 147,591,773.99 60,232,746.77 145.04
一年内到期的非流动资产 1,927,856.62 1,007,716.62 91.31
其他流动资产 43,805,584.65 29,538,952.23 48.30
长期股权投资 0.00 966,318.39 -100.00
固定资产清理 818,586.70 153,069.63 434.78
应付票据 293,280,947.50 123,388,927.32 137.69
预收账款 24,386,645.17 10,503,803.97 132.17
应付利息 3,997,033.36 8,068,162.93 -50.46
长期应付款 51,334,025.09 158,591,415.22 -67.63
原因分析：1、货币资金的变动原因：主要系公司本期使用募集资金所致；2、应收票据的变
动原因：主要系公司本期收到银行承兑汇票增加所致；3、预付账款的变动原因：主要系公司本期
采购设备预付款增加所致；4、其他应收款的变动原因：主要系公司本期应收拆迁补偿款较多所致；
5、一年内到期的非流动资产的变动原因：主要系公司本期 1 年内到期的融资租赁保证金分类增加
所致；6、其他流动资产的变动原因：主要系公司本期设备采购增加，因此待抵扣进项税增加重分
类所致；7、长期股权投资的变动原因：主要系公司本期收购路机联盟少数股东股权使其纳入合并
范围所致；8、固定资产清理的变动原因：主要系公司本期新增报废固定资产尚未处置所致；9、
应付票据的变动原因：主要系公司本期支付欠款开具银行承兑汇票增加所致；10、预收账款的变
动原因：主要系公司本期预收货款增加所致；11、应付利息的变动原因：主要系公司本期归还借
款利息所致；12、长期应付款的变动原因：主要系公司本期偿还融资租赁款以及到期未支付融资
租赁款转入应付账款所致。
5 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
（二）利润表及现金流量表
单位：元 币种：人民币
会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）
营业收入 925,911,091.90 352,084,285.69 162.98
营业成本 675,741,900.67 262,548,989.08 157.38
营业税金及附加 4,136,761.70 2,704,083.37 52.98
管理费用 136,791,088.69 56,620,027.46 141.59
资产减值损失 13,244,539.33 -18,225,180.62 172.67
投资收益 -168,669.39 -104,439.51 -61.50
营业利润 49,871,676.87 10,326,516.92 382.95
营业外收入 46,451,903.75 2,241,883.66 1,972.00
非流动资产处置利得 31,386,781.27 565,058.13 5,454.61
营业外支出 2,019,147.29 353,153.77 471.75
利润总额 94,304,433.33 12,215,246.81 672.02
所得税费用 23,809,543.79 9,571,336.25 148.76
净利润 70,494,889.54 2,643,910.56 2,566.31
销售商品、提供劳务收到的现金 640,096,918.99 273,579,784.84 133.97
收到的税费返还 1,529,370.70 100,137.71 1427.27
收到的其他与经营活动有关的现金 131,901,965.73 48,131,476.12 174.05
购买商品、接受劳务支付的现金 525,128,240.29 128,018,948.30 310.20
支付给职工以及为职工支付的现金 131,356,615.97 59,771,097.03 119.77
支付的各项税费 61,384,011.01 20,980,638.73 192.57
经营活动产生的现金流量净额 -43,486,993.55 21,556,370.64 -301.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收
32,551,712.11 2,266,760.12 1336.05
回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 526,571.31 0.00 不适用
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支
51,686,498.53 3,211,467.92 1509.44
付的现金
投资活动产生的现金流量净额 -18,608,215.11 7,541,979.43 -346.73
借款所收到的现金 165,920,000.00 37,300,000.00 344.83
偿还债务所支付的现金 195,415,000.00 60,437,655.33 223.33
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 16,688,043.54 6,034,004.09 176.57
支付的其他与筹资活动有关的现金 185,454,787.84 50,114,451.46 270.06
筹资活动产生的现金流量净额 -170,177,831.38 4,398,186.31 -3969.27
原因分析：1、由于公司 2015 年 8 月发行股份购买庞源租赁和天成机械 100%股权以及 2016
年 1 月受让路机联盟部分股权，公司增加 2 家全资子公司及 1 家控股子公司，从而使得本期以下
科目的金额较上年同期数发生较大变动：营业收入、营业成本、营业税金及附加、管理费用、营
业利润、利润总额、所得税费用、净利润、销售商品提供劳务收到的现金、收到的税费返还、收
到的其他与经营活动有关的现金、购买商品接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的
现金、支付的各项税费、经营活动产生的现金流量净额、收到的其他与投资活动有关的现金、购
建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金、投资活动产生的现金流量净额、借款所收到
的现金、偿还债务所支付的现金、分配股利利润或偿付利息所支付的现金、筹资活动产生的现金
6 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
流量净额；2、资产减值损失的变动原因：主要系公司调整按账龄分析计提坏账比例所致；3、投
资收益的变动原因：主要系公司对投资单位按持股比例计算投资收益所致；4、营业外收入、非流
动资产处置利得、处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的现金净额这三个科目的变动原
因：主要系公司本期收到拆迁补偿资金所致；5、营业外支出的变动原因：主要系公司本期债务重
组损失增加所致；6、支付的其他与筹资活动有关的现金的变动原因：主要系公司本期偿还借款增
加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司于 2015 年 2 月 15 日召开了第五届董事会第五次会议、2015 年 3 月 10 日召开了 2014
年度股东大会，审议通过了发行股份购买资产并募集配套资金的重大资产重组相关事项。2015 年
6 月 19 日，经中国证监会上市公司并购重组委员会审核，公司重大资产重组事项获得有条件通过。
2015 年 8 月 4 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股
份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1849 号），核准公司发行 240,000,000
股股份购买上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）100%股权、发行 67,258,065
股股份购买自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）100%股权，共发行股份
307,258,065 股，发行价格为 6.20 元/股；同时，公司采用询价方式向 6 名特定投资者非公开发
行不超过 87,950,138 股股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过 63,500 万元，亦不超过本
次交易总金额的 25%。
其中，本次重组中因购买资产发行的 307,258,065 股中，第一期解禁的限售股 191,791,216
股的限售截止日为 2016 年 9 月 13 日。
本次解禁的明细如下：
持有
限售
股占 本次到期应 本次到期实际 本次到期实
序 持有限售股 实际剩余限
股东名称 公司 解禁股数 上市流通股数 际未解禁股
号 数量（股） 售股数（股）
总股 （股） （股） 数（股）
本比
例（%）
1 柴昭一 64,120,000 10.07 16,030,000 16,030,000 0 48,090,000
上海复星创业投
2 20,520,000 3.22 20,520,000 20,520,000 0 0
资管理有限公司
广州力鼎凯得创
3 业投资有限合伙 15,000,000 2.36 15,000,000 15,000,000 0 0
企业（有限合伙）
上海晋宇投资管
4 12,631,600 1.98 12,631,600 12,631,600 0 0
理有限公司
7 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
上海建信投资合
5 伙企业（有限合 8,410,000 1.32 8,410,000 8,410,000 0 0
伙）
上海力鼎投资管
6 7,825,600 1.23 7,825,600 7,825,600 0 0
理有限公司
7 柴效增 6,992,000 1.10 6,992,000 6,992,000 0 0
上海诚鼎创业投
8 6,600,000 1.04 6,600,000 6,600,000 0 0
资有限公司
上海力鼎财富成
9 长创业投资中心 6,450,000 1.01 6,450,000 6,450,000 0 0
（有限合伙）
上海卉青投资管
10 理中心（有限合 6,400,000 1.01 6,400,000 6,400,000 0 0
伙）
上海合银投资合
11 伙企业（有限合 6,294,000 0.99 6,294,000 6,294,000 0 0
伙）
12 肖向青 6,006,000 0.94 1,501,500 1,501,500 0 4,504,500
长江成长资本投
13 6,000,000 0.94 6,000,000 6,000,000 0 0
资有限公司
上海九垓投资管
14 理中心（有限合 4,000,000 0.63 4,000,000 4,000,000 0 0
伙）
15 王栋 3,582,400 0.56 3,582,400 3,582,400 0 0
上海百瑞力鼎创
16 富股权投资中心 3,571,400 0.56 3,571,400 3,571,400 0 0
（有限合伙）
上海力鼎明阳创
17 业投资管理中心 3,571,400 0.56 3,571,400 3,571,400 0 0
（有限合伙）
18 程曦 3,508,000 0.55 3,508,000 3,508,000 0 0
上海一青投资管
19 理中心（有限合 2,770,000 0.44 2,770,000 2,770,000 0 0
伙）
20 包忠平 2,380,000 0.37 2,380,000 2,380,000 0 0
21 王琴生 2,370,000 0.37 2,370,000 2,370,000 0 0
22 顾龙 2,200,000 0.35 2,200,000 2,200,000 0 0
23 耿洪彬 2,200,000 0.35 2,200,000 2,200,000 0 0
24 王运 2,097,600 0.33 2,097,600 2,097,600 0 0
25 宗凤贯 2,000,000 0.31 2,000,000 2,000,000 0 0
上海全衡投资咨
26 2,000,000 0.31 2,000,000 2,000,000 0 0
询有限公司
27 孟庆军 1,680,000 0.26 1,680,000 1,680,000 0 0
28 高奇龙 1,500,000 0.24 1,500,000 1,500,000 0 0
29 朱雪英 1,380,000 0.22 1,380,000 1,380,000 0 0
30 丁华 1,120,000 0.18 1,120,000 1,120,000 0 0
31 张占奇 1,050,000 0.17 1,050,000 1,050,000 0 0
32 王敬东 1,000,000 0.16 1,000,000 1,000,000 0 0
33 邓哲 820,000 0.13 820,000 820,000 0 0
8 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
34 黄平 800,000 0.13 800,000 800,000 0 0
35 杨利 760,000 0.12 760,000 760,000 0 0
36 陈荆州 700,000 0.11 700,000 700,000 0 0
37 孙光利 680,000 0.11 680,000 680,000 0 0
38 张瑞新 600,000 0.09 600,000 600,000 0 0
39 黄健 600,000 0.09 600,000 600,000 0 0
深圳汇贤创业股
40 权投资基金合伙 600,000 0.09 600,000 600,000 0 0
企业（有限合伙）
41 蒲全廷 550,000 0.09 550,000 550,000 0 0
42 王长颖 432,000 0.07 432,000 432,000 0 0
43 檀时全 400,000 0.06 400,000 400,000 0 0
44 何春笋 400,000 0.06 400,000 400,000 0 0
45 汪许林 200,000 0.03 200,000 200,000 0 0
46 蒙智峰 180,000 0.03 180,000 180,000 0 0
47 蒋云良 48,000 0.01 48,000 48,000 0 0
48 刘丽萍 4,560,779 0.72 4,560,779 4,560,779 0 0
49 熊汝银 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0 0
50 康万雄 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0 0
51 陈湘 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0 0
52 陈玉芬 2,590,131 0.41 2,590,131 2,590,131 0 0
53 王华君 1,236,215 0.19 618,107 618,107 0 618,108
54 柳光跃 618,107 0.10 618,107 618,107 0 0
55 杨正玉 618,107 0.10 618,107 618,107 0 0
56 吴红梅 618,107 0.10 618,107 618,107 0 0
57 卿萍 618,107 0.10 618,107 618,107 0 0
58 倪先见 517,613 0.08 517,613 517,613 0 0
59 李金朝 457,042 0.07 457,042 457,042 0 0
60 邹跃志 399,223 0.06 399,223 399,223 0 0
61 王志荣 26,801,633 4.21 6,700,408 0 6,700,408 26,801,633
合计 271,805,457 42.69 198,491,624 191,791,216 6,700,408 80,014,241
详情参见公司于 2016 年 9 月 9 日于上海证券交易所网站发布的《公司关于 2015 年非公开发
行有限售条件流通股上市流通的提示性公告》（2016-077）。
（2）根据公司 2015 年 8 月 4 日收到的中国证监会批复，公司采用询价方式向 6 名投资者非
公开发行人民币普通股 87,950,138 股股份募集配套资金，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格
为人民币 7.22 元，共募集配套资金 634,999,996.36 元。扣除承销及保荐费用 30,100,000.00 元
后,实际收到转入募集资金 604,899,996.36 元。上述募集资金于 2015 年 11 月 12 日全部到账，经
希格玛事务所验证并于 2015 年 11 月 12 日出具希会验字（2015）0115 号《验资报告》。
根据募集资金使用计划，公司分别在交通银行股份有限公司西安城东支行开立账号为
61189991010003079277 的募集资金专用账户、在上海浦东发展银行股份有限公司西安高新开发区
支行开立账号为 72040158000038174 的募集资金专用账户，扣除发行费用后，募集资金中
9 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
300,000,000.00 元拟用于增资庞源租赁、200,000,000.00 元拟用于增资天成机械，其余募集资金
104,899,996.36 元（含尚未支付的相关中介费用）拟用于整合标的公司运营。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司上述实际收到的募集资金已使用 383,300,000.00 元。其中：
增资庞源租赁投入募集资金 235,000,000.00 元；增资天成机械投入募集资金 100,000,000.00 元；
公司重组完成后的整合运营投入募集资金 45,500,000.00 元，支付中介机构审计及验资费用
2,800,000.00 元。募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费净额为 119,718.52 元，募集
资金余额 221,719,714.88 元。
2016 年 1 至 9 月末，公司共使用募集资金 221,599,996.36 元。其中：增资庞源租赁投入募
集资金 65,000,000.00 元；增资天成机械投入募集资金 70,000,000.00 元；公司重组完成后的整
合运营投入募集资金 54,012,140.20 元，支付中介机构法律顾问、评估等费用 2,587,856.16 元，
同时根据公司第五届董事会第二十八次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械募集资金中的
30,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6
个月（详情参见 2016 年 8 月 23 日公司于上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站发布的《公
司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（2016-071））；募集资金专用账
户取得利息收入扣除手续费净额为 371,586.56 元。截至 2016 年 9 月 30 日，募集资金账户余额
371,586.56 元。
其中庞源租赁及天成机械两家子公司的募集资金使用具体情况如下：
①庞源租赁
单位：万元
序 募集资金本报告期投 募集资金累计实际
承诺投资项目 承诺投资金额
号 入金额（1-9 月） 投入金额
1 偿还其他金融机构的贷款 15,000.00 7,511,74 14,998.00
2 购买设备 10,000.00 4,468,09 9,996.65
3 补充流动资金 5,000.00 0.00 5,000.00
合计 30,000.00 11,979,83 29,994.65
截至 2016 年 9 月 30 日，募集资金尚有 5.40 万元余额未使用，其中 0.05 万元为募集资金专
户产生利息，3.35 万元承诺投资项目为用于购买设备，2.00 万元余额承诺投资项目为偿还其他金
融机构的贷款。
10 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
②天成机械
单位：万元
序 募集资金本报告期投 募集资金累计实际
承诺投资项目 承诺投资金额
号 入金额（1-9 月） 投入金额
1 购买设备 5,000.00 876.91 909.41
2 研发支出 2,400.00
3 厂房技改 1,100.00 616.11 724.23
4 补充流动资金 11,500.00 5,012.66 11,499.95
合计 20,000.00 6,586.04 13,133.59
截止 2016 年 9 月 30 日，募集资金尚有 3,870.33 万元余额未使用，其中 3.92 万元为募集资
金专户产生利息，购买设备余额 1,090.59 万元，研发支出余额 2,400 万元，厂房技改余额 375.77
万元，补充流动资金余额 0.05 万元。
（3）公司 2015 年分别向柴昭一先生等 50 名庞源租赁股东和王志荣先生等 16 名天成机械股
东发行股份购买庞源租赁 100%股权和天成机械 100%股权，同时向 6 名符合条件的特定对象发行股
份募集配套资金时，曾与柴昭一先生、肖向青女士、王志荣先生签订了《业绩承诺及补偿协议》，
约定庞源租赁和天成机械 2015 年度、2016 年度和 2017 年度的业绩指标及补偿等事宜。2015 年度
结束后，天成机械 2015 年度实现的扣除非经常性损益的净利润低于承诺指标，经公司五届二十三
次董事会和 2016 年第二次临时股东大会审议批准，公司与王志荣先生签订了《业绩承诺及补偿协
议之补充协议（二）》，对《业绩承诺及补偿协议》有关约定事项予以修订；同时，作为王志荣
先生业绩承诺实现的保证措施，王志荣先生将其持有的公司股份 26,801,633 股中的 15,000,000
股质押予公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”），由建机
集团在被质押股票范围内为王志荣先生的业绩补偿义务和资产减值补偿义务向公司承担担保责任。
为了加强经营责任，有效控制经营风险，强化团队经营意识，更好地维护公司和股东权益，
作为未来业绩承诺实现的保证措施，2016 年 9 月 30 日，公司与王志荣先生及建机集团协商，将
其所持有的（除原质押予建机集团的 15,000,000 股）其余公司股份共计 11,801,633 股再次质押
予公司控股股东建机集团，由建机集团在被质押股票范围内为王志荣先生的业绩补偿义务和资产
减值补偿义务向公司承担担保责任。
就上述事宜，公司拟与王志荣先生、建机集团签署《股份质押协议（二）》。
上述关联交易已于 2016 年 9 月 30 日经公司五届董事会第三十次会议审议通过，详情参见 2016
年 10 月 1 日在上海证券交易所网站披露的《公司关于签署《股份质押协议（二）》的关联交易公
告》（2016-081）、《公司第五届董事会第三十次会议决议公告》（2016-083）。
11 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 如未
是 如未能
否 能及
否 及时履
承 及 时履
有 行应说
诺 承诺 承诺时间 时 行应
承诺背景 承诺方 履 明未完
类 内容 及期限 严 说明
行 成履行
型 格 下一
期 的具体
履 步计
限 原因
行 划
为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业
解 承诺时
务竞争，控股股东建机集团承诺：1、本公司及本公司
决 陕西建设机 间：2003
与首次公 的全资子公司和控股公司目前没有从事与建设机械相
同 械（集团） 年1月5
开发行相 同并构成竞争的产品和业务；2、在本公司作为建设机 否 是 / /
业 有限责任公 日；承诺
关的承诺 械股东的事实改变之前，本公司及本公司的全资子公
竞 司 期限：长
司和控股公司将不从事任何与建设机械构成直接或间
争 期。
接竞争的业务。
2007 年 4 月 26 日，陕西省人民政府同意将公司原实
解 承诺时
收购报告 际控制人陕西建工集团总公司所属的建机集团整体划
决 间：2007
书或权益 陕西煤业化 转至煤化集团，煤化集团成为公司实际控制人。为避
同 年5月8
变动报告 工集团有限 免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞 否 是 / /
业 日；承诺
书中所作 责任公司 争，煤化集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务
竞 期限：长
承诺 构成同业竞争的业务；不会利用建设机械实际控制人
争 期。
的地位损害建设机械及其他股东的正当权益。
解 承诺时
收购报告 为减少和规范与公司的关联交易，煤化集团承诺：公
决 间：2007
书或权益 陕西煤业化 司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行
关 年5月8
变动报告 工集团有限 确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并 否 是 / /
联 日；承诺
书中所作 责任公司 按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的
交 期限：长
承诺 规定履行决策程序及信息披露义务。
易 期。
2011 年 7 月 15 日，公司实际控制人煤化集团决定将
其持有的建机集团 100%的国有股股权无偿划转至重装
解 承诺时
收购报告 集团，重装集团为煤化集团的全资子公司。本次划转
决 间：2011
书或权益 西安重工装 后，公司实际控制人没有发生变更，仍为煤化集团。
同 年 7 月 20
变动报告 备制造集团 为避免对公司的生产经营构成可能的直接或间接的业 否 是 / /
业 日；承诺
书中所作 有限公司 务竞争，重装集团承诺：今后公司控制下的所有企业，
竞 期限：长
承诺 均不从事与建设机械主营业务构成同业竞争的业务；
争 期。
本公司不会利用间接控制建设机械的地位损害建设机
械及其他股东的正当权益。
解 承诺时
收购报告 为减少和规范与公司的关联交易，重装集团承诺：公
决 间：2011
书或权益 西安重工装 司将尽量避免与建设机械之间发生关联交易；在进行
关 年 7 月 20
变动报告 备制造集团 确有必要的关联交易时，保证按市场化原则操作，并 否 是 / /
联 日；承诺
书中所作 有限公司 按相关法律法规、规范性文件和建设机械公司章程的
交 期限：长
承诺 规定履行决策程序及信息披露义务。
易 期。
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成
机械各 100%的股权，作为公司的实际控制人，为避免
解 承诺时
对公司的生产经营构成可能的直接或间接业务竞争，
决 间：2015
与重大资 陕西煤业化 煤化集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成
同 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 同业竞争的业务；当存在竞争性同类业务时，公司自 否 是 / /
业 日；承诺
关的承诺 责任公司 愿放弃业务竞争；公司不向任何与建设机械存在相同、
竞 期限：长
类似业务或竞争的公司提供资金、技术和支持；不会
争 期。
利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其他
股东的正当权益。
12 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成
机械各 100%的股权，作为公司的实际控制人，为规范
和减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间
解 承诺时
的关联交易，煤化集团承诺：公司将尽量避免与建设
决 间：2015
与重大资 陕西煤业化 机械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易
关 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 时，保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规 否 是 / /
联 日；承诺
关的承诺 责任公司 范性文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及
交 期限：长
信息披露义务；公司将不以任何方式违法违规占用建
易 期。
设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不
会利用建设机械实际控制人的地位损害建设机械及其
他股东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成
机械各 100%的股权，作为公司的控股股东，为避免对
解 承诺时
公司的生产经营构成可能的直接或间接业务竞争，建
决 陕西建设机 间：2015
与重大资 机集团承诺：公司不从事与建设机械主营业务构成同
同 械（集团） 年 2 月 15
产重组相 业竞争的业务；当存在竞争性同类业务时，公司自愿 否 是 / /
业 有限责任公 日；承诺
关的承诺 放弃业务竞争；公司不向任何与建设机械存在相同、
竞 司 期限：长
类似业务或竞争的公司提供资金、技术和支持；不会
争 期。
利用建设机械控股股东的地位损害建设机械及其他股
东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成
机械各 100%的股权，作为公司的控股股东，为规范和
减少将来可能存在的与建设机械及其控股公司之间的
解 承诺时
关联交易，建机集团承诺：公司将尽量避免与建设机
决 间：2015
与重大资 陕西建设机 械之间发生关联交易；在进行确有必要的关联交易时，
关 年 2 月 15
产重组相 械(集团)有 保证按市场化原则操作，并按相关法律法规、规范性 否 是 / /
联 日；承诺
关的承诺 限责任公司 文件和建设机械公司章程的规定履行决策程序及信息
交 期限：长
披露义务；公司将不以任何方式违法违规占用建设机
易 期。
械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不会利
用建设机械控股股东的地位损害建设机械及其他股东
的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的
股权，本次重组完成后，庞源租赁成为建设机械的全
资子公司，为避免将来与建设机械业务上发生竞争事
解 承诺时
项，现承诺：在本人持有建设机械股份期间内，本人
决 间：2015
与重大资 及本人所控制企业将不会以任何方式直接或间接从事
同 年 2 月 10
产重组相 柴昭一 与建设机械现在和将来业务范围相同、相似或构成实 否 是 / /
业 日；承诺
关的承诺 质竞争的业务，也不会支持第三方以任何方式直接或
竞 期限：长
间接从事与建设机械现在和将来业务范围相同、相似
争 期。
或构成实质竞争的业务；若因不可抗力导致双方之间
可能构成同业竞争时，则本方将在建设机械相关方提
出异议后及时转让或终止上述业务。
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的
股权，本次重组完成后，庞源租赁成为建设机械的全
资子公司，为规范和减少将来可能存在的与建设机械
解 及其控股公司之间的关联交易，现承诺：本人及本人 承诺时
决 所控制的企业将尽量避免与建设机械之间发生关联交 间：2015
与重大资
关 易；在进行确有必要的关联交易时，保证按市场化原 年 2 月 10
产重组相 柴昭一 否 是 / /
联 则操作，并按相关法律法规、规范性文件和建设机械 日；承诺
关的承诺
交 公司章程的规定履行决策程序及信息披露义务；本人 期限：长
易 及本人所控制的企业将不以任何方式违法违规占用建 期。
设机械的资金、资产，亦不要求其提供违规担保；不
会利用建设机械股东的地位损害建设机械及其他股东
的正当权益。
13 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
承诺时
建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股
间：2015
权，作为交易对方，承诺如下：本人在本次交易中认
年 2 月 10
股 购的股份自新增股份上市之日起 12 个月不得转让；自
与重大资 日；承诺
份 发行之日起的 12 至 24 个月内，可转让的比例不得超
产重组相 柴昭一 期限： 是 是 / /
限 过本次取得股份的 25%；自发行之日起的 24 至 36 个
关的承诺 2015 年 9
售 月内，可转让的股份比例（不包括之前的 25%）不超
月 12 日至
过本次交易取得股份的 25%；自发行之日起的 36 月后，
2018 年 9
不再受限。
月 11 日。
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成
机械各 100%的股权，作为公司的实际控制人，为了维 承诺时
护建设机械生产经营的独立性，保护上市公司其他股 间：2015
与重大资 陕西煤业化
其 东的合法权益，承诺如下：保证建设机械资产独立、 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 否 是 / /
他 完整；保证建设机械人员独立；保证建设机械财务独 日；承诺
关的承诺 责任公司
立；保证建设机械机构独立；保证建设机械业务独立； 期限：长
保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东 期。
权利意外的任何方式，干预建设机械重大决策事项。
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成
机械各 100%的股权，作为公司的控股股东，为了维护 承诺时
陕西建设机 建设机械生产经营的独立性，保护上市公司其他股东 间：2015
与重大资
其 械（集团） 的合法权益，承诺如下：保证建设机械资产独立、完 年 2 月 15
产重组相 否 是 / /
他 有限责任公 整；保证建设机械人员独立；保证建设机械财务独立； 日；承诺
关的承诺
司 保证建设机械机构独立；保证建设机械业务独立；保 期限：长
证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权 期。
利意外的任何方式，干预建设机械重大决策事项。
承诺日
期：2015
鉴于建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁和天成 年 2 月 15
陕西建设机
与重大资 机械各 100%的股权，作为公司的控股股东，建机集团 日；承诺
其 械（集团）
产重组相 承诺，为了维持建设机械控股股东的地位，自本次重 期限： 是 是 / /
他 有限责任公
关的承诺 组完成后 36 个月内，公司不以任何方式减持建设机械 2015 年 9
司
的股份。 月 12 日至
2018 年 9
月 11 日。
建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股
权，作为交易对方，承诺如下：本次重组完成后 36 个 承诺日
月内，保证不通过所持有上市公司股份主动谋求上市 期：2015
公司的实际控制权，并在本次重组完成后 36 个月内放 年 2 月 15
与重大资 弃所持有的上市公司股份所对应的表决权，保证不通 日；承诺
其 柴昭一及其
产重组相 过包括但不限于增持上市公司股份、接受委托、征集 期限： 是 是 / /
他 一致行动人
关的承诺 投票权、协议等任何方式获得在上市公司的表决权； 2015 年 9
保证不以任何方式直接或间接增持上市公司股份，也 月 12 日至
不主动通过其他关联方或一致行动人（如有）直接或 2018 年 9
间接增持上市公司股份（但因上市公司以资本公积金 月 11 日。
转增股本等被动因素增持除外）。
承诺日
盈 建设机械以发行股份的方式购买庞源租赁 100%的股 期：2015
利 权，柴昭一作为交易对方，承诺如下：庞源租赁 2015 年 2 月 15
与重大资 预 年度、2016 年度、2017 年度经审计扣除非经常性损益 日；承诺
产重组相 测 柴昭一 后归属于母公司股东的净利润分别不低于 10,200 万 期限： 是 是 / /
关的承诺 及 元、12,800 万元、15,800 万元，若业绩承诺期内庞源 2015 年 1
补 租赁当期期末累计净利润低于当期承诺净利润时，由 月 1 日至
偿 柴昭一补偿建设机械。 2017 年 12
月 31 日。
14 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
本人系庞源租赁实际控制人，北京庞源机械工程有限
公司（简称“北京庞源”）系庞源租赁全资子公司。
2015 年 1 月 4 日，北京高邦设备租赁有限公司向北京
市通州区人民法院提交《合同违约起诉书》，请求北
承诺日
京庞源承担《土地使用租赁合同补充协议》约定的租
期：2015
与重大资 赁费用余款 97 万元以及违约金 36.37 万元。同日，北
其 年 5 月 18
产重组相 柴昭一 京高邦设备租赁有限公司向北京市通州区人民法院提 否 是 / /
他 日；承诺
关的承诺 交《合同违约起诉书》，请求北京庞源按《租赁协议
期限：长
书》约定，承担租赁费用 2,702,289.96 元，另支付迟
期。
延履行的利息共计人民币 75,664.11 元。
本人承诺：若上述案件败诉，本人将承担由此所给北
京庞源造成的全部经济损失。
该承诺已于 2016 年 10 月 25 日履行完毕。
本人系庞源租赁原实际控制人，北京庞源系庞源租赁 承诺日
全资子公司。 期：2016
2015 年 4 月 11 日，北京高邦设备租赁有限公司向北 年 3 月 15
与重大资
其 京市朝阳区人民法院提交民事诉状，以买卖合同纠纷 日；承诺
产重组相 柴昭一 是 是 / /
他 为案由，请求北京庞源归还其向北京高邦设备租赁有 期限：承
关的承诺
限公司所借款项以及利息合计 9,072,948.26 元。 诺日至案
本人承诺：若上述案件败诉，本人将承担由此所给北 件终审后
京庞源造成的全部经济损失。 15 日内。
本人系庞源租赁原实际控制人。北京庞源系庞源租赁
全资子公司。
（1）2015 年 4 月 11 日，北京高邦向北京市朝阳区人
民法院提交民事诉状，以买卖合同纠纷为案由，请求
北京庞源支付欠款以及利息合计 9,072,948.26 元。
承诺日
（2）2015 年 11 月 18 日，北京庞源向北京朝阳区人
期：2016
民法院提交民事诉状，以租赁合同纠纷为案由，请求
年 3 月 15
与重大资 北京高邦设备租赁有限公司归还其租赁费本金合计
其 日；承诺
产重组相 柴昭一 13,720,571.08 元，利息 3,544,695.55 元，两项共计 是 是 / /
他 期限：承
关的承诺 17,265,266.63 元。并以保证金的担保形式对北京高
诺日至案
邦的相关资产进行了诉讼财产保全，保全限额为
件终审后
4,992,898.33 元。
15 日内。
鉴于以上诉讼事项案件（1）系重组前所涉及的买卖合
同纠纷，同时，案件（2）与案件（1）有其相关性，
本人特此承诺：若上述案件败诉，本人将承担由北京
庞源需履行的赔偿义务以及由此诉讼所给北京庞源造
成的全部经济损失。
本人系庞源租赁原实际控制人，北京庞源系庞源租赁
全资子公司。
承诺日
2016 年 2 月 17 日，北京高邦设备租赁有限公司向北
期：2016
京市通州区人民法院提交民事诉状，以租赁合同纠纷
其 年 5 月 12
其他承诺 柴昭一 为案由，要求北京庞源支付其设备租赁款及租金利息 否 是 / /
他 日；承诺
1,795,821.81 元。
期限：长
本人承诺：若上述案件败诉，本人将承担由此所给北
期。
京庞源造成的全部经济损失。
该承诺已于 2016 年 10 月 25 日履行完毕。
承诺日
本人柴昭一，系庞源租赁原实际控制人。北京庞源系 期：2016
庞源租赁全资子公司。 年 9 月 15
其 鉴于北京庞源与北京高邦之间系列诉讼案件，相关案 日；承诺
其他承诺 柴昭一 是 是 / /
他 件尚未终结，对于北京庞源出现败诉或可能败诉情形， 期限：承
而给北京庞源带来的赔偿损失，本人承诺：以向庞源 诺日至案
租赁借款余额中的 900 万元作为赔偿保证。 件终审后
15 日内。
15 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末的累计净利润为盈利。
主要原因是：1、公司重大资产重组完成后，年初至下一报告期期末的收入结构较上年同期发
生变化，营业收入将实现大幅增长。2、公司与控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司签订
了《解除<土地使用权租赁协议>的损失补偿协议》，收到拆迁补偿，使营业外收入大幅增长。
16 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
（本页无正文，为陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告之签章页）
公司名称 陕西建设机械股份有限公司
法定代表人 杨宏军
日期 2016 年 10 月 28 日
17 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 212,857,365.92 385,893,198.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 14,478,042.88 10,954,290.25
应收账款 1,488,919,903.07 1,303,293,305.94
预付款项 110,020,718.26 55,165,426.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 147,591,773.99 60,232,746.77
买入返售金融资产
存货 291,351,172.80 301,949,267.29
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,927,856.62 1,007,716.62
其他流动资产 43,805,584.65 29,538,952.23
流动资产合计 2,310,952,418.19 2,148,034,904.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 966,318.39
投资性房地产
固定资产 2,151,648,956.37 2,114,196,782.87
在建工程 19,648,375.54 21,314,771.19
工程物资
固定资产清理 818,586.70 153,069.63
生产性生物资产
油气资产
无形资产 73,090,808.42 74,860,369.35
开发支出
商誉 580,169,863.25 580,169,863.25
长期待摊费用 10,066,232.58 11,095,429.28
递延所得税资产 71,924,493.78 80,099,082.88
其他非流动资产 98,267,747.53 98,314,068.87
非流动资产合计 3,005,635,064.17 2,981,169,755.71
资产总计 5,316,587,482.36 5,129,204,659.98
18 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 179,275,000.00 169,150,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 293,280,947.50 123,388,927.32
应付账款 1,167,579,620.45 1,062,064,217.73
预收款项 24,386,645.17 10,503,803.97
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 38,972,646.25 42,519,604.62
应交税费 24,153,288.33 31,176,308.00
应付利息 3,997,033.36 8,068,162.93
应付股利 33,022,001.55 33,022,001.55
其他应付款 156,800,169.00 172,878,568.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 151,851,245.60 209,950,182.78
其他流动负债
流动负债合计 2,073,318,597.21 1,862,721,777.49
非流动负债：
长期借款 9,900,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 51,334,025.09 158,591,415.22
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 61,234,025.09 158,591,415.22
负债合计 2,134,552,622.30 2,021,313,192.71
所有者权益
股本 636,764,203.00 636,764,203.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,787,913,571.01 2,786,727,961.96
减：库存股
其他综合收益
专项储备 8,326,636.27 6,626,056.39
盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46
一般风险准备
未分配利润 -268,243,027.44 -338,725,289.54
归属于母公司所有者权益合计 3,181,259,918.30 3,107,891,467.27
少数股东权益 774,941.76
所有者权益合计 3,182,034,860.06 3,107,891,467.27
负债和所有者权益总计 5,316,587,482.36 5,129,204,659.98
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
19 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 42,021,939.44 252,256,637.74
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,163,000.00 700,000.00
应收账款 335,929,469.80 319,383,398.77
预付款项 17,758,077.82 10,969,810.48
应收利息
应收股利
其他应收款 162,749,183.08 41,207,658.84
存货 191,940,356.09 220,442,802.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,636,777.50 20,090,058.46
流动资产合计 755,198,803.73 865,050,366.66
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,341,134,440.96 2,206,243,196.24
投资性房地产
固定资产 46,563,518.03 110,214,397.87
在建工程
工程物资
固定资产清理 142,660.55
生产性生物资产
油气资产
无形资产 612,070.87 759,328.50
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 31,104,057.76 38,845,687.80
其他非流动资产 95,886,581.03 95,886,581.03
非流动资产合计 2,515,443,329.20 2,451,949,191.44
资产总计 3,270,642,132.93 3,316,999,558.10
20 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 18,000,000.00 20,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 23,600,947.50 18,888,927.32
应付账款 100,222,721.71 87,796,411.49
预收款项 5,962,891.08 4,312,781.30
应付职工薪酬 9,601,512.47 14,052,625.52
应交税费 5,943,656.53 469,132.19
应付利息 3,847,600.02 7,315,928.65
应付股利 65,000.00 65,000.00
其他应付款 71,854,483.25 138,970,837.95
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 239,098,812.56 291,871,644.42
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 239,098,812.56 291,871,644.42
所有者权益：
股本 636,764,203.00 636,764,203.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,787,104,792.40 2,786,080,278.29
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,452,350.77 2,663,086.93
盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46
未分配利润 -412,276,561.26 -416,878,190.00
所有者权益合计 3,031,543,320.37 3,025,127,913.68
负债和所有者权益总计 3,270,642,132.93 3,316,999,558.10
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
21 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 361,770,652.49 212,133,636.24 925,911,091.90 352,084,285.69
其中：营业收入 361,770,652.49 212,133,636.24 925,911,091.90 352,084,285.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 319,127,621.31 163,165,102.03 875,870,745.64 341,653,329.26
其中：营业成本 249,197,220.52 147,431,130.01 675,741,900.67 262,548,989.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,395,919.85 1,301,995.80 4,136,761.70 2,704,083.37
销售费用 10,515,081.58 7,104,509.91 26,658,702.20 22,812,673.20
管理费用 47,141,922.28 31,551,562.11 136,791,088.69 56,620,027.46
财务费用 6,029,833.60 9,407,497.41 19,297,753.05 15,192,736.77
资产减值损失 4,847,643.48 -33,631,593.21 13,244,539.33 -18,225,180.62
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 40,818.34 -168,669.39 -104,439.51
其中：对联营企业和合营企业的投
40,818.34 -168,669.39 -104,439.51
资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 42,643,031.18 49,009,352.55 49,871,676.87 10,326,516.92
加：营业外收入 7,441,331.54 1,619,056.93 46,451,903.75 2,241,883.66
其中：非流动资产处置利得 1,383,612.31 10,331.40 31,386,781.27 565,058.13
减：营业外支出 1,795,931.04 163,445.41 2,019,147.29 353,153.77
其中：非流动资产处置损失 11,664.81 22,562.28 36,343.16 31,570.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 48,288,431.68 50,464,964.07 94,304,433.33 12,215,246.81
减：所得税费用 9,062,643.75 13,249,054.41 23,809,543.79 9,571,336.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,225,787.93 37,215,909.66 70,494,889.54 2,643,910.56
归属于母公司所有者的净利润 39,203,860.67 37,215,909.66 70,482,262.10 2,643,910.56
少数股东损益 21,927.26 12,627.44
22 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额 39,225,787.93 37,215,909.66 70,494,889.54 2,643,910.56
归属于母公司所有者的综合收益总额 39,203,860.67 37,215,909.66 70,482,262.10 2,643,910.56
归属于少数股东的综合收益总额 21,927.26 12,627.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0616 0.1541 0.1107 0.0109
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0616 0.1541 0.1107 0.0109
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
23 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 65,841,373.10 32,843,365.13 159,385,371.72 147,318,203.34
减：营业成本 52,111,547.44 29,309,947.85 137,575,101.55 126,876,416.03
营业税金及附加 654,250.91 301,523.39 1,313,992.11 1,217,979.93
销售费用 7,148,205.53 4,684,036.17 18,891,967.06 18,177,261.27
管理费用 9,482,479.02 8,245,921.56 26,452,641.40 27,945,507.31
财务费用 1,290,671.95 2,121,848.56 2,946,291.49 6,630,594.55
资产减值损失 -4,501,928.92 -34,561,855.36 -2,577,204.38 -15,852,928.90
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 97,719.29 -168,669.39 -220,824.34
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 97,719.29 -168,669.39 -220,824.34
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -343,852.83 22,839,662.25 -25,386,086.90 -17,897,451.19
加：营业外收入 2,820,006.66 1,513,258.57 38,983,333.03 1,629,416.82
其中：非流动资产处置利得 1,383,612.31 10,331.40 30,903,585.97 108,389.65
减：营业外支出 1,200,000.00 48,900.78 1,253,987.35 229,600.78
其中：非流动资产处置损失 5,700.78 14,378.35 5,700.78
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,276,153.83 24,304,020.04 12,343,258.78 -16,497,635.15
减：所得税费用 1,038,310.00 8,746,159.03 7,741,630.04 3,942,740.24
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 237,843.83 15,557,861.01 4,601,628.74 -20,440,375.39
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 237,843.83 15,557,861.01 4,601,628.74 -20,440,375.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0004 0.0644 0.0072 -0.0846
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0004 0.0644 0.0072 -0.0846
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
24 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目
金额（1-9月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 640,096,918.99 273,579,784.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,529,370.70 100,137.71
收到其他与经营活动有关的现金 131,901,965.73 48,131,476.12
经营活动现金流入小计 773,528,255.42 321,811,398.67
购买商品、接受劳务支付的现金 525,128,240.29 128,018,948.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 131,356,615.97 59,771,097.03
支付的各项税费 61,384,011.01 20,980,638.73
支付其他与经营活动有关的现金 99,146,381.70 91,484,343.97
经营活动现金流出小计 817,015,248.97 300,255,028.03
经营活动产生的现金流量净额 -43,486,993.55 21,556,370.64
25 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 32,551,712.11 2,266,760.12
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 526,571.31
投资活动现金流入小计 33,078,283.42 2,266,760.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 51,686,498.53 3,211,467.92
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -8,486,687.23
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 51,686,498.53 -5,275,219.31
投资活动产生的现金流量净额 -18,608,215.11 7,541,979.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 165,920,000.00 37,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 61,460,000.00 83,684,297.19
筹资活动现金流入小计 227,380,000.00 120,984,297.19
偿还债务支付的现金 195,415,000.00 60,437,655.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 16,688,043.54 6,034,004.09
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 185,454,787.84 50,114,451.46
筹资活动现金流出小计 397,557,831.38 116,586,110.88
筹资活动产生的现金流量净额 -170,177,831.38 4,398,186.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -145,176.96 117,556.25
五、现金及现金等价物净增加额 -232,418,217.00 33,614,092.63
加：期初现金及现金等价物余额 328,847,726.02 13,435,170.06
六、期末现金及现金等价物余额 96,429,509.02 47,049,262.69
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
26 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目
金额（1-9月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 107,572,814.88 111,962,933.55
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 9,085,610.68 1,551,221.38
经营活动现金流入小计 116,658,425.56 113,514,154.93
购买商品、接受劳务支付的现金 115,219,839.88 47,877,255.81
支付给职工以及为职工支付的现金 28,836,048.07 25,762,174.87
支付的各项税费 8,021,254.68 10,972,154.55
支付其他与经营活动有关的现金 34,943,698.80 36,628,960.95
经营活动现金流出小计 187,020,841.43 121,240,546.18
经营活动产生的现金流量净额 -70,362,415.87 -7,726,391.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 32,212,000.00 24,503.31
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 17,042,998.45
投资活动现金流入小计 49,254,998.45 24,503.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,023,422.75 179,266.03
投资支付的现金 135,350,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 41,000,000.00
投资活动现金流出小计 179,373,422.75 179,266.03
投资活动产生的现金流量净额 -130,118,424.30 -154,762.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 15,000,000.00 20,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 61,160,000.00 58,600,000.00
筹资活动现金流入小计 76,160,000.00 78,600,000.00
偿还债务支付的现金 10,000,000.00 25,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,479,276.93 1,306,460.07
支付其他与筹资活动有关的现金 72,000,000.00 19,845,540.00
筹资活动现金流出小计 88,479,276.93 46,152,000.07
筹资活动产生的现金流量净额 -12,319,276.93 32,447,999.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -145,176.96 117,556.25
五、现金及现金等价物净增加额 -212,945,294.06 24,684,402.21
加：期初现金及现金等价物余额 242,812,174.08 10,919,361.72
六、期末现金及现金等价物余额 29,866,880.02 35,603,763.93
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
27 / 28
陕西建设机械股份有限公司 2016 年第三季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
28 / 28