陕西建设机械股份有限公司独立董事 关于 2020 年度公司对外担保情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》要求,作为陕西建设机械股份有限公司(以下简称“公司”)第七 届董事会的独立董事,我们审查了公司经营管理层提供的有关对外担保情况的相关资 料,发表以下独立说明意见: 1、2020 年 1 月 3 日,经公司第六届董事会第三十二次会议审议通过,公司为子公 司上海庞源机械租赁有限公司(以下简称“庞源租赁”)下属子公司南通庞源机械工程 有限公司(以下简称“南通庞源”)在中国银行股份有限公司南通市城东支行申请办理 的 1,500 万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,期限 1 年,年利率为 5.22%,担保 期限为 2019 年 11 月 26 日至 2020 年 11 月 24 日。 2、2020 年 1 月 3 日,经公司第六届董事会第三十二次会议审议通过,由子公司庞 源租赁为其下属子公司广东庞源工程机械有限公司(以下简称“广东庞源”)在广东农 村商业银行股份有限公司风神大道支行申请办理的 6,000 万元项目贷款提供连带责任保 证担保,期限 5 年,年利率 5.9%,担保期限为 2020 年 1 月 7 日至 2025 年 1 月 6 日。 3、2020 年 2 月 21 日,经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过,公司为庞源 租赁在江苏银行股份有限公司上海分行长宁支行申请办理 2,200 万元固定资产贷款事项 提供连带责任保证担保,期限 1 年,年利率 5.4375%,担保期限为 2020 年 3 月 13 日至 2021 年 3 月 12 日。 4、2020 年 2 月 21 日,经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过,公司为庞源 租赁在南京银行股份有限公司上海分行申请办理 8,000 万元综合授信事项提供连带责任 保证担保,期限 1 年,授信品种为流动资金借款和银行承兑汇票,流动资金借款年利率 为 5.655%,银行承兑保证金比例为 50%,担保期限为 2019 年 1 月 19 日至 2020 年 12 月 24 日。 5、2020 年 3 月 13 日,经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,公司为庞源 租赁在深圳江铜融资租赁有限公司申请办理 11,000 万元融资租赁授信事项提供连带责 任保证担保,全部为直租业务,期限 3 年,年利率为 5.95%,担保期限为 2019 年 4 月 1/9 20 日至 2023 年 9 月 19 日。 6、2020 年 3 月 13 日,经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,公司为庞源 租赁在华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司申请办理 10,000 万元融资租赁授信事项 提供连带责任保证担保,授信方式为直租或回租,期限 3 年,年利率为 6.5%,担保期限 为 2020 年 3 月 31 日至 2023 年 12 月 25 日。 7、2020 年 3 月 13 日,经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,公司为庞源 租赁在中信银行股份有限公司上海分行申请办理 6,000 万元综合授信事项提供连带责任 保证担保,授信品种为流动资金贷款和银行承兑汇票,期限 1 年,其中,流动资金贷款 年利率为基准利率上浮 20%,银行承兑汇票保证金 50%,担保期限为 2020 年 2 月 6 日至 2021 年 2 月 6 日。 8、2020 年 3 月 13 日,经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,公司为庞源 租赁在澳门发展银行股份有限公司申请办理港元 4,800 万元授信事项提供连带责任保证 担保,授信品种为跨境直贷,期限 1 年,年利率 3M Hibor+3%(3M Hibor 指香港同业市 场港币 3 个月拆借的年利率),额度安排费为 0.5%。截止 2020 年 12 月 31 日该笔授信及 担保尚未办理。 9、2020 年 3 月 13 日,经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,公司为子公 司自贡天成工程机械有限公司(以下简称“天成机械”)在自贡银行股份有限公司申请 办理的 2,500 万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,期限 1 年,年利率为 8.5%,担 保期限为 2020 年 4 月 3 日至 2021 年 4 月 2 日。公司为天成机械在自贡银行股份有限公 司申请办理的 1,000 万元流动资金贷款提供连带责任保证担保,期限 1 年,年利率为 5.75%,(2020 年 6 月 21 日起执行利率 5.50%)担保期限为 2020 年 4 月 3 日至 2021 年 4 月 2 日。 10、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司为庞 源租赁下属子公司江苏庞源机械工程有限公司(以下简称“江苏庞源”)在中国银行股 份有限公司南京江北区分行申请办理的 1,000 万元流动资金贷款提供连带责任保证担 保,期限 1 年,年利率为 4.6%,担保期限为 2020 年 3 月 11 日至 2021 年 3 月 10 日。 11、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司苏州庞源建筑机械科技有限公司(以下简称“苏州庞源”)在陕西 2/9 开源融资租赁有限责任公司(以下简称“开源租赁”)申请办理 3,000 万元融资租赁授 信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保,全部为直租业务,期限 5 年,年利率 为 5.8%,担保期限为 2020 年 8 月 28 日至 2025 年 8 月 25 日。 12、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司绍兴庞源机械科技有限公司(以下简称“绍兴庞源”)在开源租赁 申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保,全部 为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 9 月 28 日至 2025 年 9 月 28 日。 13、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司上海颐东机械施工工程有限公司(以下简称“上海颐东”)在开源 租赁申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保, 全部为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 5 月 29 日至 2025 年 5 月 29 日。 14、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司上海庞源机械施工有限公司(以下简称“上海庞源”)在开源租赁 申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保,全部 为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 10 月 28 日至 2025 年 10 月 28 日。 15、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司南通庞源在开源租赁申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意 由公司为其提供连带责任保证担保,全部为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保 期限为 2020 年 5 月 29 日至 2025 年 5 月 29 日。 16、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司湖北庞源机械工程有限公司(以下简称“湖北庞源”)在开源租赁 申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保,全部 为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 8 月 28 日至 2025 年 8 月 28 日。 17、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 3/9 庞源租赁下属子公司河南庞源机械工程有限公司(以下简称“河南庞源”)在开源租赁 申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保,全部 为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 8 月 28 日至 2025 年 8 月 28 日。 18、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司常州庞源机械工程有限公司(以下简称“常州庞源”)在开源租赁 申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保,全部 为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 9 月 28 日至 2025 年 9 月 28 日。 19、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司贵州庞源机械工程有限公司(以下简称“贵州庞源”)在开源租赁 申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责任保证担保,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 10 月 28 日至 2025 年 10 月 28 日。 20、2020 年 4 月 24 日,经公司第六届董事会第三十五次会议审议通过,公司同意 庞源租赁下属子公司广东庞源拟在开源租赁申请办理 3,000 万元融资租赁授信事项,同 意由公司为其提供连带责任保证担保,期限 5 年,年利率为 5.8%,担保期限为 2020 年 5 月 29 日至 2025 年 5 月 29 日。 21、2020 年 5 月 12 日,经公司第六届董事会第三十七次会议审议通过,公司为庞 源租赁在中远海运租赁有限公司申请办理 5,000 万元融资租赁授信事项提供连带责任保 证担保,全部为回租业务,期限 3 年,年利率为 4.75%。截止 2020 年 12 月 31 日该笔授 信及担保尚未办理。 22、2020 年 6 月 3 日,经公司第六届董事会第三十八次会议审议通过,公司为庞源 租赁在长城国兴金融租赁有限公司申请办理 15,098 万元融资租赁授信事项提供连带责 任保证担保,全部为直租采购业务,年利率浮动利率 5.1%,期限 3 年,担保期限为 2020 年 6 月 24 日至 2023 年 6 月 18 日。 23、2020 年 6 月 3 日,经公司第六届董事会第三十八次会议审议通过,公司为庞源 租赁在宁波通商银行上海分行申请办理 10,000 万元综合授信事项提供连带责任保证担 保,期限 1 年;授信品种为流动资金借款 5,000 万元,年利率 5.39%;银行承兑敞口 5,000 4/9 万元,保证金 50%;担保期限为 2020 年 6 月 24 日至 2021 年 6 月 24 日。 24、2020 年 6 月 3 日,经公司第六届董事会第三十八次会议审议通过,公司为庞源 租赁在广发银行股份有限公司上海分行申请办理 10,000 万元综合授信事项提供连带责 任保证担保,期限 1 年,授信品种为流动资金借款不超过 5000 万元,年利率 5%,剩余 额度为银行承兑汇票敞口额度,保证金 50%,担保期限为 2020 年 5 月 12 日至 2021 年 5 月 5 日。 25、2020 年 6 月 3 日,经公司第六届董事会第三十八次会议审议通过,公司为苏州 庞源申请办理的 15,000 万元项目贷款授信事项提供连带责任保证担保,期限 8 年,年 利率 5 年期贷款基准利率加 25BP,担保期限为 2020 年 7 月 23 日至 2027 年 6 月 30 日。 26、2020 年 6 月 3 日,经公司第六届董事会第三十八次会议审议通过,公司为庞源 租赁下属子公司北京庞源机械工程有限公司(以下简称“北京庞源”)在北京国资融资 租赁股份有限公司申请办理 5,000 万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保,全部 为直租业务,期限 3 年,年利率为 5.8%。截止 2020 年 12 月 31 日该笔授信及担保尚未 办理。 27、2020 年 6 月 3 日,经公司第六届董事会第三十八次会议审议通过,公司为子公 司庞源租赁下属子公司安徽庞源机械工程有限公司(以下简称“安徽庞源”)在苏银金 融租赁股份有限公司申请办理 2,000 万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保,全 部为直租业务,期限 3 年,年利率为 5%,担保期限为 2020 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 6 日。 28、2020 年 6 月 3 日,经公司第六届董事会第三十八次会议审议通过,公司为江苏 庞源在苏银金融租赁股份有限公司申请办理 1,500 万元融资租赁授信事项提供连带责任 保证担保,全部为直租业务,期限 3 年,年利率为 5%,担保期限为 2020 年 11 月 16 日 至 2023 年 11 月 16 日。 29、2020 年 7 月 3 日,经公司第六届董事会第三十九次会议审议通过,由庞源租赁 为母公司在西安银行股份有限公司城南支行申请办理的 28,000 万元流动资金借款授信 事项提供连带责任保证担保,期限 3 年,年利率为 5.12%,担保期限为 2020 年 6 月 19 日至 2023 年 6 月 16 日。 30、2020 年 7 月 3 日,经公司第六届董事会第三十九次会议审议通过,由庞源租赁 5/9 为母公司在渤海银行股份有限公司西安分行申请办理的 5,000 万元流动资金借款授信事 项提供连带责任保证担保,期限 1 年,年利率为 4.3%,担保期限为 2020 年 8 月 24 日至 2021 年 8 月 23 日。 31、2020 年 7 月 15 日,经公司第六届董事会第四十次会议审议通过,公司同意庞 源租赁在开源租赁申请办理 6,000 万元融资租赁授信事项,同意由公司为其提供连带责 任保证担保,全部为回租业务,期限 5 年,年利率为 5.80%,担保期限为 2020 年 8 月 28 日至 2025 年 8 月 28 日。 32、2020 年 9 月 11 日,经公司第六届董事会第四十三次会议审议通过,由庞源租 赁为母公司在北京银行股份有限公司西安分行申请办理的 30,000 万元综合授信事项提 供连带责任保证担保,期限 2 年,利率不超过 4.100%;零保证金银承等,敞口费 3.5%; 担保期限为 2020 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 23 日。 33、2020 年 9 月 11 日,经公司第六届董事会第四十三次会议审议通过,由庞源租 赁为母公司在招商银行股份有限公司西安分行申请办理的 10,000 万元综合授信事项提 供连带责任保证担保,授信品种包括:流动资金借款、银行承兑汇票、国内信用证等, 总额度内品种可通用,具体各品种利率以提款日招商银行西安分行报价为基础协商确 定。实际提款为半年期流贷,年利率 4.05%,担保期限为 2020 年 10 月 30 日至 2021 年 4 月 29 日。 34、2020 年 9 月 11 日,经公司第六届董事会第四十三次会议审议通过,由庞源租 赁为母公司在中国光大银行股份有限公司西安分行申请办理的 14,000 万元综合授信事 项提供连带责任保证担保,其中:流动资金借款 7,000 万元,期限 2 年,利率 4.4%;银 行承兑汇票敞口 7,000 万元,保证金 50%;担保期限为 2020 年 11 月 20 日至 2022 年 11 月 19 日。 35、2020 年 9 月 11 日,经公司第六届董事会第四十三次会议审议通过,公司为庞 源租赁在交银金融租赁有限公司申请办理 15,000 万元融资租赁授信事项提供连带责任 保证担保,全部为直租业务,期限 2.5 年,年利率为 4.85%,担保期限为 2020 年 11 月 17 日至 2023 年 5 月 16 日。 36、2020 年 10 月 9 日,经公司第六届董事会第四十四次会议审议通过,公司为庞 源租赁在信达金融租赁有限公司申请办理 35,000 万元融资租赁授信事项提供连带责任 6/9 保证担保,全部为直租业务,期限 5 年,年利率为 4.8%,担保期限为 2020 年 12 月 1 日至 2025 年 12 月 1 日。 37、2020 年 10 月 9 日,经公司第六届董事会第四十四次会议审议通过,公司为庞 源租赁在南通国润融资租赁有限公司申请办理 30,000 万元融资租赁授信事项提供连带 责任保证担保,全部为直租业务,期限 5 年,年利率为 5.9%。截止 2020 年 12 月 31 日 该笔授信及担保尚未办理。 38、2020 年 10 月 9 日,经公司第六届董事会第四十四次会议审议通过,公司为庞 源租赁在陕西省水务集团融资租赁有限公司申请办理 30,000 万元融资租赁授信事项提 供连带责任保证担保,全部为直租业务,期限 3 年,年利率为 4.49%。截止 2020 年 12 月 31 日该笔授信及担保尚未办理。 39、2020 年 10 月 28 日,经公司第六届董事会第四十五次会议审议通过,公司为庞 源租赁在广东南粤融资租赁有限公司申请办理 18,000 万元融资租赁授信事项提供连带 责任保证担保,其中:直租业务额度 15,000 万元,期限 3 年,年利率 5.5%;回租额度 3,000 万元,期限 3 年,年利率 5.5%;担保期限为 2020 年 12 月 31 日至 2024 年 1 月 28 日。 40、2020 年 10 月 28 日,经公司第六届董事会第四十五次会议审议通过,公司为子 公司陕西建设钢构有限公司(以下简称“建设钢构”)在陕西省水务集团融资租赁有限 公司申请办理的 2,000 万元融资租赁授信提供连带责任保证担保,全部为售后回租业务, 期限 3 年,年利率 5%,担保期限为 2020 年 3 月 28 日至 2023 年 3 月 28 日。(实际未办 理) 41、2020 年 11 月 19 日,经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过,由庞源租 赁为母公司在平安银行股份有限公司西安分行申请办理的 10,000 万元授信事项提供连 带责任保证担保,期限 1 年,年利率 4.20%,担保期限为 2020 年 12 月 11 日至 2021 年 12 月 10 日。 42、2020 年 11 月 19 日,经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过,公司为庞 源租赁在开源租赁申请办理 18,000 万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保,全 部为直租业务,全部为回租业务,期限 5 年,年利率 5.8%,担保期限为 2020 年 12 月 30 日至 2025 年 12 月 30 日。 7/9 43、2020 年 11 月 19 日,经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过,公司为江 苏庞源在南京银行股份有限公司南京玄武支行申请办理的 1,000 万元银行授信事项提供 连带责任保证担保,期限 1 年,年利率为 4.35%,担保期限为 2020 年 12 月 18 日至 2021 年 12 月 17 日。 44、2020 年 12 月 8 日,经公司第七届董事会第一次会议审议通过,公司为天成机 械在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行申请办理的 4,000 万元流动资金授信提供 连带责任保证担保,期限 1 年,年利率为 4.35%,担保期限为 2020 年 12 月 30 日至 2021 年 12 月 10 日。实际放款 3600 万元。 报告期内,我们对上述担保事项详细情况进行了充分了解,审查了相关资料,认为: 公司为子公司庞源租赁、天成机械、建设钢构、庞源下属子公司、宁波浙建及庞源租赁 为母公司提供的担保是正常的商业行为,有助于公司未来的发展经营,各担保对象的财 务指标符合公司对外担保条件,担保风险较小,我们同意上述担保,发表了独立意见, 并作了专项说明,上述担保事项不存在损害公司及全体股东利益的情况,且均严格按照 有关规定履行了正常的审批程序并如实披露,公司及控股子公司不存在违规对外担保情 况。 (以下无正文) 8/9 (本页无正文,为陕西建设机械股份有限公司独立董事关于 2020 年度公司对外担保情 况的专项说明签字页) 独立董事:王建玲__________________ 王满仓__________________ 王伟雄__________________ 9/9