陕西建设机械股份有限公司独立董事
关于 2021 年度公司担保情况及关联方资金占用情况
              的专项说明和独立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理

准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资

金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规的规定，作为陕西建设机械股份有限公

司（以下简称“公司”）第七届董事会的独立董事，在审阅了公司提供的相关情况说明

和资料后，对公司 2021 年度担保及关联方资金占用情况发表专项说明及独立意见如

下：

       一、关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司和子公司与控股股东下属子公司之间的关联交易资

金往来属于正常的商业性资金往来，公司未代控股股东及其他关联方承担任何费用；公

司和子公司与控股股东下属子公司之间的关联交易审批程序符合相关法律法规，定价公

允，遵循了一般商业原则，没有损害公司和全体股东利益的情形；报告期内，公司不存

在控股股东及其他关联方占用资金的情况。

       二、公司及子公司担保情况

    1、2021 年 1 月 15 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，全资子公司上海

庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为母公司在在恒丰银行股份有限公司

西安分行申请办理的 20,000 万元流动资金敞口授信提供连带责任保证担保，期限 1 年，

年利率为 4.3%，担保期限为 2021 年 3 月 31 日至 2022 年 3 月 30 日。

    2、2021 年 1 月 15 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，公司为庞源租赁

下属全资子公司绍兴庞源机械科技有限公司（以下简称“绍兴庞源”）在中国工商银行

股份有限公司上虞支行申请办理的 17,000 万元项目贷款事项提供连带责任保证担保，

授信期限为 5 年，利率 4.75%，担保期限为 2021 年 6 月 30 日至 2026 年 6 月 15 日。

    3、2021 年 1 月 15 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，公司为全资子公

司西安重装建设机械化工程有限公司（以下简称“机械化工程公司”）在北京银行股份

有限公司西安分行申请办理的 1,000 万元流动资金借款事项提供连带责任保证担保，期

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限 1 年，利率 4.35%，担保期限为 2021 年 1 月 5 日至 2022 年 1 月 4 日。

    4、2021 年 1 月 15 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，庞源租赁为其下

属全资子公司江苏庞源机械工程有限公司（以下简称“江苏庞源”）在交通银行股份有

限公司南京中山路支行申请办理的 1,000 万元授信事项提供连带责任保证担保，期限 1

年，年利率为 4.2%，担保期限为 2021 年 2 月 5 日至 2022 年 2 月 3 日。

    5、2021 年 1 月 15 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，庞源租赁为其下

属全资子公司上海颐东机械施工工程有限公司（以下简称“上海颐东”）在南京银行股

份有限公司上海分行（以下简称“南京银行”）申请办理的 1,000 万元授信事项提供连

带责任保证担保，期限 1 年，年利率为 4.35%，担保期限为 2021 年 2 月 5 日至 2022 年

2 月 4 日。

    6、2021 年 1 月 15 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，庞源租赁为其下

属全资子公司上海庞源机械施工有限公司（以下简称“上海机施”）在南京银行申请办

理的 1,000 万元授信事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，年利率为 4.35%，担保期

限为 2021 年 2 月 5 日至 2022 年 2 月 4 日。

    7、2021 年 1 月 15 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，庞源租赁为其下

属全资子公司南通庞源机械工程有限公司（以下简称“南通庞源”）在南京银行股份有

限公司崇州支行申请办理的 800 万元授信事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，年利

率为 4.35%，担保期限为 2021 年 3 月 16 日至 2022 年 3 月 2 日。

    8、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，庞源租赁为母公

司在宁夏银行股份有限公司大庆路支行申请办理的 15,000 万元银行承兑敞口授信事项

提供连带责任保证担保，期限 1 年，保证金比例 30%，担保期限为 2021 年 8 月 31 日至

2022 年 12 月 22 日。

    9、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，公司为庞源租赁

在南京银行申请办理 8,000 万元综合授信事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，授信

品种为流动资金借款和银行承兑汇票，流动资金借款年利率为 4.35%，银行承兑保证金

为 40%，担保期限为 2021 年 7 月 27 日至 2022 年 7 月 26 日。

    10、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，公司为庞源租

赁在江苏银行股份有限公司上海长宁支行申请办理 2,500 万元综合授信事项提供连带责

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任保证担保，授信品种为固定资产贷款，期限 1 年，年利率为 4.35%，担保期限为 2021

年 5 月 14 日至 2022 年 5 月 13 日。

    11、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，公司为庞源租

赁下属全资子公司苏州庞源建筑机械科技有限公司（以下简称“苏州庞源”）在兴业银

行股份有限公司苏州分行申请办理的 6,000 万元综合授信事项提供连带责任保证担保，

期限 3 年，其中，3,000 万元流贷额度年利率为 4.35%，另 3000 万元额度为银行承兑敞

口授信，保证金比例 40%，担保期限为 2021 年 5 月 28 日至 2021 年 10 月 28 日。

    12、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，公司为庞源租

赁下属全资子公司新疆庞源机械工程有限公司（以下简称“新疆庞源”）在兴业银行股

份有限公司南湖路支行申请办理的 1,000 万元综合授信事项提供连带责任保证担保，期

限 1 年，年利率为 4.235%，担保期限为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 6 月 24 日。

    13、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，公司为机械化

工程公司在宁夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行申请办理的 1,000 万元银行

承兑汇票敞口授信事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，保证金比例 30%，担保期限

为 2021 年 6 月 17 日至 2022 年 7 月 15 日。

    14、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，公司为全资子

公司自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）在自贡银行股份有限公司申

请办理的 3,500 万元银行承兑敞口授信事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，保证金

比例 50%，担保期限为 2021 年 6 月 30 日至 2022 年 12 月 7 日。

    15、2021 年 3 月 26 日，经公司第七届董事会第四次会议审议通过，公司为全资子

公司陕西建设钢构有限公司（以下简称“建设钢构”）在中国银行股份有限公司临潼区

支行申请办理的 1,000 万元银行授信提供连带责任保证担保，期限 1 年，年利率为 3.85%，

担保期限为 2021 年 4 月 14 日至 2022 年 3 月 25 日。

    16、2021 年 4 月 29 日，经公司第七届董事会第六次会议审议通过，庞源租赁为母

公司在广发银行股份有限公司西安分行申请办理的 30,000 万元银行授信事项提供连带

责任保证担保，全部为流动资金借款，期限 3 年，年利率为 2.5%，担保期限为 2021 年

5 月 8 日至 2024 年 4 月 25 日。

    17、2021 年 6 月 4 日，经公司第七届董事会第七次会议审议通过，公司为庞源租赁

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在交通银行股份有限公司上海徐泾支行申请办理的 15,000 万元授信事项提供连带责任

保证担保，全部为流动资金借款，期限 1 年，年利率为 4.35%，担保期限为 2021 年 6

月 18 日至 2024 年 6 月 18 日。

    18、2021 年 6 月 4 日，经公司第七届董事会第七次会议审议通过，公司为苏州庞源

在中国银行股份有限公司常熟分行申请办理的 15,000 万元银行授信事项提供连带责任

保证担保，期限 3 年，年利率为 4.75%，担保期限为 2021 年 6 月 23 日至 2024 年 6 月

22 日。

    19、2021 年 6 月 4 日，经公司第七届董事会第七次会议审议通过，公司为庞源租赁

在交银金融租赁有限责任公司申请办理的 20,000 万元融资租赁授信事项提供连带责任

保证担保，期限 3 年，租息率 4.85%，担保期限为贷款放款之日起 5 年。

    20、2021 年 6 月 4 日，经公司第七届董事会第七次会议审议通过，庞源租赁为母公

司在陕西秦农农村商业银行股份有限公司新城支行申请办理的 30,000 万元银行授信事

项提供连带责任保证担保，期限 3 年，年利率为 4.65%，担保期限为 2021 年 6 月 30 日

至 2024 年 6 月 29 日。

    21、2021 年 6 月 4 日，经公司第七届董事会第七次会议审议通过，庞源租赁为南通

庞源在江苏银行股份有限公司南通崇州支行申请办理的 800 万元授信事项提供连带责任

保证担保，期限 1 年，年利率为 4.36%，担保期限为 2021 年 7 月 27 日至 2022 年 7 月

26 日。

    22、2021 年 8 月 27 日，经公司第七届董事会第八次会议审议通过，庞源租赁为母

公司在北京银行股份有限公司西安分行申请办理的 50,000 万元银行授信事项提供连带

责任保证担保，授信品种为流动资金贷款、零保证金银承等，流贷利率 3.95%，零保证

金银承敞口费 3.5%，期限 1 年，担保期限为贷款放款之日起 1 年。

    23、2021 年 8 月 27 日，经公司第七届董事会第八次会议审议通过，庞源租赁在公

司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）的全资子公司

陕西开源融资租赁有限责任公司（以下简称“开源融资”）申请办理融资租赁授信敞口

额度 47,000 万元事项，同意由公司为其提供连带责任保证担保期限 5 年，年利率为

5.93%，担保期限为放款之日起 5 年。

    24、2021 年 8 月 27 日，经公司第七届董事会第八次会议审议通过，公司为庞源租

                                       4/7
赁在中信银行股份有限公司上海分行申请办理的 10,000 万元授信事项提供连带责任保

证担保，期限 1 年；其中，流动资金贷款 5,000 万元，利率 4.35%；银行承对汇票 5,000

万元，保证金 30%；担保期限为 2021 年 9 月 16 日至 2022 年 9 月 15 日。

    25、2021 年 8 月 27 日，经公司第七届董事会第八次会议审议通过，公司为庞源租

赁下属全资子公司江苏庞源机械工程有限公司（以下简称“江苏庞源”）在中国农业银

行股份有限公司葛塘支行申请办理的 1,500 万元银行授信事项提供连带责任保证担保，

期限 1 年，其中，500 万元额度年利率为 3.9%，1000 万元额度年利率为 4.15%，担保期

限为 2021 年 9 月 23 日至 2022 年 9 月 22 日。

    26、2021 年 8 月 27 日，经公司第七届董事会第八次会议审议通过，庞源租赁为其

全资子公司山东庞源机械工程有限公司（以下简称“山东庞源”）在齐鲁银行股份有限

公司山东省济南市历下分行营业部申请办理的 1,000 万元授信事项提供连带责任保证担

保，期限 1 年，利率为 4.35%，担保期限为 2021 年 9 月 15 日至 2022 年 9 月 14 日。

    27、2021 年 10 月 29 日，经公司第七届董事会第九次会议审议通过，公司为机械化

工程公司在中信银行股份有限公司西安分行曲江支行申请办理 1,000 万元融资租赁授信

事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，年利率 3.9%，担保期限为 2021 年 11 月 18 日

至 2022 年 11 月 18 日。

    28、2021 年 10 月 29 日，经公司第七届董事会第九次会议审议通过，公司为庞源租

赁在陕西省水务集团融资租赁有限公司申请办理的 30,000 万元融资租赁授信事项提供

连带责任保证担保，期限 3 年，年利率 4.49%，担保期限为贷款放款之日起 3 年。

    29、2021 年 10 月 29 日，经公司第七届董事会第九次会议审议通过，庞源租赁为母

公司在中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行营业部和交通银行股份有限公司陕

西省分行申请办理的 20,000 万元银团贷款事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，年

利率 3.5%，担保期限为 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 5 日。

    30、2021 年 12 月 16 日，经公司第七届董事会第十次会议审议通过，庞源租赁为母

公司在平安银行股份有限公司西安分行申请办理的 20,000 万元综合授信事项提供连带

责任保证担保，期限 1 年，品种为流动资金借款和零保证金银承，流贷年利率 4.15%，

零保证金银承手续费 3%，担保期限为 2021 年 12 月 31 日至 2022 年 12 月 30 日。

    31、2021 年 12 月 16 日，经公司第七届董事会第十次会议审议通过，庞源租赁为母

                                          5/7
公司在昆仑银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行申请办理的 5,000 万元银行

授信事项提供连带责任保证担保，期限 3 年，品种为：流动资金借款，年利率不高于 4.5%；

银行承兑汇票，保证金比例 30%，担保期限为 2022 年 1 月 25 日至 2025 年 1 月 24 日。

    32、2021 年 12 月 16 日，经公司第七届董事会第十次会议审议通过，公司为机械化

工程公司在北京银行股份有限公司西安分行申请办理 1,000 万元流动资金借款事项提供

连带责任保证担保，期限 1 年，年利率为 4.35%，担保期限为 2022 年 2 月 16 日至 2023

年 2 月 15 日。

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司为子公司和其下属公司及子公司为母公司累计实际

担保总额为 473,442.42 万元，占公司最近一期经审计净资产的 77.61%；公司及子公司

无对外担保和逾期担保情况。

    三、关于公司担保情况的独立意见

    报告期内，我们对上述担保事项详细情况进行了充分了解，审查了相关资料，认为：

公司为全资子公司庞源租赁、天成机械、建设钢构、机械化工程公司、庞源下属子公司

及庞源租赁为母公司其下属公司提供的担保是正常的商业行为，有助于公司未来的发展

经营，各担保对象的财务指标符合公司担保条件，担保风险较小，我们同意上述担保，

发表了独立意见，并作了专项说明，上述担保事项不存在损害公司及全体股东利益的情

况，且均严格按照有关规定履行了正常的审批程序并如实披露，公司及控股子公司不存

在违规对外担保情况。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为陕西建设机械股份有限公司独立董事关于 2021 年度公司对外担保情

况的专项说明签字页）




                                           独立董事：王建玲__________________



                                                     王满仓__________________



                                                     王伟雄__________________




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