赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
              2018 年度独立董事述职报告

    我们作为赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“赤峰黄金”

或“公司”）的独立董事，共同编制了 2018 年度述职报告。现将 2018

年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    2018 年度，公司董事会进行了换届选举。公司第七届董事会独

立董事的基本情况如下：

    李焰女士，1956 年 4 月出生，研究生学历，经济学博士。曾任

中国银行北京分行助理研究员、北京中国证券市场研究设计中心（联

办）研究部副主任、中国人民大学商学院财务金融系主任、中国人民

大学普惠金融研究院秘书长等职。曾经在美国麻省理工学院斯隆商学

院、美国南加州大学商学院访问进修，在美国哈佛大学接受培训。2014

年至今，任中国人民大学商学院财务金融系教授、博士生导师，中国

人民大学小微金融研究中心主任，2018 年 9 月至今，任赤峰黄金独

立董事。

    阮仁满先生，1962 年 10 月出生，研究生学历，理学博士，享受

国务院专家特贴，“百千万人才工程”国家级人选，中国有色金属学

会重冶学术委员会委员。曾任北京有色金属研究总院研究员、生物冶

金国家工程实验室副主任，中冶科工集团瑞木镍钴公司项目控制部总

经理，紫金矿业集团股份有限公司副总工程师、紫金矿冶研究院院长


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与“低品位难处理黄金资源综合利用国家重点实验室”副主任。2012

年 1 月至今，任中国科学院过程工程研究所研究员、博士研究生导师；

2018 年 9 月至今，任赤峰黄金独立董事。

    郭勤贵先生，1972 年 10 月出生，本科学历，法律硕士，高级管

理人员工商管理硕士，拥有律师资格。曾任国浩律师集团（北京事务

所）高级律师，北京中伦律师事务所高级律师，北京金杜律师事务所

高级律师、合伙人。2013 年 6 月至今，任北京众鑫律师事务所高级

合伙人；2018 年 9 月至今，任赤峰黄金独立董事。

    作为公司独立董事，本人及直系亲属均不持有公司股份，与公司

或公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处

罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会、股东大会会议的情况

    1、出席股东大会会议的情况

    本年度公司召开 3 次股东大会，作为独立董事出席（换届后）股

东大会的情况如下：

          独立董事     本年应参加   亲自出席   委托出席     缺席
  届次
            姓名     股东大会（次）   （次）     （次）   （次）

            李焰          1            1          0         0
 第七届
           阮仁满         1            1          0         0
 董事会
           郭勤贵         1            1          0         0

    2、出席董事会会议的情况

    本年度公司第七届董事会召开会议 5 次，李焰女士、阮仁满先生、

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郭勤贵先生均亲自出席会议，没有委托出席和缺席会议的情况。

           独立董事     本年应参加   亲自出席   委托出席     缺席
   届次
             姓名     董事会（次）     （次）     （次）   （次）

             李焰          5            5          0         0
  第七届
            阮仁满         5            5          0         0
  董事会
            郭勤贵         5            5          0         0

    报告期内，我们对公司本年度的董事会各项议案及其他非董事会

议案事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。

    3、出席专门委员会会议的情况

    报告期内，我们均出席了董事会专门委员会的会议，对会议议案

进行了认真审议讨论。根据 2018 年 9 月 17 日召开的公司第七届董事

会第一次会议决议，目前公司董事会下设战略委员会、审计委员会、

提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会，李焰女士任审计委

员会主任委员，薪酬与考核委员会委员；阮仁满先生任薪酬与考核委

员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员；郭勤贵先生为提

名委员会主任委员、审计委员会委员。

    （二）现场考察情况

    2018 年度，在参加董事会及年度财务报告审计期间，我们对公

司进行了现场考察，沟通、了解，重点对公司的生产经营状况、财务

管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行考

察；并通过电话或邮件，与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘

书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公

司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动

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态。

    （三）上市公司配合情况

    我们在行使职权时，上市公司有关人员能够做到积极配合，不拒

绝、阻碍或隐瞒，不干预我们独立行使职权。上市公司为独立董事提

供了必要的工作条件，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，

凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事并同

时提供足够的资料。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

   1、关联交易情况

    经审查，2018 年度公司未发生重大关联交易。

   2、对外担保及资金占用情况

       截止 2018 年 12 月 31 日，公司对外担保余额为 196,599.80 万元，

均属于公司对子公司提供担保，上述担保事项均履行了相关审议程序，

公司对外担保未损害公司及股东利益。

       2018 年度公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金

情况。

   3、高级管理人员提名情况及薪酬情况

    2018 年度公司董事会进行了换届选举。董事会提名委员会对董

事、高级管理人员的候选人均进行了审查，认为该等候选人符合《公

司法》等法律法规及《公司章程》关于上市公司董事、高级管理人员

任职资格的要求。

    关于高级管理人员薪酬情况，我们认为公司高级管理人员 2018


                                   4
年度薪酬符合目前公司的情况，并严格遵循了公司《董事、监事、高

级管理人员薪酬管理制度》等制度的规定。

   4、业绩预报及业绩快报情况

    报告期内，公司未发布业绩预报或快报。

   5、聘任或者更换会计师事务所情况

    经 2018 年 4 月 27 日公司第六届董事会第十八次会议、2018 年 5

月 18 日公司 2017 年年度股东大会决议，同意续聘中审众环会计师事

务所（特殊普通合伙）（简称“中审众环”）为公司 2018 年度财务和内

部控制审计机构。公司聘任审计机构的决议程序符合有关法律法规和

《公司章程》等相关规定。

   6、现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，在我们的任职期间，公司未实施现金分红或资本供给

转增股本。目前公司的现金分红政策符合相关法律法规和《公司章程》

的规定，公司未对利润分配政策进行调整或变更。

   7、公司及股东承诺履行情况

    公司在《2018 年年度报告》等定期报告中对公司及股东做出存

续到 2018 年 12 月 31 日的承诺进行了详细披露。

    我们认为，在本报告期内公司及股东没有发生违反承诺的情况。

   8、信息披露执行情况

    2018 年度公司在上海证券交易所网站及指定报刊发布定期公告

4 份，临时公告 65 份，董事会能够严格遵守《中华人民共和国公司

法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上

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海证券交易所股票上市规则》等相关的法律、法规、其他规范性文件

及《公司章程》，依据真实、准确、及时、完整、公平的原则进行信

息披露，确保正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及

其他利益相关人的合法权益。

   9、内部控制的执行情况

    截至 2018 年年末，公司现有内部控制制度已基本建立健全，并

能得到有效实施，能够保证公司各项业务活动的健康运行和国家有关

法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行，能够保证公司财务报告及

相关会计信息的真实性、准确性和完整性，能够保证公司经营管理目

标的实现。

   10、 董事会以及下属专门委员会的运作情况

   （1）董事会运作情况

    截至 2018 年末，公司董事会有 9 名成员，包括吕晓兆、王建华、

高波、傅学生、王晋定、赵强 6 名非独立董事及李焰、阮仁满、郭勤

贵 3 名独立董事。2018 年，公司董事会能够严格遵守国家法律、法

规和《公司章程》规定规范运作。本年度公司董事会召开了十二次会

议，全体董事亲自出席，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》

的有关规定。2018 年，公司董事会勤勉忠实地履行各项职责，圆满

完成了各项工作，取得了优异的成绩。

    （2）专门委员会运作情况

    2018 年，各专门委员会积极开展工作，战略委员会召开了 2 次

会议，审计委员会召开 5 次会议，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，


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提名委员会召开 2 次会议，独立董事认真履行职责，为公司规范运作、

董事会科学决策发挥了积极作用。

    四、总体评价和建议

    作为赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司的独立董事，2018 年我们

严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章

程》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责

地履行职责，从专业角度对公司重大事项发表了独立意见，并对公司

的经营决策及规范运作提出意见和建议，确保董事会科学决策、规范

运作。全体独立董事能够保持对相关法律法规的学习，不断提高保护

社会公众股东权益的意识，对控股股东行为进行有效监督，维护了公

司整体利益，尤其是中小股东的合法权益。

    2019 年，全体独立董事将继续依法依规履行独立董事的各项职

责，包括参加各专门委员会的工作，继续发挥沟通、监督作用、确保

发表客观、公正、独立性意见；我们将继续坚持维护股东、特别是中

小股东权益；继续努力深入公司基层单位调查研究，力争提出有水平

的调查意见和建议；继续发挥好自身的专业能力，遵循客观、独立、

公正的职业操守，认真履行独立董事职责，为公司的规范、稳健及可

持续发展做出贡献。



                                  独立董事：李焰 阮仁满 郭勤贵

                                            2019 年 4 月 15 日


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