赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

      2018 年度董事会审计委员会履职情况报告


    2018 年度，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）

董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上海

证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和公

司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责，切实

有效地发挥审查、监督的作用。现将审计委员会 2018 年度履职情况

报告（含第六届董事会审计委员会履职情况）如下：

    一、审计委员会基本情况

    2018 年 9 月，公司董事会进行了换届选举。公司第七届董事会

第一次会议选举产生了新的审计委员会成员。公司第七届董事会审计

委员会由李焰女士、郭勤贵先生、赵强先生三名董事组成，其中李焰、

郭勤贵为独立董事，李焰具有专业会计资格，担任主任委员。

    李焰女士，出生于 1956 年 4 月，研究生学历，经济学博士。曾

任中国银行北京分行助理研究员、北京中国证券市场研究设计中心

（联办）研究部副主任、中国人民大学商学院财务金融系主任、中国

人民大学普惠金融研究院秘书长等职。曾经在美国麻省理工学院斯隆

商学院、美国南加州大学商学院访问进修，在美国哈佛大学接受培训。

2014 年至今，任中国人民大学商学院财务金融系教授、博士生导师，

中国人民大学小微金融研究中心主任，2018 年 9 月至今，任赤峰黄
金独立董事。

    郭勤贵先生，出生于 1972 年 10 月，本科学历，法律硕士，高级

管理人员工商管理硕士，拥有律师资格。曾任国浩律师集团（北京事

务所）高级律师，北京中伦律师事务所高级律师，北京金杜律师事务

所高级律师、合伙人。2013 年 6 月至今，任北京众鑫律师事务所高

级合伙人。

    赵强先生，出生于 1976 年 8 月，中国注册会计师、注册税务师

（非执业）、国际注册内部审计师、会计师。2012 年 12 月至 2018 年

2 月任公司第五届董事会董事、董事会审计委员会委员、财务总监；

2016 年 2 月至 2018 年 9 月任公司第六届董事会董事、审计委员会委

员、常务副总经理、财务总监；2018 年 9 月至今任公司第七届董事

会董事、审计委员会委员、财务总监。

    二、审计委员会会议召开情况

    2018 年度审计委员会共召开 5 次会议，具体情况如下：

    1、2018 年 4 月 27 日，审计委员会召开 2018 年第一次会议，会

议听取了中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)（简称“中审众环”）

对公司 2017 年度财务报表审计情况的介绍；审阅了《2017 年度财务

报告》，并形成书面意见，同意提交董事会审议；各位委员还审阅了

公司 2018 年度内部审计工作计划。本次会议审议通过以下议案：

     (1)《2017 年度董事会审计委员会履职情况报告》;

     (2)《2017 年度财务决算报告》；

     (3)《2018 年度财务预算方案》;

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     (4)《2017 年度利润分配预案》；

     (5)《2017 年度内部控制评价报告》；

     (6)《2017 年年度报告》及其摘要；

     (7)《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》;

     (8)《2018 年第一季度报告》全文及正文。

   2、2018 年 5 月 28 日，审计委员会召开 2018 年第二次会议，审

议了《关于解决关联企业北京瀚丰联合科技有限公司购买资产后潜在

同业竞争措施的议案》。

   3、2018 年 8 月 14 日，审计委员会召开 2018 年第三次会议，审

阅了公司《2018 年半年度财务报告》，并对其真实性、完整性和准确

性出具了书面意见；审议通过了以下议案：

    (1)《2018 年半年度报告》及其摘要；

    (2)《关于调整 2016 年股票期权激励计划股票期权数量及行权价

        格的议案》

    (3)关于注销 2016 年股票期权激励计划第一个、第二个行权期对

       应股票期权的议案》

    4、2018 年 10 月 12 日，审计委员会召开 2018 年第四次会议，

审议关于重大资产购买的相关议案。

    5、2018 年 10 月 30 日，审计委员会召开 2018 年第五次会议，

审阅了公司 2018 年第三季度财务报表，审议通过《2018 年第三季度

报告》全文及正文。

    除上述 5 次审计委员会会议外，审计委员会在公司 2017 年度财

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务报表审计期间，还组织了两次与年报审计会计师的沟通见面会：

    1、2018 年 1 月 15 日，审计委员会同其他独立董事与中审众环

会计事务所（特殊普通合伙）召开公司 2017 年度财务报表审计沟通

会，协商确定了审计机构会计师进场时间、审计工作计划等事项；审

阅了公司 2017 年度财务报表，认为该报表真实反映了公司的财务状

况和经营成果，同意提交外部审计机构进行审计。

    2、2018 年 3 月 30 日，审计委员会独立董事委员与外部审计机

构召开单独沟通会议，董事会秘书列席会议。会议听取了审计机构关

于公司 2017 年度财务报表审计工作的进展情况、重点关注问题的介

绍；要求其严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审

计的法律、法规，公允合理地发表独立审计意见，并督促审计机构按

时完成审计工作。

    三、审计委员会履职情况

    1、2018 年度财务审计监督工作

    董事会审计委员会对公司外部审计机构的独立性和专业性进行

了评估，会计事务所及审计成员在对公司 2017 年度财务审计工作中

保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于

保持独立性的要求；能够坚持独立、客观、公正的审计准则，做到勤

勉尽责，公允合理地发表独立审计意见，表现出良好的职业操守，为

公司出具的 2017 年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况

和经营成果。

    2018 年度，审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关

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部门与外部审计机构的沟通工作，并就公司 2017 年度财务报表审计

工作与外部审计机构召开了两次沟通见面会，就进场时间、审计工作

计划及审计过程中的重点关注事项等进行了沟通，并对审计费用及聘

用条款进行了审查。

    2018 年度，审计委员会审阅了公司 2017 年度、2018 年半年度财

务报告及 2018 年第一季度、第三季度财务报表，发表了审阅意见。

    2、重大资产重组审查工作

    2018 年 公 司 以 支 付 现 金 的 方 式 收 购 MMG Laos Holdings

Limited100%已发行股份。审计委员会认真细致地审阅了重大资产重

组相关的文件资料，积极与公司董事会、管理层沟通，本着独立、客

观、专业的原则，就重大资产重组方案及双方签署的相关协议进行了

讨论审议，并重大资产重组的实施进行了有效监督，切实履行了审计

监督职能。

    3、其他工作

    （1）2018 年度，审计委员会认真履行指导内部审计的职责，审

阅了公司 2018 年度内部审计工作计划，并在报告期内督促公司内部

审计计划的实施，审阅了公司内部审计部门提供的内部审计工作报告，

对内部审计发现的问题提出指导性意见。

    （2）2018 年度，审计委员会重点关注公司内部控制制度设计的

适当性问题，督促公司建立完善的内部控制制度和公司治理结构。报

告期内，公司根据实际情况修订了《公司章程》《战略委员会议事规

则》，制定了《公司债券信息披露管理制度》《信息披露暂缓与豁免业

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务管理制度》等内控制度，持续完善“三会一层”的规范运作，保障公

司的内部控制运行情况符合上市公司治理的规范要求，公司治理与

《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

    四、总体评价

    2018 年度，董事会审计委员会充分发挥了审查、监督作用,勤勉

尽责，切实有效地完成了监督公司的外部审计、指导公司内部审计工

作、督促公司建立有效的内部控制及提供真实、准确、完整的财务报

告等工作，切实履行了审计委员会的职责。



                           审计委员会委员：李焰 郭勤贵 赵强

                                     2019 年 4 月 15 日




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