赤峰黄金：赤峰黄金2022年第四次临时股东大会法律意见书2022-11-15
北京安杰（上海）律师事务所 法律意见书
北京安杰（上海）律师事务所
关于赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2022 年第四次临时股东大会的法律意见书
致：赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）等法律、法规及规范性文件的规定，北京安杰（上海）
律师事务所（以下简称“本所”）接受赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称
“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2022年第四次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”）。因受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所指派的律师通过视
频方式对本次股东大会进行见证，并就本次股东大会召集、召开程序、现场出席
本次股东大会人员资格和召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具本法律意
见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书
随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本
次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律
意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.1 公司董事会于 2022 年 10 月 28 日召开第八届董事会第十次会议，审议通过
《关于提请召开 2022 年第四次临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 11
月 14 日召开本次股东大会。
1.2 根据公司于 2022 年 10 月 29 日公告的《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司关
于召开 2022 年第四次临时股东大会的通知》，公司董事会已于本次股东大
会召开十五日之前以公告方式通知各股东。公司董事会已在会议通知中载明
了本次股东大会召开的时间、地点、股权登记日等事项，并列明了提交本次
股东大会审议的议案。由于本次会议采取现场投票、网络投票相结合的方式，
公司在会议通知中还对网络投票的具体操作流程做出明确说明。
1.3 本次股东大会采取现场和网络相结合的方式召开。公司本次股东大会现场会
议于 2022 年 11 月 14 日下午 14:00 在北京市丰台区万丰路小井甲 7 号召开。
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通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 2022 年
11 月 14 日 9:15-9:25、9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过上海证券交易所互联
网投票平台进行网络投票的具体时间为 2022 年 11 月 14 日 9:15-15:00。本次
股东大会召开的时间、地点等事项均符合有关会议通知的内容。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关
规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
2.1 本次会议由公司董事会召集。
2.2 根据本所律师对现场出席本次股东大会人员所持股票账户、身份证明及相关
授权委托书等相关资料进行的查验，本次股东大会现场出席股东（或股东代
理人）的资格合法有效。
2.3 根据公司提供的出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）的统计
资料及相关验证文件，参加本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）
共计 5 人，代表公司有表决权股份 284,628,966 股，占公司有表决权股份总
数的 17.1060%。根据上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束
后提供的投票统计结果，出席本次股东大会的股东（或股东代理人）（包括
网络投票方式）共计 61 人，代表公司有表决权股份 509,521,369 股，占公司
有表决权股份总数的 30.6219%。
综上，本所律师认为，上述出席会议人员的资格、本次股东大会召集人的资
格均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的相关规定。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议并表决了以下议案：
1．《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有
限公司的议案》
2．《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》
2.01 发行证券的种类和面值
2.02 发行时间
2.03 发行方式
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2.04 发行规模
2.05 GDR 在存续期内的规模
2.06 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率
2.07 定价方式
2.08 发行对象
2.09 GDR 与基础证券 A 股股票的转换限制期
2.10 承销方式
3．《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
4．《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》
5．《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》
6．《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的
议案》
7．《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR
并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》
8．《关于制定<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司章程（草案）>及其附件（瑞
士证券交易所上市后适用）的议案》
9．《关于制定<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司监事会议事规则（草案）>
（瑞士证券交易所上市后适用）的议案》
经本所律师核验，以上议案与本次股东大会通知所列的议案一致，不存在会
议现场修改议案、提出临时提案及对该等提案进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序与表决结果
4.1 本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行了表决。
4.2 本次股东大会推举了股东代表和监事代表参加计票和监票，并由本所律师通
过视频方式、现场参会的两名股东代表与一名监事共同负责计票和监票。
4.3 本次股东大会网络投票于 2022 年 11 月 14 日下午 3 时结束。上证所信息网
络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票表决结果。
4.4 本次股东大会的议案 1 至议案 2、议案 4 至议案 9 为特别决议，须经出席股
东大会的股东所持表决权的三分之二以上表决通过，同时就上述议案对中小
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投资者进行了单独计票。
4.5 经核验表决结果，本次股东大会的议案均获得通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
相关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集程序、召开程序、出席本次
股东大会人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果均符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
相关规定；本次股东大会的表决结果合法有效。
（以下无正文，下页为本法律意见书的结尾和签署页）
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（此页无正文，为《北京安杰（上海）律师事务所关于赤峰吉隆黄金矿业股份有
限公司 2022 年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
结 尾
本法律意见书出具日期为二〇二二年十一月十四日。
本法律意见书正本贰份，无副本。
北京安杰（上海）律师事务所 经办律师：
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蔡 航 徐 涛
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徐良宇
