北京市天元律师事务所上海分所
              关于赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
            2023 年第一次临时股东大会的法律意见


                                                  京天股字（2023）第 058 号



致：赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

    赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场
会议于 2023 年 2 月 27 日在北京市丰台区万丰路小井甲 7 号召开。北京市天元
律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次
股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）以及《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召
集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

    为出具本法律意见，本所律师审查了《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第八
届董事会第十四次会议决议公告》《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第七届监事
会第九次会议决议公告》《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司关于召开 2023 年第
一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）以及本所律师认为
必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本
次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。

    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表



                                      1
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。

    本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    公司董事会于 2023 年 2 月 10 日召开第八届董事会第十四次会议，审议通
过《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的的议案》，并于 2023 年 2 月 11 日
通过指定信息披露媒体发出了《股东大会通知》。该《股东大会通知》中载明了
召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2023 年 2 月 27 日 14 点 00 分在北京市丰台区万丰路小井甲 7 号召开，
由董事长王建华主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所
股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开
当日的交易时间段，即 2023 年 2 月 27 日 9:15-9:25、9:30-11:30 及 13:00-15:00；
通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

    （一）出席本次股东大会的人员资格

    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 205 人，
共计持有公司有表决权股份 527,470,420 股，占公司股份总数的 33.5177%，其中：

    1．根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股

                                      2
东及股东代表（含股东代理人）共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 190,416,795
股，占公司股份总数的 12.0999%。

    2．根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会
网络投票的股东共计 201 人，共计持有公司有表决权股份 337,053,625 股，占公
司股份总数的 21.4178%。

    除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律
师出席了会议，高级管理人列席了会议。

    （二）本次股东大会的召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

    经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均
合法、有效。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《股东大会通知》中列明。

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

    本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司
向公司提供的投票统计结果为准。

    经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

    （一）《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>
及其摘要的议案》

    就本议案，王建华、吕晓兆、傅学生、高波、赵强、周新兵作为关联股东回
避表决。

    表决情况：同意526,749,920股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总

                                     3
数的99.8634%；反对720,500股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的0.1366%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者投票情况为：同意336,339,325股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的99.7862%；反对720,500股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的0.2138%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0%。

    表决结果：通过

    （二）《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办
法>的议案》

    就本议案，王建华、吕晓兆、傅学生、高波、赵强、周新兵作为关联股东回
避表决。

    表决情况：同意526,749,920股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的99.8634%；反对720,500股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的0.1366%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者投票情况为：同意336,339,325股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的99.7862%；反对720,500股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的0.2138%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0%。

    表决结果：通过

    （三）《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事
项的议案》

    就本议案，王建华、吕晓兆、傅学生、高波、赵强、周新兵作为关联股东回
避表决。

    表决情况：同意526,749,920股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的99.8634%；反对720,500股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的0.1366%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。

                                   4
    表决结果：通过

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

    四、结论意见

   综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的
人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

                          （本页以下无正文）




                                   5
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所上海分所关于赤峰吉隆黄金矿业股份
有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）




北京市天元律师事务所上海分所（盖章）


负责人：

              李琦




                                       经办律师：


                                                           徐   涛




                                                           徐良宇




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                                                      2023 年 2 月 27 日