宝丰能源：中信证券股份有限公司关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告2020-03-16
中信证券股份有限公司
关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宁夏宝丰能源集团股
份有限公司（以下简称“宝丰能源”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则（2019年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等
有关规定，就宝丰能源2019年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情
况如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁夏宝丰能源集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕782号）核准，公司首次公开发行人
民币普通股（A股）股票73,336万股，发行价格11.12元/股，募集资金总额为人民
币815,496.32万元，扣除各项发行费用人民币15,496.32万元，募集资金净额为人
民币800,000.00万元。上述资金已于2019年5月9日到账，安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）于2019年5月9日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进
行了审验，并出具《验资报告》（安永华明（2019）验字第61004853_A01号）。
（二）募集资金的存放及专户余额情况
为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率，保护投资者
的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》及《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》等法律、法规和规范性
文件的相关规定及要求，公司修订了《募集资金管理制度》，并经公司2019年第
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三次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资
金采用专户存储制度。
2019年5月10日，公司会同保荐机构与募集资金专户开立银行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2019年12月31日，公司募集资金专户的具体情况如下表：
序
开户银行 银行账号 账户余额（元）
号
中国建设银行股份有限公司
1 64050110010009688888 433,483,120.91
银川西夏支行（注）
交通银行股份有限公司宁夏
2 641301100011904220138 324,455,488.36
回族自治区分行
中国建设银行股份有限公司
3 44250100008600001941 388,485,217.74
深圳景苑支行
合计 - 1,146,423,827.01
注：2019年7月16日，中国建设银行股份有限公司西夏支行向公司出具《账户平移告知函》，
根据中国建设银行股份有限公司宁夏回族自治区分行的统一安排，将公司原在中国建设银行
股份有限公司宁夏回族自治区分行开立的单位银行账户全部平移至中国建设银行股份有限
公司银川西夏支行。因此，公司原于中国建设银行股份有限公司宁夏回族自治区分行开立的
募集资金存储专户64050110010009688888平移至中国建设银行股份有限公司银川西夏支行，
账户平移后原账户户名及账号不变。
（三）募集资金使用情况
经核查，公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
使用募集资金。截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计
700,853.94万元；募集资金账户余额为114,642.38万元，包括累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费净额1,119.53万元，以及未支付首次公开发行相关的发行费
用447.47万元，具体如下：
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2019 年度宁夏宝丰能源集团股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2019 年 12 月 31 日 单位：万元
募集资金总额 815,496.32 本年度投入募集资金总额 700,853.94
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 700,853.94
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目达 项目可
调整 截至期末 本年 是否
已变更项 截至期末承 截至期末累 计投入金额 到预定 行性是
募集资金承 后投 本年度投入 投入进度 度实 达到
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 可使用 否发生
诺投资总额 资总 金额 （%）(4) 现的 预计
变更（如有） (1) (2) 金额的差额 状态日 重大变
额 ＝(2)/(1) 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 期 化
焦炭气化制 60 万吨/年烯烃项 2020 年
- 740,000.00 - 740,000.00 626,924.62 626,924.62 -113,075.38 84.72% - - 否
目 5月
偿还流动借款 - 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00 - 100.00% - - - 否
合计 - 800,000.00 - 800,000.00 686,924.62 686,924.62 -113,075.38 85.87% - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 项目按计划进度实施
项目可行性发生重大变化的情况说明 无变化
截至 2019 年 4 月 30 日，公司使用自筹资金预先投入募集资金投资项目共计 380,400.16 万元。
2019 年 5 月 28 日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁夏宝丰能源集团股份
有限公司截至 2019 年 4 月 30 日止以自筹资金投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》安
永华明（2019）专字第 61004853_A05 号）。2019 年 5 月 28 日，公司召开了第二届董事会第
募集资金投资项目先期投入及置换情况
二十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募
投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目自筹资金
380,400.16 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换
完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 支付的发行费用 15,048.85 万元，利息收入净额 1,119.53 万元
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二、募集资金投资项目的进展情况
保荐机构通过与公司高管访谈，并结合对募投项目实施现场的考察情况，公司募集
资金投资项目“焦炭气化制 60 万吨/年烯烃项目”进展顺利，预计可于 2020 年月 5 建
成投产。
三、募集资金投资项目前期投入及置换情况
截至 2019 年 4 月 30 日，公司使用自筹资金预先投入募集资金投资项目共计
380,400.16 万元。2019 年 5 月 28 日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
《宁夏宝丰能源集团股份有限公司截至 2019 年 4 月 30 日止以自筹资金投入募集资金投
资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2019）专字第 61004853_A05 号）。
2019 年 5 月 28 日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目自筹资金 380,400.16 万元。独
立董事发表了同意该事项的独立意见。保荐机构出具了《中信证券股份有限公司关于宁
夏宝丰能源集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》，
同意该次置换行为。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的要求；本次使
用募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募
集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
截至 2019 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
四、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
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（证监会公告〔2012〕44号）上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013年修订）》以及《公司募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了2019年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
七、募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
保荐机构通过审阅相关资料、沟通访谈、现场核查等多种方式对宝丰能源募集资金
的存放与使用情况进行专项核查后认为：
宝丰能源首次公开发行股票募集资金在2019年度的存放与使用符合《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市
规则（2019年修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等相关法规和公司《募集资金管理制度》的规定，公司已及时、真实、准确、完整地披
露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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