证券代码：600997     证券简称：开滦股份   公告编号：临 2020-005

            开滦能源化工股份有限公司
        关于非公开发行限售股上市流通的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。

    重要内容提示：
    本次限售股上市流通数量为 353,159,851 股
    本次限售股上市流通日期为 2020 年 2 月 10 日

    一、本次限售股上市类型
   （一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股
   （二）非公开发行限售股的核准发行情况
    2017 年 1 月 13 日，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公
司”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准开滦能源化工股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]51 号），核准公司
非公开发行 353,159,851 股新股。公司向中国信达资产管理股份有限
公司（以下简称“信达资产公司”）非公开发行股票 353,159,851 股，
发行价格为 5.38 元/股。
   （三）非公开发行限售股的登记情况
    2017 年 2 月 9 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。
   （四）非公开发行限售股锁定期安排
    信达资产公司认购的公司 353,159,851 股非公开发行股票自发行
结束之日起 36 个月内不得转让。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况



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        非公开发行股票完成后，公司总股本为 1,587,799,851 股，其中：
有限售条件流通股 353,159,851 股，无限售条件流通股 1,234,640,000
股。自本次限售股形成后至今，公司未发生因分配、公积金转增导致
股本数量发生变化的情形，公司股本总数仍为 1,587,799,851 股。
        三、本次限售股上市流通的有关承诺
        信达资产公司承诺：保证自发行结束之日起 36 个月内不转让认
购的发行股份。
        截至本公告日，信达资产公司严格履行了上述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
        四、控股股东及其关联方资金占用情况
        公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
        五、中介机构核查意见
        经核查，公司非公开发行的保荐机构华泰联合证券有限责任公司
认为：本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规
和规章的要求，其上市流通不存在实质性障碍；本次解禁限售股份持
有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；本次解禁限售股份流通上
市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次解除限售股份
并上市流通事项无异议。
        六、本次限售股上市流通情况
       （一）本次限售股上市流通数量为 353,159,851 股；
       （二）本次限售股上市流通日期为 2020 年 2 月 10 日；
       （三）本次限售股上市流通明细清单
                                                                 单位：股
                        持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售
序号       股东名称
                            数量   总股本比例（%）      数量       股数量
 1       信达资产公司   353,159,851           22.24    353,159,851          0
         合计           353,159,851            22.24   353,159,851          0
                                      2
     七、股本变动结构表
                                                                          单位：股
                                          本次上市前        变动数       本次上市后
有 限 售 条 件 国有法人持有股份             353,159,851   -353,159,851               0
的流通股份 有限售条件的流通股份合计         353,159,851   -353,159,851               0
无 限 售 条 件A 股                        1,234,640,000   +353,159,851   1,587,799,851
的流通股份 无限售条件的流通股份合计       1,234,640,000   +353,159,851   1,587,799,851
                 股份总额                 1,587,799,851              0   1,587,799,851

       八、上网公告附件
     《华泰联合证券有限责任公司关于开滦能源化工股份有限公司非
  公开发行限售股上市流通的核查意见》
       特此公告。




                                      开滦能源化工股份有限公司董事会
                                               二○二○年二月五日




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