开滦能源化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
公司代码：600997 公司简称：开滦股份
开滦能源化工股份有限公司
600997
2021 年第一季度报告
二〇二一年四月
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开滦能源化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
目 录
一、 重要提示............................................................................................................3
二、 公司基本情况....................................................................................................3
三、 重要事项............................................................................................................5
四、 附录....................................................................................................................8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘宝珠、主管会计工作负责人谢向阳及会计机构负责人（会计主管人
员）林燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 28,622,809,798.21 27,356,966,395.26 4.63
归属于上市公司股东的净资产 12,731,322,837.50 12,090,464,865.32 5.30
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 (%)
经营活动产生的现金流量净额 726,254,905.63 777,313,248.79 -6.57
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 （%）
营业收入 5,838,631,052.61 4,647,941,967.17 25.62
归属于上市公司股东的净利润 606,072,336.21 324,313,194.66 86.88
归属于上市公司股东的扣除非
602,917,476.95 323,487,017.08 86.38
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.88 2.82 增加 2.06 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.38 0.20 90.00
稀释每股收益（元/股） 0.38 0.20 90.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 66,827.78 /
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
4,147,435.39 /
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
对外委托贷款取得的损益 943,457.54 /
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,123,661.84 /
少数股东权益影响额（税后） -47,672.26 /
所得税影响额 -831,527.35 /
合计 3,154,859.26 /
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 66,764
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条件
股东名称（全称） 股份 股东性质
数量 (%) 股份数量 数量
状态
开滦（集团）有限责任公司 732,262,656 46.12 0 质押 158,730,159 国有法人
中国信达资产管理股份有限公司 353,159,851 22.14 0 无 国有法人
翁耀军 5,000,800 0.31 0 未知 境内自然人
上海宝钢国际经济贸易有限公司 4,660,000 0.29 0 无 国有法人
华安中小盘成长混合型证券投资基金 2,998,400 0.19 0 未知 其他
龙宾 2,854,300 0.18 0 未知 境内自然人
大家人寿保险股份有限公司－万能产品 2,267,404 0.14 0 未知 其他
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 2,184,418 0.14 0 未知 其他
广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金 2,052,400 0.13 0 未知 其他
沈洁华 1,980,000 0.12 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
开滦（集团）有限责任公司 732,262,656 人民币普通股 732,262,656
中国信达资产管理股份有限公司 353,159,851 人民币普通股 353,159,851
翁耀军 5,000,800 人民币普通股 5,000,800
上海宝钢国际经济贸易有限公司 4,660,000 人民币普通股 4,660,000
华安中小盘成长混合型证券投资基金 2,998,400 人民币普通股 2,998,400
龙宾 2,854,300 人民币普通股 2,854,300
大家人寿保险股份有限公司－万能产品 2,267,404 人民币普通股 2,267,404
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 2,184,418 人民币普通股 2,184,418
广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金 2,052,400 人民币普通股 2,052,400
沈洁华 1,980,000 人民币普通股 1,980,000
在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东开滦（集团）有限
责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明 法》中规定的一致行动人。
公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上
市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
年初以来，煤炭、焦炭产品价格呈现高位震荡，产业链供需总体延续偏紧平衡格
局。公司积极抢抓有利的市场机遇，科学谋划生产经营策略，认真组织做好产销衔接，
保持装置产能高利用率，继续发挥一体化经营和循环经济优势，全面强化生产经营管
控，较好地实现了公司经营业绩的同比增长。1-3 月，公司实现营业收入 583,863.11
万元，利润总额 97,730.66 万元，归属于母公司股东的净利润 60,607.23 万元。1-3 月，
公司生产原煤 206.05 万吨，生产精煤 82.82 万吨，对外部市场销售精煤 47.99 万吨；
生产焦炭 163.09 万吨，对外部市场销售焦炭 162.77 万吨；生产甲醇 5.01 万吨，对外
部市场销售甲醇 3.59 万吨；生产纯苯 4.39 万吨，对外部市场销售纯苯 1.71 吨；生产
己二酸 4.20 万吨，对外部市场销售己二酸 4.32 万吨；生产聚甲醛 1.13 万吨，对外部
市场销售聚甲醛 1.14 万吨。
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期公司资产负债表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
本期期末金额较上期 本期期末金额较上期期
项目 期末余额 年初余额
期末变动金额 末变动比例（%）
预付款项 650,258,592.18 75,445,955.98 574,812,636.20 761.89
使用权资产 84,385,697.97 84,385,697.97 不适用
预收款项 214,725.00 -214,725.00 -100.00
应交税费 367,921,586.57 152,337,323.68 215,584,262.89 141.52
其他应付款 141,705,669.11 99,112,812.47 42,592,856.64 42.97
租赁负债 72,185,565,16 72,185,565,16 不适用
（1）预付款项：2021 年 3 月末比年初增加 574,812,636.20 元，主要是由于预付
原料煤款增加所致。
（2）使用权资产：2021 年 3 月末比年初增加 84,385,697.97 元，主要是由于本期
会计政策变更所致。
（3）预收款项：2021 年 3 月末比年初减少 214,725.00 元，主要是由于本期结算
房屋租赁款所致。
（4）应交税费：2021 年 3 月末比年初增加 215,584,262.89 元，主要是由于本期
利润大幅增加，导致企业所得税增加所致。
（5）其他应付款：2021 年 3 月末比年初增加 42,592,856.64 元，主要是由于计提
应付债券利息及应付土地租赁费等往来款增加所致。
（6）租赁负债：2021 年 3 月末比年初增加 72,185,565,16 元，主要是由于本期会
计政策变更所致。
报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：
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单位：元 币种：人民币
本期比上年同 本期比上年同期增
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月
期增减额 减比率（%）
税金及附加 89,907,247.58 48,521,706.98 41,385,540.60 85.29
研发费用 21,077,359.77 14,854,539.18 6,222,820.59 41.89
其他收益 4,200,319.38 2,802,797.76 1,397,521.62 49.86
信用减值损失 -942,412.45 1,276,186.11 -2,218,598.56 -173.85
资产处置收益 77,339.05 -837,603.84 914,942.89 -109.23
营业外收入 777,346.87 150,248.16 627,098.71 417.38
所得税费用 233,675,945.68 106,519,675.95 127,156,269.73 119.37
归属于母公司股东的净利润 606,072,336.21 324,313,194.66 281,759,141.55 86.88
少数股东损益 137,558,322.12 34,126,761.95 103,431,560.17 303.08
其他综合收益的税后净额 12,161,868.47 -47,126,769.27 59,288,637.74 -125.81
（7）税金及附加：2021 年 1-3 月比上年同期增加 41,385,540.60 元，主要是由于
资源税率上调所致。
（8）研发费用：2021 年 1-3 月比上年同期增加 6,222,820.59 元，主要是由于本
期增加研发投入所致。
（9）其他收益：2021 年 1-3 月比上年同期增加 1,397,521.62 元，主要是由于政
府补助增加所致。
（10）信用减值损失：2021 年 1-3 月比上年同期增加 2,218,598.56 元，主要是由
于计提坏账准备所致。
（11）资产处置收益：2021 年 1-3 月比上年同期增加 914,942.89 元，主要是由于
本期处置固定资产利得增加所致。
（12）营业外收入：2021 年 1-3 月比上年同期增加 627,098.71 元，主要是由于财
产保险赔偿款收入增加所致。
（13）所得税费用：2021 年 1-3 月比上年同期增加 127,156,269.73 元，主要是由
于本期利润大幅增加，导致当期所得税费用增加所致。
（14）归属于母公司股东的净利润：2021 年 1-3 月比上年同期增加 281,759,141.55
元，主要是由于销售收入增长，影响公司利润总额增加所致。
（15）少数股东损益：2021 年 1-3 月比上年同期增加 103,431,560.17 元，主要是
由于子公司盈利增加，少数股东分享收益增加所致。
（16）其他综合收益的税后净额：2021 年 1-3 月比上年同期增加 59,288,637.74
元，主要是由于加元兑人民币汇率影响所致。
本报告期公司现金流量表项目变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期 本期比上年同期
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月
增减变动额 增减变动比率（%）
投资活动产生的现金流量净额 -150,226,899.92 -92,299,341.95 -57,927,557.97 -62.76
筹资活动产生的现金流量净额 -183,526,282.37 -73,951,333.26 -109,574,949.11 -148.17
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（17）投资活动产生的现金流量净额：2021 年 1-3 月公司投资活动产生的现金流
入量 2,136.50 元，投资活动产生的现金流出量 150,229,036.42 元，投资活动产生的现
金净流出额 150,226,899.92 元，较上年同期净流出额增加 57,927,557.97 元，主要是由
于公司本期构建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加所致。
（18）筹资活动产生的现金流量净额：2021 年 1-3 月公司筹资活动产生的现金流
入量 474,322,500.00 元，筹资活动产生的现金流出量 657,848,782.37 元，筹资活动产
生的现金净流出额 183,526,282.37 元，较上年同期净流出额增加 109,574,949.11 元，
主要是由于公司本期偿还银行借款增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
公司名称 开滦能源化工股份有限公司
法定代表人 刘宝珠
日期 2021 年 4 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:开滦能源化工股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 7,644,826,500.56 7,246,033,558.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,254,060,508.09 3,119,521,695.85
应收账款 1,876,297,850.06 1,778,218,499.96
应收款项融资
预付款项 650,258,592.18 75,445,955.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 41,035,694.89 38,728,876.06
其中：应收利息
应收股利 13,120,000.00 13,120,000.00
买入返售金融资产
存货 1,130,036,614.31 977,645,982.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 6,000,000.00 6,000,000.00
其他流动资产 80,271,480.36 93,627,027.01
流动资产合计 14,682,787,240.45 13,335,221,596.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,142,554,512.78 1,125,555,126.02
其他权益工具投资 600,000.00 600,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 15,015,377.56 15,113,896.96
固定资产 10,495,203,628.50 10,699,045,706.52
在建工程 1,273,272,204.62 1,244,339,545.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 84,385,697.97
无形资产 779,438,576.83 785,880,770.17
开发支出
商誉 10,359,538.23 10,359,538.23
长期待摊费用
递延所得税资产 121,506,603.96 123,163,798.28
其他非流动资产 17,686,417.31 17,686,417.31
非流动资产合计 13,940,022,557.76 14,021,744,798.58
资产总计 28,622,809,798.21 27,356,966,395.26
流动负债：
短期借款 2,829,077,500.00 2,828,190,490.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 646,671,975.13 558,283,166.33
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应付账款 3,688,108,338.18 3,443,740,602.09
预收款项 214,725.00
合同负债 427,301,549.82 512,018,614.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 70,543,760.60 59,372,741.05
应交税费 367,921,586.57 152,337,323.68
其他应付款 141,705,669.11 99,112,812.47
其中：应付利息 73,904,794.49 45,859,963.28
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 593,698,821.85 686,283,842.81
其他流动负债
流动负债合计 8,765,029,201.26 8,339,554,318.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,040,816,629.39 1,065,779,558.29
应付债券 2,989,308,425.04 2,987,524,053.89
其中：优先股
永续债
租赁负债 72,185,565.16
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 516,132,224.99 506,012,000.00
递延收益 165,108,761.03 168,588,400.92
递延所得税负债 59,269,892.83 59,269,892.83
其他非流动负债
非流动负债合计 4,842,821,498.44 4,787,173,905.93
负债合计 13,607,850,699.70 13,126,728,223.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,587,799,851.00 1,587,799,851.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,566,776,123.95 2,566,776,123.95
减：库存股
其他综合收益 -101,728,549.00 -108,322,294.96
专项储备 487,849,752.80 459,657,862.79
盈余公积 1,391,069,881.22 1,391,069,881.22
一般风险准备
未分配利润 6,799,555,777.53 6,193,483,441.32
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 12,731,322,837.50 12,090,464,865.32
少数股东权益 2,283,636,261.01 2,139,773,306.01
所有者权益（或股东权益）合计 15,014,959,098.51 14,230,238,171.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计 28,622,809,798.21 27,356,966,395.26
公司负责人：刘宝珠 主管会计工作负责人：谢向阳 会计机构负责人：林燕
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母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:开滦能源化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 5,364,246,701.25 5,200,527,759.51
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,375,741,844.88 1,257,884,950.90
应收账款 450,047,962.03 684,723,342.91
应收款项融资
预付款项 421,122,237.14 64,673,901.21
其他应收款 787,756.81 442,776.50
其中：应收利息
应收股利
存货 87,810,063.38 89,631,339.38
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 794,077,672.36 807,002,985.20
流动资产合计 8,493,834,237.85 8,104,887,055.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,615,916,427.90 6,599,174,103.57
其他权益工具投资 600,000.00 600,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,660,629.11 10,727,826.14
固定资产 2,749,401,809.97 2,804,543,533.32
在建工程 135,974,182.10 135,844,589.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 35,446,880.22 36,413,537.25
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 46,171,853.09 47,014,265.21
其他非流动资产
非流动资产合计 9,594,171,782.39 9,634,317,854.62
资产总计 18,088,006,020.24 17,739,204,910.23
流动负债：
短期借款 1,010,000,000.00 1,033,032,990.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 372,432,938.55 368,740,072.59
应付账款 585,415,878.95 685,140,872.69
预收款项 214,725.00
合同负债 85,828,645.50 105,414,662.53
应付职工薪酬 37,810,196.07 33,103,726.94
应交税费 156,318,428.32 46,861,228.15
其他应付款 121,535,375.92 74,429,868.48
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其中：应付利息 73,904,794.49 45,859,963.28
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,000,000.00 7,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,376,341,463.31 2,353,938,146.38
非流动负债：
长期借款 792,500,000.00 792,500,000.00
应付债券 2,989,308,425.04 2,987,524,053.89
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 516,132,224.99 506,012,000.00
递延收益 128,432,970.63 131,158,576.63
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,426,373,620.66 4,417,194,630.52
负债合计 6,802,715,083.97 6,771,132,776.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,587,799,851.00 1,587,799,851.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,564,841,181.49 2,564,841,181.49
减：库存股
其他综合收益
专项储备 467,334,940.36 441,182,019.72
盈余公积 1,391,069,881.22 1,391,069,881.22
未分配利润 5,274,245,082.20 4,983,179,199.90
所有者权益（或股东权益）合计 11,285,290,936.27 10,968,072,133.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计 18,088,006,020.24 17,739,204,910.23
公司负责人：刘宝珠 主管会计工作负责人：谢向阳 会计机构负责人：林燕
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合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：开滦能源化工股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 5,838,631,052.61 4,647,941,967.17
其中：营业收入 5,838,631,052.61 4,647,941,967.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,880,522,781.84 4,202,116,100.05
其中：营业成本 4,483,798,547.78 3,881,959,896.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 89,907,247.58 48,521,706.98
销售费用 59,143,653.92 59,615,161.97
管理费用 137,570,268.27 121,723,125.04
研发费用 21,077,359.77 14,854,539.18
财务费用 89,025,704.52 75,441,670.29
其中：利息费用 86,492,869.77 90,968,785.72
利息收入 14,050,756.53 14,224,518.05
加：其他收益 4,200,319.38 2,802,797.76
投资收益（损失以“－”号填列） 16,997,260.37 18,168,809.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收
16,997,260.37 18,168,809.00
益
以摊余成本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -942,412.45 1,276,186.11
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 77,339.05 -837,603.84
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 978,440,777.12 467,236,056.15
加：营业外收入 777,346.87 150,248.16
减：营业外支出 1,911,519.98 2,426,671.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 977,306,604.01 464,959,632.56
减：所得税费用 233,675,945.68 106,519,675.95
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开滦能源化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 743,630,658.33 358,439,956.61
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 743,630,658.33 358,439,956.61
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
606,072,336.21 324,313,194.66
“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 137,558,322.12 34,126,761.95
六、其他综合收益的税后净额 12,161,868.47 -47,126,769.27
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的
6,593,745.96 -25,634,959.68
税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 6,593,745.96 -25,634,959.68
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 6,593,745.96 -25,634,959.68
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税
5,568,122.51 -21,491,809.59
后净额
七、综合收益总额 755,792,526.80 311,313,187.34
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 612,666,082.17 298,678,234.98
（二）归属于少数股东的综合收益总额 143,126,444.63 12,634,952.36
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.38 0.20
（二）稀释每股收益(元/股) 0.38 0.20
公司负责人：刘宝珠 主管会计工作负责人：谢向阳 会计机构负责人：林燕
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母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：开滦能源化工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 1,232,855,723.54 1,052,987,849.18
减：营业成本 650,719,781.96 546,108,477.37
税金及附加 55,265,060.75 28,435,680.84
销售费用 29,874,093.01 26,847,394.21
管理费用 77,142,092.61 63,577,045.04
研发费用 7,647,787.75 12,311,468.77
财务费用 50,118,064.33 35,571,364.89
其中：利息费用 55,746,192.13 58,063,030.83
利息收入 18,656,822.58 22,568,941.44
加：其他收益 2,793,328.27 1,929,324.69
投资收益（损失以“－”号填列） 16,742,324.33 14,041,737.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 16,742,324.33 14,041,737.60
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 2,498,951.34 -3,284,035.58
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 77,339.05
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 384,200,786.12 352,823,444.77
加：营业外收入 39,500.00 50,106.41
减：营业外支出 610,000.00 645,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 383,630,286.12 352,228,551.18
减：所得税费用 92,564,403.82 83,801,727.94
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 291,065,882.30 268,426,823.24
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 291,065,882.30 268,426,823.24
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 291,065,882.30 268,426,823.24
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：刘宝珠 主管会计工作负责人：谢向阳 会计机构负责人：林燕
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合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：开滦能源化工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,171,408,368.58 4,162,232,911.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,969,517.98 2,737,090.16
收到其他与经营活动有关的现金 16,736,782.44 17,378,485.07
经营活动现金流入小计 5,190,114,669.00 4,182,348,486.58
购买商品、接受劳务支付的现金 3,539,679,937.49 2,607,753,398.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 510,548,678.63 466,843,068.72
支付的各项税费 389,980,534.86 304,374,256.39
支付其他与经营活动有关的现金 23,650,612.39 26,064,514.68
经营活动现金流出小计 4,463,859,763.37 3,405,035,237.79
经营活动产生的现金流量净额 726,254,905.63 777,313,248.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
2,136.50 21,300.00
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 8,996,230.00
投资活动现金流入小计 2,136.50 9,017,530.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 150,229,036.42 101,316,871.95
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
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支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 150,229,036.42 101,316,871.95
投资活动产生的现金流量净额 -150,226,899.92 -92,299,341.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 474,322,500.00 473,435,490.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 474,322,500.00 473,435,490.00
偿还债务支付的现金 598,673,854.95 389,605,943.43
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 53,897,052.42 34,856,236.07
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,277,875.00 122,924,643.76
筹资活动现金流出小计 657,848,782.37 547,386,823.26
筹资活动产生的现金流量净额 -183,526,282.37 -73,951,333.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,679,670.79 -10,729,330.19
五、现金及现金等价物净增加额 396,181,394.13 600,333,243.39
加：期初现金及现金等价物余额 7,205,105,776.48 5,616,689,170.58
六、期末现金及现金等价物余额 7,601,287,170.61 6,217,022,413.97
公司负责人：刘宝珠 主管会计工作负责人：谢向阳 会计机构负责人：林燕
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母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：开滦能源化工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,498,176,871.10 1,450,417,693.20
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,248,516.62 12,273,230.13
经营活动现金流入小计 1,509,425,387.72 1,462,690,923.33
购买商品、接受劳务支付的现金 724,395,029.52 337,752,152.51
支付给职工及为职工支付的现金 363,996,004.83 329,684,250.64
支付的各项税费 153,363,013.00 215,182,710.21
支付其他与经营活动有关的现金 9,020,212.57 19,016,460.85
经营活动现金流出小计 1,250,774,259.92 901,635,574.21
经营活动产生的现金流量净额 258,651,127.80 561,055,349.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 262,272,500.00 244,112,500.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 21,300.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 262,272,500.00 244,133,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 61,240,186.10 49,673,510.03
投资支付的现金 256,192,500.00 262,272,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 317,432,686.10 311,946,010.03
投资活动产生的现金流量净额 -55,160,186.10 -67,812,210.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 170,000,000.00 193,032,990.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 170,000,000.00 193,032,990.00
偿还债务支付的现金 193,032,990.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 16,739,009.96 -8,073,739.37
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 209,771,999.96 -8,073,739.37
筹资活动产生的现金流量净额 -39,771,999.96 201,106,729.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 163,718,941.74 694,349,868.46
加：期初现金及现金等价物余额 5,200,527,759.51 2,780,207,396.27
六、期末现金及现金等价物余额 5,364,246,701.25 3,474,557,264.73
公司负责人：刘宝珠 主管会计工作负责人：谢向阳 会计机构负责人：林燕
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4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 7,246,033,558.96 7,246,033,558.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,119,521,695.85 3,119,521,695.85
应收账款 1,778,218,499.96 1,778,218,499.96
应收款项融资
预付款项 75,445,955.98 75,445,955.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 38,728,876.06 38,728,876.06
其中：应收利息
应收股利 13,120,000.00 13,120,000.00
买入返售金融资产
存货 977,645,982.86 977,645,982.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 6,000,000.00 6,000,000.00
其他流动资产 93,627,027.01 93,627,027.01
流动资产合计 13,335,221,596.68 13,335,221,596.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,125,555,126.02 1,125,555,126.02
其他权益工具投资 600,000.00 600,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 15,113,896.96 15,113,896.96
固定资产 10,699,045,706.52 10,699,045,706.52
在建工程 1,244,339,545.09 1,244,339,545.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 87,944,579.89 87,944,579.89
无形资产 785,880,770.17 785,880,770.17
开发支出
商誉 10,359,538.23 10,359,538.23
长期待摊费用
递延所得税资产 123,163,798.28 123,163,798.28
其他非流动资产 17,686,417.31 17,686,417.31
非流动资产合计 14,021,744,798.58 14,109,689,378.47 87,944,579.89
资产总计 27,356,966,395.26 27,444,910,975.15 87,944,579.89
流动负债：
短期借款 2,828,190,490.00 2,828,190,490.00
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开滦能源化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 558,283,166.33 558,283,166.33
应付账款 3,443,740,602.09 3,443,740,602.09
预收款项 214,725.00 214,725.00
合同负债 512,018,614.57 512,018,614.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 59,372,741.05 59,372,741.05
应交税费 152,337,323.68 152,337,323.68
其他应付款 99,112,812.47 99,112,812.47
其中：应付利息 45,859,963.28 45,859,963.28
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 686,283,842.81 698,550,624.19 12,266,781.38
其他流动负债
流动负债合计 8,339,554,318.00 8,351,821,099.38 12,266,781.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,065,779,558.29 1,065,779,558.29
应付债券 2,987,524,053.89 2,987,524,053.89
其中：优先股
永续债
租赁负债 75,677,798.51 75,677,798.51
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 506,012,000.00 506,012,000.00
递延收益 168,588,400.92 168,588,400.92
递延所得税负债 59,269,892.83 59,269,892.83
其他非流动负债
非流动负债合计 4,787,173,905.93 4,862,851,704.44 75,677,798.51
负债合计 13,126,728,223.93 13,214,672,803.82 87,944,579.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,587,799,851.00 1,587,799,851.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,566,776,123.95 2,566,776,123.95
减：库存股
其他综合收益 -108,322,294.96 -108,322,294.96
专项储备 459,657,862.79 459,657,862.79
盈余公积 1,391,069,881.22 1,391,069,881.22
一般风险准备
未分配利润 6,193,483,441.32 6,193,483,441.32
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 12,090,464,865.32 12,090,464,865.32
少数股东权益 2,139,773,306.01 2,139,773,306.01
所有者权益（或股东权益）合计 14,230,238,171.33 14,230,238,171.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计 27,356,966,395.26 27,444,910,975.15 87,944,579.89
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各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018 年，财政部颁布了《企业会计准则第 21 号——租赁》（以下简 称“新租赁
准则”），根据相关规定，公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。鉴于新租
赁准则的修订，本公司对会计政策相关内容进行调整，启用“使用权资产” 、“租赁负
债”等科目，并对其金额进行相应调整列示。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 5,200,527,759.51 5,200,527,759.51
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,257,884,950.90 1,257,884,950.90
应收账款 684,723,342.91 684,723,342.91
应收款项融资
预付款项 64,673,901.21 64,673,901.21
其他应收款 442,776.50 442,776.50
其中：应收利息
应收股利
存货 89,631,339.38 89,631,339.38
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 807,002,985.20 807,002,985.20
流动资产合计 8,104,887,055.61 8,104,887,055.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,599,174,103.57 6,599,174,103.57
其他权益工具投资 600,000.00 600,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 10,727,826.14 10,727,826.14
固定资产 2,804,543,533.32 2,804,543,533.32
在建工程 135,844,589.13 135,844,589.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 36,413,537.25 36,413,537.25
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 47,014,265.21 47,014,265.21
其他非流动资产
非流动资产合计 9,634,317,854.62 9,634,317,854.62
资产总计 17,739,204,910.23 17,739,204,910.23
流动负债：
短期借款 1,033,032,990.00 1,033,032,990.00
交易性金融负债
衍生金融负债
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开滦能源化工股份有限公司 2021 年第一季度报告
应付票据 368,740,072.59 368,740,072.59
应付账款 685,140,872.69 685,140,872.69
预收款项 214,725.00 214,725.00
合同负债 105,414,662.53 105,414,662.53
应付职工薪酬 33,103,726.94 33,103,726.94
应交税费 46,861,228.15 46,861,228.15
其他应付款 74,429,868.48 74,429,868.48
其中：应付利息 45,859,963.28 45,859,963.28
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,000,000.00 7,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,353,938,146.38 2,353,938,146.38
非流动负债：
长期借款 792,500,000.00 792,500,000.00
应付债券 2,987,524,053.89 2,987,524,053.89
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 506,012,000.00 506,012,000.00
递延收益 131,158,576.63 131,158,576.63
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,417,194,630.52 4,417,194,630.52
负债合计 6,771,132,776.90 6,771,132,776.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,587,799,851.00 1,587,799,851.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,564,841,181.49 2,564,841,181.49
减：库存股
其他综合收益
专项储备 441,182,019.72 441,182,019.72
盈余公积 1,391,069,881.22 1,391,069,881.22
未分配利润 4,983,179,199.90 4,983,179,199.90
所有者权益（或股东权益）合计 10,968,072,133.33 10,968,072,133.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计 17,739,204,910.23 17,739,204,910.23
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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