证券代码：600999            证券简称：招商证券     公告编号：2019-084

                        招商证券股份有限公司
             2019 年第二次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：


   本次会议是否有否决议案：无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间：2019 年 9 月 9 日


(二)      股东大会召开的地点：深圳马哥孛罗好日子酒店


(三)      出席会议的普通股股东及其持有股份情况：


1、出席会议的股东和代理人人数                                           27

其中：A 股股东人数                                                      26

         H 股股东人数                                                    1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）             4,201,292,969

其中：A 股股东持有股份总数                                3,911,344,005

         H 股股东持有股份总数                               289,948,964

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                              62.711394
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                        58.383416

        H 股股东持股占股份总数的比例（%）                       4.327978




(四)     表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。


       本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。


(五)     公司董事、监事和董事会秘书的出席情况


1、公司在任董事 14 人，出席 11 人，粟健董事、黄坚董事和胡鸿高独立董事因
   公务原因未出席会议；
2、公司在任监事 9 人，出席 7 人，房小兵监事和张泽宏监事因公务原因未出席
   会议；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
   构出席了本次会议。




二、     议案审议情况



(一)     非累积投票议案


1、 议案名称：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服

   务框架协议的议案

   审议结果：通过


表决情况：
                                  同意                            反对               弃权
  股东类型
                          票数           比例（%）         票数     比例（%） 票数 比例（%）

       A股           1,025,313,984        99.999727        2,800 0.000273           0 0.000000

       H股             222,242,564 100.000000                     0 0.000000        0 0.000000

普通股合计：         1,247,556,548        99.999776        2,800 0.000224           0 0.000000




2、 议案名称：关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的议案

      审议结果：通过

表决情况：

                                  同意                            反对               弃权
  股东类型
                          票数           比例（%）         票数     比例（%） 票数 比例（%）

       A股           3,911,341,105        99.999926        2,900 0.000074           0 0.000000

       H股             289,948,964 100.000000                     0 0.000000        0 0.000000

普通股合计：         4,201,290,069        99.999931        2,900 0.000069           0 0.000000




(二)      涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况

                                            同意                   反对             弃权
议案
               议案名称                            比例                   比例          比例
序号                                 票数                    票数               票数
                                                   （%）                  （%）         （%）
         关于公司与招商局集
         团有限公司签署证券
  1                           606,365,970          99.9995        2,800 0.0005       0 0.0000
         及金融产品、交易及服
         务框架协议的议案
         关于招商证券国际有
  2      限 公 司 为 其 全 资 子 公 606,365,870    99.9995        2,900 0.0005       0 0.0000
         司提供担保的议案
(三)      关于议案表决的有关情况说明


       深圳市招融投资控股有限公司（持有公司 1,575,308,090 股 A 股股份）、深圳
市集盛投资发展有限公司（持有公司 1,310,719,131 股 A 股股份）、Best Winner
Investment Limited（持有公司 67,706,400 股 H 股股份），对议案 1 进行了回避表
决。




三、      律师见证情况



1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

       律师：周璇、林文博

2、 律师见证结论意见：


       公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。




四、      备查文件目录



1、 公司 2019 年第二次临时股东大会决议；


2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。




                                                      招商证券股份有限公司
                                                              2019 年 9 月 9 日