证券代码：600999         证券简称： 招商证券         编号：2020－047
债券代码：122234.SH      债券简称： 12招商03
债券代码：122374.SH      债券简称： 14招商债
债券代码：143342.SH      债券简称： 17招商G2
债券代码：143369.SH      债券简称： 17招商G3
债券代码：143460.SH      债券简称： 18招商G1
债券代码：143626.SH      债券简称： 18招商G2
债券代码：143627.SH      债券简称： 18招商G3
债券代码：143712.SH      债券简称： 18招商G5
债券代码：143392.SH      债券简称： 18招商G6
债券代码：143762.SH      债券简称： 18招商G8
债券代码：155208.SH      债券简称： 19招商G1
债券代码：150930.SH      债券简称： 18招F10
债券代码：151412.SH      债券简称： 19招商F3
债券代码：151413.SH      债券简称： 19招商F4
债券代码：151495.SH      债券简称： 19招商F5
债券代码：151496.SH      债券简称： 19招商F6
债券代码：151600.SH      债券简称： 19招商F8
债券代码：145340.SH      债券简称： 17招商Y1
债券代码：145371.SH      债券简称： 17招商Y2
债券代码：145545.SH      债券简称： 17招商Y3
债券代码：145579.SH      债券简称： 17招商Y4
债券代码：166206.SH      债券简称： 20招商F1
债券代码：166414.SH      债券简称： 20招商F3
债券代码：166415.SH      债券简称： 20招商F4




                      招商证券股份有限公司
                涉及诉讼及进展情况的公告
    本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。



    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》《公司债券临时报告信息披露格
式指引》等规定，招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）对近期涉及诉讼
及进展情况披露如下：

    一、诉讼及进展情况
    （一）诉讼事项一

    公司分别于 2019 年 1 月 24 日、2019 年 8 月 1 日、2019 年 8 月 17 日披露了
《涉及诉讼的公告》（公司与康得投资集团有限公司案件立案情况）、《涉及诉讼
及进展情况的公告》（案件一审判决情况）、《关于诉讼进展情况的公告》（公司申
请强制执行立案情况）。

    近日，公司收到深圳市中级人民法院《执行裁定书》（（2019）粤 03 执 2684
号之二、之三），裁定解除对被执行人康得投资集团有限公司持有的“康得新股
份”15,154,669 股（证券代码 002450）的冻结；将上述股份作价人民币 16,271,910
元抵偿给公司所有，其所有权自本裁定作出之日起转移给公司；裁定终结本次执
行程序，公司发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。

    （二）诉讼事项二

    2017 年 4 月，公司与南京第一农药集团有限公司（简称“南一农药集团”）
签署了《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》及《交易清
单》，南一农药集团分别以其持有的 1,800 万股、2,700 万股“红太阳”（证券代
码：000525）流通股股票质押向公司融资，交易金额分别为 1.70 亿元、2.50 亿
元，购回期限为 1 年。之后双方签署了补充协议，将前述两笔交易购回交易日分
次延期至 2019 年 10 月 30 日及 2019 年 12 月 30 日，并对购回利率、本金及利息
偿还、违约责任等约定进行调整或补充。2019 年 10 月，因南一农药集团未及时
偿还补充协议中约定的金额，触发了违约条款。公司已采取违约处置措施处置部
分质押股票，后因质押股票被上海市浦东新区人民法院冻结，无法继续进行违约
处置。

    为维护公司的合法权益，公司依法向深圳市福田区人民法院提出实现担保物
权申请，请求依法裁定拍卖、变卖南一农药集团持有的 7,577 万股“红太阳”（股
票代码：000525）流通股股票（待购回期间，因股票价格下跌，南一农药集团以
其所持“红太阳”流通股股票为前述两笔交易办理了多次补充质押），公司就拍
卖、变卖所得价款在公司债权范围内优先受偿，包括股票质押融资未偿还本金（截
至公司向法院申请实现担保物权之日，合计 41,810 万元）、利息、违约金、实现
债权的相关费用等；并请求裁定南一农药集团承担公司为实现债权而产生的所有
费用。

    近日，公司收到深圳市福田区人民法院《受理案件通知书》，公司诉南一农
药集团申请实现担保物权案件于 2020 年 5 月 6 日立案，案号为（2020）粤 0304
民特 754 号。

    二、对公司偿债能力的影响

    目前，公司各项业务经营情况正常，财务状况稳健，上述案件对公司业务经
营及偿债能力无重大影响。公司将积极采取各项措施维护公司及投资者的合法权
益，并按照法律法规的规定，及时披露相关信息。



    特此公告。




                                             招商证券股份有限公司董事会
                                                         2020 年 5 月 8 日