证券代码：600999         证券简称： 招商证券         编号：2020－051
债券代码：122234.SH      债券简称： 12招商03
债券代码：122374.SH      债券简称： 14招商债
债券代码：143342.SH      债券简称： 17招商G2
债券代码：143369.SH      债券简称： 17招商G3
债券代码：143460.SH      债券简称： 18招商G1
债券代码：143626.SH      债券简称： 18招商G2
债券代码：143627.SH      债券简称： 18招商G3
债券代码：143712.SH      债券简称： 18招商G5
债券代码：143392.SH      债券简称： 18招商G6
债券代码：143762.SH      债券简称： 18招商G8
债券代码：155208.SH      债券简称： 19招商G1
债券代码：150930.SH      债券简称： 18招F10
债券代码：151412.SH      债券简称： 19招商F3
债券代码：151413.SH      债券简称： 19招商F4
债券代码：151495.SH      债券简称： 19招商F5
债券代码：151496.SH      债券简称： 19招商F6
债券代码：151600.SH      债券简称： 19招商F8
债券代码：145340.SH      债券简称： 17招商Y1
债券代码：145371.SH      债券简称： 17招商Y2
债券代码：145545.SH      债券简称： 17招商Y3
债券代码：145579.SH      债券简称： 17招商Y4
债券代码：166206.SH      债券简称： 20招商F1
债券代码：166414.SH      债券简称： 20招商F3
债券代码：166415.SH      债券简称： 20招商F4




                      招商证券股份有限公司
                涉及诉讼及进展情况的公告
    本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。



    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》《公司债券临时报告信息披露格
式指引》等规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“公司”）
对近期涉及诉讼及进展情况披露如下：

    一、诉讼及进展情况
    2016 年 12 月，公司全资子公司招商证券资产管理有限公司（简称“招商资
管”）作为招商资管质融宝 67 号定向资产管理计划（简称“资管计划”）的管理
人，与客户科瑞天诚投资控股有限公司（简称“科瑞天诚”）及招商证券三方签
订了《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》及《交易清单》，
约定科瑞天诚以其持有的 1,729.20 万股“上海莱士”（证券代码 002252）流通
股股票办理股票质押式回购交易，初始交易金额为人民币 2.00 亿元，购回交易
日期为 2018 年 12 月 14 日。

    2018 年 12 月，招商资管（代表资管计划）与科瑞天诚及招商证券签订了《股
票质押回购交易业务补充协议》,与莱士中国有限公司（RAAS China Limited）
（简称“莱士中国”）、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（简称“莱士凯吉”）签
订了《质押合同》，与莱士凯吉签订了《保证合同》，约定莱士中国、莱士凯吉分
别以其持有的 1,370.00 万股、211.00 万股“上海莱士”（证券代码 002252）股
票为科瑞天诚提供质押担保，莱士凯吉为科瑞天诚的合同义务承担连带保证责
任；将购回期限延期至 2019 年 5 月 6 日，并对购回利率、质押率、提前购回等
交易要素进行补充约定。

    科瑞天诚未依约支付 2018 年第三季度及此后应付的利息，亦未在约定的购
回期限内清偿融资本金，构成违约。为维护资管计划委托人合法权益，招商资管
（代表资管计划）依法对科瑞天诚、莱士中国、莱士凯吉提起诉讼，于近日收到
广东省高级人民法院《民事判决书》（（2019）粤民初 41 号），判决科瑞天诚于判
决生效之日起 30 日内，向招商资管（代表资管计划）支付本金（2.00 亿元）、
利息及违约金（截至 2019 年 5 月 5 日的利息及违约金为 13,205,281.46 元，2019
年 5 月 6 日以后的违约金计算至款项实际支付之日止）；判决招商资管（代表资
管计划）在前述债权范围内，有权就处置合计 3,310.20 万股“上海莱士”（证券
代码 002252）质押股票及购回期内该股票质押期间相应的送股、转增股份、现
金红利等其他收益进行折价、拍卖、变卖所得的价款予以优先受偿；判决莱士凯
吉就前述债权向招商资管（代表资管计划）承担连带清偿责任。

    二、对公司偿债能力的影响

    目前，公司各项业务经营情况正常，财务状况稳健，上述案件对公司业务经
营及偿债能力无重大影响。公司将积极采取各项措施维护公司及投资者的合法权
益，并按照法律法规的规定，及时披露相关信息。



    特此公告。




                                           招商证券股份有限公司董事会
                                                      2020 年 5 月 14 日