证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2020-053
招商证券股份有限公司
2019 年年度股东大会、
2020 年第一次 A 股类别股东大会
及 2020 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 5 月 19 日
(二) 股东大会召开的地点：深圳马哥孛罗好日子酒店
(三) 出席 2019 年年度股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 40
其中：A 股股东人数 39
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,623,696,309
其中：A 股股东持有股份总数 3,992,871,648
H 股股东持有股份总数 630,824,661
1
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
69.016477
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 59.600354
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.416123
出席 2020 年第一次 A 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数（人） 39
2、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 3,992,871,648
3、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
69.817555
有表决权 A 股股份总数的比例（%）
出席 2020 年第一次 H 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数（人） 1
2、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 297,518,861
3、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
30.346645
有表决权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本
次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
2
1、 公司在任董事 15 人，出席 15 人；
2、 公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2019 年年度股东大会
1、 议案名称：关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,543,648 99.991785 76,400 0.001914 251,600 0.006301
H股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,048,509 99.985990 359,200 0.007768 288,600 0.006242
2、 议案名称：关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
3
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,566,748 99.992364 53,300 0.001335 251,600 0.006301
H股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,071,609 99.986489 336,100 0.007269 288,600 0.006242
3、 议案名称：公司独立董事 2019 年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,560,648 99.992211 59,400 0.001488 251,600 0.006301
H股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,065,509 99.986357 342,200 0.007401 288,600 0.006242
4、 议案名称：关于公司 2019 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,534,948 99.991567 85,100 0.002132 251,600 0.006301
H股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,039,809 99.985801 367,900 0.007957 288,600 0.006242
4
5、 议案名称：关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,566,748 99.992364 53,300 0.001335 251,600 0.006301
H股 630,504,861 99.949304 282,800 0.044831 37,000 0.005865
普通股合计： 4,623,071,609 99.986489 336,100 0.007269 288,600 0.006242
6、 议案名称：关于公司 2020 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,814,348 99.998565 53,300 0.001335 4,000 0.000100
H股 630,824,661 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 4,623,639,009 99.998761 53,300 0.001152 4,000 0.000087
7、 关于公司 2020 年度预计日常关联交易的议案
7.01 议案名称：预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
5
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,814,348 99.998565 53,300 0.001335 4,000 0.000100
H股 629,181,452 99.739514 1,643,209 0.260486 0 0.000000
普通股合计： 4,621,995,800 99.963222 1,696,509 0.036691 4,000 0.000087
7.02 议案名称：预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 1,106,787,127 99.994823 53,300 0.004816 4,000 0.000361
H股 559,304,652 99.322769 2,569,400 0.456281 1,244,209 0.220950
普通股合计：1,666,091,779 99.768204 2,622,700 0.157051 1,248,209 0.074745
7.03 议案名称：预计与招商基金管理有限公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 3,992,801,348 99.998239 66,300 0.001661 4,000 0.000100
6
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
H股 627,011,052 99.395457 2,569,400 0.407308 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,619,812,400 99.916000 2,635,700 0.057004 1,248,209 0.026996
7.04 议案名称：预计与博时基金管理有限公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,814,348 99.998565 53,300 0.001335 4,000 0.000100
H股 627,011,052 99.395457 2,569,400 0.407308 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,619,825,400 99.916281 2,622,700 0.056723 1,248,209 0.026996
7.05 议案名称：预计与长城证券股份有限公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,814,348 99.998565 53,300 0.001335 4,000 0.000100
H股 627,011,052 99.395457 2,569,400 0.407308 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,619,825,400 99.916281 2,622,700 0.056723 1,248,209 0.026996
7
7.06 议案名称：预计与中国远洋海运集团有限公司及其一致行动人以及黄坚
董事、王大雄董事担任董事、高管的其他关联方发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 3,483,364,698 99.828522 76,400 0.002189 5,907,080 0.169289
H股 467,166,652 99.190283 2,569,400 0.545543 1,244,209 0.264174
普通股合计：3,950,531,350 99.752619 2,645,800 0.066808 7,151,289 0.180573
7.07 议案名称：预计与中国人民人寿保险股份有限公司、中美国际保险销售
服务有限责任公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 3,992,814,348 99.998565 53,300 0.001335 4,000 0.000100
H股 293,711,052 98.718221 2,569,400 0.863592 1,244,209 0.418187
普通股合计：4,286,525,400 99.909777 2,622,700 0.061130 1,248,209 0.029093
8
7.08 议案名称：预计与关联自然人发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 3,992,791,248 99.997986 76,400 0.001914 4,000 0.000100
H股 627,011,052 99.395457 2,569,400 0.407308 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,619,802,300 99.915781 2,645,800 0.057223 1,248,209 0.026996
7.09 议案名称：与其他关联方发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 3,992,791,248 99.997986 63,400 0.001588 17,000 0.000426
H股 627,011,052 99.395457 2,569,400 0.407308 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,619,802,300 99.915781 2,632,800 0.056942 1,261,209 0.027277
8、 议案名称：关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案
审议结果：通过
9
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,290,738 99.985451 576,910 0.014449 4,000 0.000100
H股 630,541,861 99.955170 282,800 0.044830 0 0.000000
普通股合计： 4,622,832,599 99.981320 859,710 0.018593 4,000 0.000087
9、 议案名称：关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 629,297,061 99.757841 1,527,600 0.242159 0 0.000000
普通股合计： 4,619,223,122 99.903255 4,469,187 0.096658 4,000 0.000087
10、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,967,596,698 99.366998 25,270,950 0.632902 4,000 0.000100
H股 569,324,221 90.250787 61,500,440 9.749213 0 0.000000
普通股合计： 4,536,920,919 98.123246 86,771,390 1.876667 4,000 0.000087
10
11、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,984,637,526 99.793779 8,230,122 0.206121 4,000 0.000100
H股 626,963,952 99.387990 3,860,709 0.612010 0 0.000000
普通股合计： 4,611,601,478 99.738416 12,090,831 0.261497 4,000 0.000087
12、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,804,148 99.998309 63,500 0.001591 4,000 0.000100
H股 630,134,761 99.890635 689,900 0.109365 0 0.000000
普通股合计： 4,622,938,909 99.983619 753,400 0.016294 4,000 0.000087
13、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
11
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,804,148 99.998309 63,500 0.001591 4,000 0.000100
H股 630,134,761 99.890635 689,900 0.109365 0 0.000000
普通股合计： 4,622,938,909 99.983619 753,400 0.016294 4,000 0.000087
14、 议案名称：关于增发公司 H 股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,947,061,631 98.852705 45,806,017 1.147195 4,000 0.000100
H股 612,764,770 97.137098 18,059,891 2.862902 0 0.000000
普通股合计： 4,559,826,401 98.618640 63,865,908 1.381273 4,000 0.000087
15、 关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案
15.01 议案名称：债务融资工具的发行主体
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
12
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.02 议案名称：债务融资工具的发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.03 议案名称：债务融资工具的品种
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
13
15.04 议案名称：债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.05 议案名称：债务融资工具的利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.06 议案名称：担保及其他增信安排
审议结果：通过
表决情况：
14
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.07 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.08 议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
15
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.09 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.10 议案名称：债务融资工具上市
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
16
15.11 议案名称：债务融资工具的偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.12 议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,926,061 99.926229 2,941,587 0.073671 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,409,513 99.820776 7,038,587 0.152228 1,248,209 0.026996
15.13 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
17
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,989,921,861 99.926124 2,945,787 0.073776 4,000 0.000100
H股 625,483,452 99.153297 4,097,000 0.649468 1,244,209 0.197235
普通股合计：4,615,405,313 99.820685 7,042,787 0.152319 1,248,209 0.026996
16、 议案名称：关于公司 2019 年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,782,348 99.997764 89,300 0.002236 0 0.000000
H股 630,824,661 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 4,623,607,009 99.998069 89,300 0.001931 0 0.000000
17、 议案名称：关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券决议有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,279,709 99.985175 587,939 0.014725 4,000 0.000100
H股 630,765,261 99.990584 59,400 0.009416 0 0.000000
普通股合计： 4,623,044,970 99.985913 647,339 0.014000 4,000 0.000087
18
18、 议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,266,709 99.984850 600,939 0.015050 4,000 0.000100
H股 630,765,261 99.990584 59,400 0.009416 0 0.000000
普通股合计： 4,623,031,970 99.985632 660,339 0.014281 4,000 0.000087
19、 议案名称：关于前次募集资金使用情况的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,797,148 99.998134 70,500 0.001766 4,000 0.000100
H股 630,824,661 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 4,623,621,809 99.998389 70,500 0.001524 4,000 0.000087
2020 年第一次 A 股类别股东大会
1、 议案名称：关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
19
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,279,709 99.985175 587,939 0.014725 4,000 0.000100
2、 议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,992,266,709 99.984850 600,939 0.015050 4,000 0.000100
2020 年第一次 H 股类别股东大会
1、 议案名称：关于延长公司 2019 年度配股公开发行证券决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 297,414,061 99.964775 104,800 0.035225 0 0.000000
2、 议案名称：关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
20
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 297,414,061 99.964775 104,800 0.035225 0 0.000000
(二) 现金分红分段表决情况
2019 年年度股东大会议案 16
关于公司 2019 年度利润分配的议案的分段表决情况为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上普通
3,304,975,235 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
股股东
持股 1%-5%普通
557,463,070 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
股股东
持股 1%以下普通
130,344,043 99.9315 89,300 0.0685 0 0.0000
股股东
其中:市值 50 万
55,250,361 99.8960 57,500 0.1040 0 0.0000
以下普通股股东
市值 50 万以上
75,093,682 99.9576 31,800 0.0424 0 0.0000
普通股股东
(三) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
预计与招商银行股份
7.01 有 限 公 司 发 生 的 日 常 687,839,113 99.9916 53,300 0.0077 4,000 0.0007
关联交易
预计与招商局集团有
7.02 限 公 司 及 其 联 系 人 发 687,839,113 99.9916 53,300 0.0077 4,000 0.0007
生的日常关联交易
预计与招商基金管理
7.03 有 限 公 司 发 生 的 日 常 687,826,113 99.9897 66,300 0.0096 4,000 0.0007
关联交易
预计与博时基金管理
7.04 有 限 公 司 发 生 的 日 常 687,839,113 99.9916 53,300 0.0077 4,000 0.0007
关联交易
21
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
预计与长城证券股份
7.05 有 限 公 司 发 生 的 日 常 687,839,113 99.9916 53,300 0.0077 4,000 0.0007
关联交易
预计与中国远洋海运
集团有限公司及其一
致行动人以及黄坚董
7.06 597,337,477 99.0082 76,400 0.0126 5,907,080 0.9792
事、王大雄董事担任董
事、高管的其他关联方
发生的日常关联交易
预计与中国人民人寿
保险股份有限公司、中
7.07 美 国 际 保 险 销 售 服 务 687,839,113 99.9916 53,300 0.0077 4,000 0.0007
有限责任公司发生的
日常关联交易
预计与关联自然人发
7.08 687,816,013 99.9883 76,400 0.0111 4,000 0.0006
生的日常关联交易
与其他关联方发生的
7.09 687,816,013 99.9883 63,400 0.0092 17,000 0.0025
日常关联交易
关于聘请公司 2020 年
8 687,315,503 99.9155 576,910 0.0838 4,000 0.0007
度审计机构的议案
关于招商证券国际有
9 限 公 司 为 其 全 资 子 公 684,950,826 99.5717 2,941,587 0.4276 4,000 0.0007
司提供担保的议案
关于公司 2019 年度利
16 687,807,113 99.9870 89,300 0.0130 0 0.0000
润分配的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
招商局集团有限公司的下属公司深圳市招融投资控股有限公司（持有公司
1,575,308,090 股 A 股 股 份 ）、 深 圳 市 集 盛 投 资 发 展 有 限 公 司 （ 持 有 公 司
1,310,719,131 股 A 股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司 67,706,400
股 H 股股份）对议案 7.02 回避表决；中国远洋海运集团有限公司的下属公司中
国远洋运输有限公司（持有公司 418,948,014 股 A 股股份）、中远海运（广州）
1
有限公司（持有公司 83,999,922 股 A 股股份）、广州市三鼎油品运输有限公司（持
有公司 575,534 股 A 股股份）、COSCO SHIPPING Financial Holdings Co., Limited（持
1
公司股东原深圳市三鼎油运贸易有限公司现更名为广州市三鼎油品运输有限公司。
22
有公司 5,903,080 股 A 股股份和 159,844,400 股 H 股股份）对议案 7.06 回避表决；
中国人民人寿保险股份有限公司（持有公司 333,300,000 股 H 股股份）对其下属
公司的关联交易，即议案 7.07 回避表决。
2019 年年度股东大会议案第 10-19 项议案、2020 年第一次 A 股类别股东大
会第 1、2 项议案和 2020 年第一次 H 股类别股东大会议案第 1、2 项议案为特别
决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持
有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：林文博、胡佑铭
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2019 年年度股东大会决议、2020 年第一次 A 股类别股东大会决议、
2020 年第一次 H 股类别股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2020 年 5 月 19 日
23
