证券代码：600999          证券简称： 招商证券            编号： 2020－103



                     招商证券股份有限公司
         第六届董事会第三十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 董事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十九次会议
通知于 2020 年 10 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2020 年 10 月 29 日以现
场结合通讯方式在广东省深圳市召开。

    本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席董事 15
人，粟健董事因公务原因书面委托苏敏董事出席会议并表决。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定。



    二、 董事会会议审议情况

    会议审议并通过了以下议案：

    （一）关于《公司 2020 年第三季度报告》的议案

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）关于《招商证券股份有限公司工作人员廉洁从业管理办法》的议案

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。




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特此公告。



                 招商证券股份有限公司董事会

                          2020 年 10 月 29 日




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