证券代码：600999         证券简称： 招商证券           编号： 2020－106



                     招商证券股份有限公司
            第七届董事会第一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 董事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“招商证券”）第七届董事会
第一次会议通知于 2020 年 10 月 30 日以电子邮件方式发出，会议于 2020 年 10
月 30 日以现场结合通讯方式在广东省深圳市召开。

    经半数以上董事推举，本次会议由霍达董事召集并主持。出席会议的董事有：
霍达、粟健（因公务原因委托苏敏董事）、熊贤良、苏敏、熊剑涛、彭磊、高宏、
黄坚、王大雄、王文、向华、肖厚发、熊伟（因时差原因委托向华董事）、胡鸿
高、汪棣。应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定。



    二、 董事会会议审议情况

    会议审议并通过了以下议案：

    （一）关于选举第七届董事会董事长的议案

    选举霍达为公司第七届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日至第
七董事会届满之日。

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。



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    二、关于选举第七届董事会各专门委员会委员的议案

    公司第七届董事会各专门委员会委员如下：

    战略委员会委员 7 人：霍达（根据公司董事会战略委员会工作规则，霍达董
事长担任董事会战略委员会委员、召集人，无需选举）、熊贤良、熊剑涛、高宏、
王大雄、王文、向华，其中，霍达为召集人。

    风险管理委员会委员 7 人：苏敏、粟健、熊剑涛（根据公司董事会风险管理
委员会工作规则，担任公司总裁的董事是董事会风险管理委员会委员，无需选
举）、彭磊、王大雄、王文、向华，其中，苏敏为召集人。

    审计委员会委员 5 人：肖厚发、粟健、黄坚、胡鸿高、汪棣，其中，肖厚发
为召集人。

    薪酬与考核委员会委员 5 人：向华、苏敏、彭磊、熊伟、汪棣，其中，向华
为召集人。

    提名委员会委员 5 人：熊伟、霍达、彭磊、肖厚发、胡鸿高，其中，熊伟为
召集人。

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    三、关于聘任公司董事会秘书的议案

    聘任吴慧峰先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日至公司
第七届董事会届满之日。

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    四、关于聘任公司证券事务代表的议案

    聘任罗莉女士担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日至公
司第七董事会届满之日。


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议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。




特此公告。



                                         招商证券股份有限公司董事会

                                                   2020 年 10 月 30 日




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