证券代码：600999            证券简称： 招商证券           编号： 2021－008



                         招商证券股份有限公司
                 第七届监事会第二次会议决议公告

       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       一、 监事会会议召开情况

       招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二次会议通知于
2021 年 3 月 12 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 3 月 25 日以现场结合电
话方式在广东省深圳市召开。本次监事会会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9

人。

       本次监事会会议由监事会主席周语菡女士召集并主持。

       公司董事会秘书吴慧峰先生、证券事务代表罗莉女士列席了会议。

       本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和《公司章程》的规定。




       二、 监事会会议审议情况

       （一）审议通过《公司 2020 年年度报告》，公司 2020 年年度报告包括 A 股

年报和 H 股年报，分别根据公司证券上市地上市规则、中国企业会计准则和国际
财务报告准则编制。监事会就公司 2020 年年度报告出具如下书面审核意见：

       1、公司 2020 年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》

和公司内部管理制度的各项规定；

       2、公司 2020 年年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、
香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当

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年度的经营管理和财务状况等事项；

   3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。

   （二）审议通过《公司 2020 年度经营工作报告》

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （三）审议通过《公司 2020 年度内部控制评价报告》

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （四）审议通过《公司 2020 年度合规报告》

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （五）审议通过《公司 2020 年度社会责任报告暨环境、社会及管治报告》

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （六）审议通过《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （七）审议通过《公司 2020 年度合规管理有效性评估报告》

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （八）审议通过《公司 2020 年度监事会工作报告》

   表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。




   特此公告。




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    招商证券股份有限公司监事会

              2021 年 3 月 26 日




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