证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2021-028
招商证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 4 日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 51
其中：A 股股东人数 45
H 股股东人数 6
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,961,484,137
其中：A 股股东持有股份总数 5,104,461,716
H 股股东持有股份总数 857,022,421
1
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
68.550173
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 58.695406
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.854767
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次
会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 13 人，熊伟独立董事因公务原因未出席会议；
2、 公司在任监事 9 人，出席 8 人，张震监事因公务原因未出席会议；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司全体高级管理人员列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
2
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,285,089 99.976949 11,200 0.000219 1,165,427 0.022832
H股 856,206,631 99.904811 518,490 0.060499 297,300 0.034690
普通股合计：5,959,491,720 99.966579 529,690 0.008885 1,462,727 0.024536
2、 议案名称：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,285,089 99.976949 11,200 0.000219 1,165,427 0.022832
H股 856,206,631 99.904811 518,490 0.060499 297,300 0.034690
普通股合计： 5,959,491,720 99.966579 529,690 0.008885 1,462,727 0.024536
3、 议案名称：公司独立董事 2020 年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,285,089 99.976949 11,200 0.000219 1,165,427 0.022832
H股 856,206,631 99.904811 518,490 0.060499 297,300 0.034690
普通股合计： 5,959,491,720 99.966579 529,690 0.008885 1,462,727 0.024536
3
4、 议案名称：关于公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,102,845,569 99.968339 450,720 0.008829 1,165,427 0.022832
H股 856,206,631 99.904811 518,490 0.060499 297,300 0.034690
普通股合计： 5,959,052,200 99.959206 969,210 0.016258 1,462,727 0.024536
5、 议案名称：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,102,987,289 99.971115 309,000 0.006053 1,165,427 0.022832
H股 856,206,631 99.904811 518,490 0.060499 297,300 0.034690
普通股合计： 5,959,193,920 99.961583 827,490 0.013881 1,462,727 0.024536
6、 议案名称：关于公司 2020 年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
4
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,102,794,276 99.967334 672,293 0.013170 995,147 0.019496
H股 855,575,791 99.831203 1,446,630 0.168797 0 0.000000
普通股合计： 5,958,370,067 99.947764 2,118,923 0.035543 995,147 0.016693
7、 议案名称：关于公司 2021 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,455,369 99.980285 11,200 0.000219 995,147 0.019496
H股 857,022,371 99.999994 50 0.000006 0 0.000000
普通股合计： 5,960,477,740 99.983118 11,250 0.000189 995,147 0.016693
8、 议案名称：关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,875,339 99.890559 4,591,230 0.089945 995,147 0.019496
H股 854,708,233 99.729973 2,314,188 0.270027 0 0.000000
普通股合计： 5,953,583,572 99.867473 6,905,418 0.115834 995,147 0.016693
5
9、 关于公司 2021 年度预计日常关联交易的议案
9.01 议案名称：预计与招商银行股份有限公司及其子公司（不含招商基金管
理有限公司及其子公司）发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,351,619,982 99.925601 11,200 0.000828 995,147 0.073571
H股 761,419,905 99.145823 6,559,909 0.854177 0 0.000000
普通股合计： 2,113,039,887 99.643203 6,571,109 0.309870 995,147 0.046927
9.02 议案名称：预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,351,619,982 99.925601 11,200 0.000828 995,147 0.073571
H股 761,419,905 99.145823 4,681,509 0.609587 1,878,400 0.244590
普通股合计： 2,113,039,887 99.643203 4,692,709 0.221291 2,873,547 0.135506
9.03 议案名称：预计与招商局集团有限公司其他关联方（不含招商银行及其
子公司，含重要上下游企业）发生的日常关联交易
6
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,351,619,982 99.925601 11,200 0.000828 995,147 0.073571
H股 761,419,905 99.145823 4,681,509 0.609587 1,878,400 0.244590
普通股合计： 2,113,039,887 99.643203 4,692,709 0.221291 2,873,547 0.135506
9.04 议案名称：预计与中国远洋海运集团有限公司及其联系人发生的日常关
联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,440,017,854 99.778346 11,200 0.000251 9,852,151 0.221403
H股 642,664,792 98.989578 4,681,509 0.721092 1,878,400 0.289330
普通股合计： 5,082,682,646 99.677919 4,692,709 0.092030 11,730,551 0.230051
9.05 议案名称：预计与中国远洋海运集团有限公司其他关联方发生的日常关
联交易
审议结果：通过
表决情况：
7
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,440,017,854 99.778346 11,200 0.000251 9,852,151 0.221403
H股 642,664,792 98.989578 4,681,509 0.721092 1,878,400 0.289330
普通股合计： 5,082,682,646 99.677919 4,692,709 0.092030 11,730,551 0.230051
9.06 议案名称：预计与中国人民保险集团股份有限公司及其关联方发生的日
常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,455,369 99.980285 11,200 0.000219 995,147 0.019496
H股 417,172,512 98.451875 4,681,509 1.104826 1,878,400 0.443299
普通股合计： 5,520,627,881 99.863133 4,692,709 0.084887 2,873,547 0.051980
9.07 议案名称：预计与公司董事、监事、高级管理人员发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,453,169 99.980242 13,400 0.000262 995,147 0.019496
8
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 850,462,512 99.234570 4,681,509 0.546253 1,878,400 0.219177
普通股合计： 5,953,915,681 99.873044 4,694,909 0.078754 2,873,547 0.048202
9.08 议案名称：预计与其他关联自然人发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,454,769 99.980273 11,800 0.000231 995,147 0.019496
H股 850,462,512 99.234570 4,681,509 0.546253 1,878,400 0.219177
普通股合计： 5,953,917,281 99.873071 4,693,309 0.078727 2,873,547 0.048202
9.09 议案名称：预计与其他关联方发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,454,769 99.980273 11,800 0.000231 995,147 0.019496
H股 850,462,512 99.234570 4,681,509 0.546253 1,878,400 0.219177
普通股合计： 5,953,917,281 99.873071 4,693,309 0.078727 2,873,547 0.048202
9
10、 议案名称：关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,454,669 99.980271 11,800 0.000231 995,247 0.019498
H股 857,022,371 99.999994 50 0.000006 0 0.000000
普通股合计： 5,960,477,040 99.983107 11,850 0.000198 995,247 0.016695
11、 议案名称：关于公司 2021-2023 年股东回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,103,454,769 99.980273 11,800 0.000231 995,147 0.019496
H股 857,022,371 99.999994 50 0.000006 0 0.000000
普通股合计： 5,960,477,140 99.983108 11,850 0.000199 995,147 0.016693
12、 议案名称：关于选举刘威武先生为本公司第七届董事会非执行董事的议
案
审议结果：通过
表决情况：
10
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,098,928,770 99.891606 4,537,799 0.088898 995,147 0.019496
H股 852,552,512 99.478437 4,469,909 0.521563 0 0.000000
普通股合计： 5,951,481,282 99.832209 9,007,708 0.151098 995,147 0.016693
13、 议案名称：关于增发公司 H 股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,056,435,506 99.059133 47,031,063 0.921371 995,147 0.019496
H股 785,145,582 91.613190 71,876,839 8.386810 0 0.000000
普通股合计： 5,841,581,088 97.988705 118,907,902 1.994602 995,147 0.016693
(二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司 2020 年度利润
6 806,326,471 99.7936 672,293 0.0832 995,147 0.1232
分配的议案
关于聘请公司 2021 年度
8 802,407,534 99.3086 4,591,230 0.5682 995,147 0.1232
审计机构的议案
预计与招商银行股份有
限公司及其子公司（不含
9.01 招商基金管理有限公司 806,987,564 99.8754 11,200 0.0013 995,147 0.1233
及其子公司）发生的日常
关联交易
预计与招商局集团有限
9.02 公司及其联系人发生的 806,987,564 99.8754 11,200 0.0013 995,147 0.1233
日常关联交易
11
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
预计与招商局集团有限
公司其他关联方（不含招
9.03 商银行及其子公司，含重 806,987,564 99.8754 11,200 0.0013 995,147 0.1233
要上下游企业）发生的日
常关联交易
预计与中国远洋海运集
9.04 团有限公司及其联系人 688,182,467 98.5870 11,200 0.0016 9,852,151 1.4114
发生的日常关联交易
预计与中国远洋海运集
9.05 团有限公司其他关联方 688,182,467 98.5870 11,200 0.0016 9,852,151 1.4114
发生的日常关联交易
预计与中国人民保险集
团股份有限公司及其关
9.06 806,987,564 99.8754 11,200 0.0013 995,147 0.1233
联方发生的日常关联交
易
预计与公司董事、监事、
9.07 高级管理人员发生的日 806,985,364 99.8751 13,400 0.0016 995,147 0.1233
常关联交易
预计与其他关联自然人
9.08 806,986,964 99.8753 11,800 0.0014 995,147 0.1233
发生的日常关联交易
预计与其他关联方发生
9.09 806,986,964 99.8753 11,800 0.0014 995,147 0.1233
的日常关联交易
关于招商证券国际有限
10 公司及其全资子公司提 806,986,864 99.8753 11,800 0.0014 995,247 0.1233
供担保的议案
关于选举刘威武先生为
12 本公司第七届董事会非 802,460,965 99.3152 4,537,799 0.5616 995,147 0.1232
执行董事的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
招商局集团有限公司的下属公司深圳市招融投资控股有限公司（持有公司
2,047,900,517 股 A 股股份 ）、 深圳 市集 盛投资 发展 有限 公司 （持有 公司
1,703,934,870 股 A 股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司
89,042,607 股 H 股股份）对议案 9.01、9.02、9.03 回避表决；中国远洋海运集
团有限公司的下属公司中国远洋运输有限公司（持有公司 544,632,418 股 A 股股
份）、中远海运（广州）有限公司（持有公司 109,199,899 股 A 股股份）、广州市
12
三鼎油品运输有限公司（持有公司 748,194 股 A 股股份）、COSCO SHIPPING
Investment Holdings Co., Limited （ 持 有公 司 8,857,004 股 A 股 股 份 和
207,797,720 股 H 股股份）对议案 9.04、9.05 回避表决；中国人民人寿保险股
份有限公司（持有公司 433,290,000 股 H 股股份）对议案 9.06 回避表决。
议案 13 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权
股份总数的 2/3 以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包
括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：周璇、林文博
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2020 年年度股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2021 年 6 月 4 日
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