证券代码：600999             证券简称： 招商证券           编号： 2021－032



                       招商证券股份有限公司
                   关于试点开展基金投资顾问业务
                     收到中国证监会复函的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    招商证券股份有限公司（以下简称公司）于近日收到中国证券监督管理委员会（以

下简称中国证监会）《关于招商证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项
的复函》（机构部函【2021】1684 号）。根据该复函，中国证监会对公司试点开展基金投
资顾问业务无异议。

    公司将按照《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（以
下简称《试点通知》）以及公司报送的试点业务方案，尽快完成基金投资顾问业务相关
筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。基金投资顾问业务试点期
限为一年，展业一年以后，公司将按照要求申请续展。

    公司将按照《基金法》《试点通知》等要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户
利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供服务，建立健全内控制度，加强合规及风险
管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。




    特此公告。

                                                   招商证券股份有限公司董事会

                                                              2021 年 6 月 28 日