证券代码：600999          证券简称： 招商证券           编号： 2021－048



                       招商证券股份有限公司
               第七届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 监事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第五次会议通知于
2021 年 8 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 8 月 26 日以现场结合电
话方式在广东省深圳市召开。

    本次会议由监事会主席周语菡女士召集并主持，应出席监事 9 人，实际出席
9 人，其中周语菡监事会主席、尹虹艳监事、何敏监事、沈卫华监事现场出席，
张震监事因另有重要公务，书面委托周语菡监事会主席出席本次会议并表决，其

余监事因工作或疫情原因通过电话方式参会。

    公司董事会秘书吴慧峰先生、证券事务代表罗莉女士列席了会议。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定。




    二、 监事会会议审议情况

    经审议，会议通过以下决议：

    （一）审议通过《公司 2021 半年度经营工作报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




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    （二）审议通过《公司 2021 年半年度报告》，公司 2021 年半年度报告包括
A 股半年报和 H 股半年报，分别根据公司证券上市地上市规则、中国企业会计准
则和国际财务报告准则编制。监事会就公司 2021 年半年度报告出具如下书面审

核意见：

    1、公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司
章程》和公司内部管理制度的各项规定；

    2、公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、
香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当
期的经营管理和财务状况等事项；

    3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。




    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （三）审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报

告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    特此公告。




                                              招商证券股份有限公司监事会

                                                        2021 年 8 月 27 日




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