证券代码：600999          证券简称： 招商证券            编号：2021－069



                    招商证券股份有限公司
       关于申请开展账户管理功能优化试点业务
   获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会）《关于招商证券股份有限公司申请开展账户管理功能
优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3749 号）。

    根据该监管意见书，中国证监会对公司申请开展账户管理功能优化试点业务
相关事项无异议。

    监管意见书同时要求，公司开展账户管理功能优化试点业务，应严守客户资
金安全底线，加强同名账户资金划转管理，切实保障客户资金安全；做好客户准
入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制及
身份识别管理要求；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合账
户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管
理机制；加强合规风控管理和投资者教育；严格按规定做好数据报送工作。

    公司将严格按照监管意见书的要求开展账户管理功能优化试点业务。



    特此公告。


                                                招商证券股份有限公司董事会
                                                          2021 年 12 月 7 日