招商证券股份有限公司

              2021 年度独立董事述职报告


    2021年度，作为招商证券股份有限公司（以下简称公司）独立董

事，我们严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限公司

独立董事制度》等有关法律、法规和制度，勤勉、尽责履职，依法促

进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。现将2021

年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）2021年度独立董事基本情况

    2021年度，公司共有5名独立董事，基本情况如下：

    向华先生，2017 年 7 月至今担任公司独立非执行董事。2021 年

10 月至今担任联裕投资有限公司、联裕资本有限公司董事。2018 年

1 月至 2022 年 1 月担任图瑞投资管理有限公司行政总裁。曾任国家

外汇管理局国际收支司、综合司干部、副处长及中央外汇业务中心处

长，中国华安投资有限公司总经理，博海资本有限公司行政总裁兼营

运总监。向华先生分别于 1994 年 7 月、2001 年 9 月获得北京师范大

学经济学学士学位、中国人民大学经济学硕士学位。

    肖厚发先生，2017年7月至今担任公司独立非执行董事。2014年

1月至今担任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（原华普天健会计

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师事务所（特殊普通合伙））首席合伙人，2019年11月至今担任京阜

心血管医院（徐州）有限责任公司董事。2020年4月至2020年12月担

任北京中发晟兴管理咨询有限公司执行董事，2019年4月至2020年11

月担任国华康平养老服务有限公司董事。曾任安徽华普会计师事务所

发起人、副主任会计师、主任会计师，华普天健会计师事务所（北京）

有限公司主任会计师。肖厚发先生于1988年7月获得上海财经大学会

计学学士学位，具有正高级会计师职称以及注册会计师资格。

    熊伟先生，2017年8月至今担任公司独立非执行董事。2000年7月

至今任教于普林斯顿大学并自2007年7月至今担任经济学正教授、自

2014年7月至今担任金融学讲座教授，2012年7月至今任香港货币及金

融研究中心学术顾问，2015年6月至今担任香港中文大学（深圳）经

管学院学术院长，2016年1月至今担任深圳高等金融研究院院长，2021

年9月至今担任剑桥大学经济学访问教授。熊伟先生分别于1993年7月、

1995年5月、2001年5月获得中国科学技术大学物理学学士学位、美国

哥伦比亚大学物理学硕士学位、美国杜克大学金融学博士学位。

    胡鸿高先生，2017 年 7 月至今担任公司独立非执行董事。2008

年 1 月至今担任复旦大学法学教授、博士生导师，2016 年 6 月至今

担任倍加洁集团股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：

603059）独立董事，2017 年 3 月至今担任上海安硕信息技术股份有

限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码：300380）独立董事，

2017 年 5 月至今担任上海华鑫股份有限公司（上海证券交易所上市

公司，股票代码：600621）独立董事，2020 年 4 月至今担任深圳市泛

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海统联精密制造股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：

688210）独立董事。2014 年 3 月至 2020 年 2 月担任东富龙科技集团

股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码：300171）独立

董事。曾任复旦大学法律学系主任、法学院副院长。胡鸿高先生于 1983

年 7 月获得北京大学法学学士学位。

    汪棣先生，2018年1月至今担任公司独立非执行董事（因工作安

排原因已提出辞职，根据证监会、公司章程相关规定，继续履职至新

任独立非执行董事就任之日）。2016年4月至今担任亚太财产保险有

限公司独立董事，2016年8月至今担任中国台湾旭昶生物科技股份有

限公司监事，2018年7月至今担任51信用卡有限公司（香港联交所上

市公司，股份代号：02051）独立非执行董事，2019年4月至今任上投

摩根基金管理有限公司独立董事。2017年7月至2019年5月担任复星联

合健康保险股份有限公司独立董事。曾任中信永道会计师事务所审计

师、中信永道会计师事务所经理、中国普华永道会计师事务所合伙人。

汪棣先生分别于1982年、1986年取得国立台湾大学商学系会计组本科

学位及美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士学位。汪棣先生于2002

年10月获中国注册会计师资格。

    各位独立董事具备任职独立董事的资格条件，报告期内不存在影

响其独立性的情况。

    （二）独立董事在董事会专门委员会任职情况

    公司独立董事在公司董事会战略委员会、风险管理委员会、审计

委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中均有任职，审计委员会、

                               3
薪酬与考核委员会、提名委员会的成员中独立董事超过半数，并由其

中一位独立董事担任委员会召集人。

    各独立董事在董事会各专门委员会的任职情况如下：

   序号              专门委员会                       独立董事                          召集人

     1               战略委员会                            向华                           -

     2              风险管理委员会                         向华                           -

     3               审计委员会             肖厚发、胡鸿高、汪棣                        肖厚发

     4          薪酬与考核委员会                向华、熊伟、汪棣                        向华

     5               提名委员会             熊伟、肖厚发、胡鸿高                        熊伟

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会、股东大会、董事会专门委员会情况

    报告期内，公司共召开7次董事会、1次股东大会；召开董事会各

专门委员会会议17次，其中，战略委员会1次、风险管理委员会4次、

审计委员会6次、薪酬与考核委员会3次、提名委员会3次。独立董事

参加会议情况如下：
                        独立董事参加董事会和股东大会会议情况
                                        参加董事会情况                                        出席股
           应参加                                                                             东大会
 姓名                   议案表决     亲自出席       委托出席          缺席       表决
           董事会                                                                               次数
                        （项）         （次）       （次）          （次）       情况
             次数                                                                             （次）
 向华           7          36           7              0              0          同意            1
 肖厚发         7          36           7              0              0          同意            1
 熊伟           7          36           6              1              0          同意            1
 胡鸿高         7          36           7              0              0          同意            1
 汪棣           7          36           7              0              0          同意            1



     独立董事参加董事会专门委员会会议情况（实际参加数/应参加数）
                            战略      风险管理委             审计         薪酬与考核        提名
         姓名
                          委员会          员会             委员会           委员会        委员会

                                                4
     向华        1/1       4/4       -        3/3       -

    肖厚发        -         -        6/6       -       3/3

     熊伟         -         -        -        3/3      3/3

    胡鸿高        -         -        6/6       -       3/3

     汪棣         -         -        6/6      3/3       -

    各位独立董事在每次会议召开前仔细审阅议案和汇报材料，向公

司了解相关情况并根据需要要求公司补充相关说明材料，为会议决策

做了充分准备；会议中认真审议每个议题，积极参与会议讨论并提出

合理化的建议，对公司董事会的科学决策起到了积极作用。在董事会

闭会期间，各位独立董事持续关注公司经营管理、规范运作、信息披

露及董事会决议执行落实情况。

    公司按照相关法律法规要求积极配合独立董事工作。公司定期向

全体董事发送《董监事通讯》，及时通报监管动态、行业发展、公司

经营情况、投资者关系工作情况，按议事规则及时发送会议材料，积

极组织独立董事参加相关专业培训，协助独立董事专业高效履职。

    （二）年报审计相关工作情况

    2021 年 3 月 25 日，独立董事与审计委员会一同参加与年审会计

师的见面会，听取了德勤华永会计师事务所（以下简称德勤）关于公

司 2020 年年报审计工作的汇报。会议就诉讼案件情况、风险准备金

计提、反舞弊机制、估值模型等进行了交流讨论。会议对德勤 2020 年

度审计工作给予充分肯定。

    2021 年 11 月 22 日，独立董事与审计委员会一同参加与年审会

计师的见面会，听取了德勤关于公司 2021 年年报审计计划的汇报。

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会议就民事诉讼预计负债计提及相关内控测试与审计策略的调整、金

融资产估值、减值测试等方面进行了讨论，要求德勤在年度审计工作

中注重同业审计经验在审计过程中的有效应用，关注高管离职的影响

等。

       （三）发表独立意见的情况

       报告期内，独立董事对公司提名董事、聘任高管、聘任会计师

事务所、内部控制评价报告、利润分配方案、募集资金使用、关联

交易、对外担保等事项发表了独立意见（同时对关联交易发表事前

认可意见），并监督相关事项的执行情况。独立董事认为，公司上

述事项能够严格按照相关法律法规的规定履行相应的审批程序并有

效执行，未损害公司和股东的利益。

    三、总体评价

       2021年度，各位独立董事根据相关法律、法规及公司章程的有关

规定，充分发挥业务专长，认真审议各项议案，积极建言献策，促进

董事会科学高效决策，为提高公司治理水平做出了重要贡献，切实维

护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。



                              独立董事：

                              向华、肖厚发、熊伟、胡鸿高、汪棣




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