证券代码：600999          证券简称： 招商证券           编号： 2022－012



                       招商证券股份有限公司
               第七届监事会第八次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 监事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第八次会议通知于
2022 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 3 月 25 日以现场结合电
话方式在广东省深圳市召开。

    本次会议由监事会主席周语菡女士召集并主持，应出席监事 9 人，实际出席
9 人，其中李晓霏、王章为、马蕴春、邹群、何敏监事电话参会，张震因公务原
因书面委托周语菡出席。

    公司董事会秘书吴慧峰先生列席了会议。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定。




    二、 监事会会议审议情况

    经审议，会议通过以下决议：

    （一）审议通过《公司 2021 年年度报告》，公司 2021 年年度报告包括 A 股
年报和 H 股年报，分别根据公司证券上市地上市规则、中国企业会计准则和国际
财务报告准则编制。监事会就公司 2021 年年度报告出具如下书面审核意见：

    1、公司 2021 年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司 《章

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程》和公司内部管理制度的各项规定；

    2、公司 2021 年年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所、
香港联合交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当
年度的经营管理和财务状况等事项；

    3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。




    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。




    （二）审议通过《公司 2021 年度经营工作报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （三）审议通过《公司 2021 年度内部控制评价报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （四）审议通过《公司 2021 年度合规报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （五）审议通过《公司 2021 年度合规管理有效性评估报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （六）审议通过《公司 2021 年度社会责任报告暨环境、社会及管治报告》

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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（七）审议通过《公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。




（八）审议通过《公司 2021 年度监事会工作报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。




特此公告。




                                          招商证券股份有限公司监事会

                                                    2022 年 3 月 27 日




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