证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2022-022
招商证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 4 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 90
其中：A 股股东人数 89
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（4 股） 5,703,018,677
其中：A 股股东持有股份总数 4,863,314,568
H 股股东持有股份总数 839,704,109
1
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
65.578119
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 55.922493
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.655626
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次
会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 13 人，出席 13 人；
2、 公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
2
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,817,058,752 99.048883 45,223,379 0.929888 1,032,437 0.021229
H股 736,176,587 87.670952 103,527,522 12.329048 0 0.000000
普通股合计： 5,553,235,339 97.373613 148,750,901 2.608284 1,032,437 0.018103
2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,863,164,908 99.996923 149,660 0.003077 0 0.000000
H股 834,169,509 99.340887 5,534,600 0.659113 0 0.000000
普通股合计： 5,697,334,417 99.900329 5,684,260 0.099671 0 0.000000
3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,863,165,208 99.996929 149,360 0.003071 0 0.000000
H股 834,169,509 99.340887 5,534,600 0.659113 0 0.000000
普通股合计： 5,697,334,717 99.900334 5,683,960 0.099666 0 0.000000
3
(二) 累积投票议案表决情况
1、 议案名称：关于选举公司董事的议案
得票数占出席
议案
议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
序号
权的比例（%）
关于选举吴宗敏先生为公
4.01 司第七届董事会执行董事 5,688,070,102 99.737883 是
的议案
关于选举邓伟栋先生为公
4.02 司第七届董事会非执行董 5,585,022,731 97.930991 是
事的议案
(三) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于选举吴宗敏先
生为公司第七届董
4.01 555,072,007 97.9227
事会执行董事的议
案
关于选举邓伟栋先
生为公司第七届董
4.02 510,233,380 90.0125
事会非执行董事的
议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案 1 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股
份总数的 2/3 以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括
股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。其中，议案 4 为累积投票
议案，有两项子议案。
4
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：林文博、周晓慧
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2022 年 4 月 29 日
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