证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2022-070
招商证券股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 11 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 33
其中：A 股股东人数 32
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,930,662,886
其中：A 股股东持有股份总数 5,112,526,462
H 股股东持有股份总数 818,136,424
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 68.195764
1
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 58.788141
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.407623
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次
会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 14 人；
2、公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司其他高级管理人员均列席会
议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服
务框架协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
2
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,357,371,018 99.756002 816,498 0.060006 2,503,559 0.183992
H股 725,111,446 99.453792 2,947,259 0.404236 1,035,112 0.141972
普通股合计： 2,082,482,464 99.650566 3,763,757 0.180102 3,538,671 0.169332
2、 议案名称：关于公司与中国远洋海运集团有限公司签署证券及金融产品、交
易及服务框架协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,445,768,790 99.726844 816,598 0.018317 11,360,563 0.254839
H股 606,356,333 99.347515 2,947,259 0.482889 1,035,112 0.169596
普通股合计： 5,052,125,123 99.681164 3,763,857 0.074263 12,395,675 0.244573
3、 议案名称：关于选举公司非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,109,179,927 99.934542 3,339,535 0.065321 7,000 0.000137
3
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 814,712,755 99.581528 3,423,669 0.418472 0 0.000000
普通股合计： 5,923,892,682 99.885844 6,763,204 0.114038 7,000 0.000118
4、 议案名称：关于选举公司独立非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,112,451,362 99.998531 68,000 0.001330 7,100 0.000139
H股 818,136,424 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,930,587,786 99.998734 68,000 0.001146 7,100 0.000120
5、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,071,625,153 99.199979 40,854,409 0.799104 46,900 0.000917
H股 734,511,039 89.778553 83,588,985 10.216998 36,400 0.004449
普通股合计： 5,806,136,192 97.900290 124,443,394 2.098305 83,300 0.001405
4
6、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,112,451,462 99.998533 68,000 0.001330 7,000 0.000137
H股 818,136,424 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,930,587,886 99.998735 68,000 0.001147 7,000 0.000118
7、 议案名称：关于制定《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,112,446,062 99.998427 73,400 0.001436 7,000 0.000137
H股 818,136,424 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 5,930,582,486 99.998644 73,400 0.001238 7,000 0.000118
8、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
5
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 5,073,315,703 99.233045 39,163,859 0.766038 46,900 0.000917
H股 734,673,847 89.798452 83,426,177 10.197099 36,400 0.004449
普通股合计： 5,807,989,550 97.931541 122,590,036 2.067054 83,300 0.001405
(二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司与招商局集团有
限公司签署证券及金融产
1 812,738,600 99.593160 816,498 0.100053 2,503,559 0.306787
品、交易及服务框架协议的
议案
关于公司与中国远洋海运
集团有限公司签署证券及
2 693,933,403 98.275460 816,598 0.115647 11,360,563 1.608893
金融产品、交易及服务框架
协议的议案
关于选举公司非执行董事
3 812,712,122 99.589915 3,339,535 0.409227 7,000 0.000858
的议案
关于选举公司独立非执行
4 815,983,557 99.990797 68,000 0.008333 7,100 0.000870
董事的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
招商局集团有限公司的子公司招商局金融控股有限公司（持有公司
2,047,900,517 股 A 股股份 ）、 深圳 市集 盛投资 发展 有限 公司 （持有 公司
1,703,934,870 股 A 股股份）、Best Winner Investment Limited（持有公司
89,042,607 股 H 股股份）对议案 1 回避表决；中国远洋海运集团有限公司的子
公司中国远洋运输有限公司（持有公司 544,632,418 股 A 股股份）、中远海运（广
州）有限公司（持有公司 109,199,899 股 A 股股份）、广州市三鼎油品运输有限
公司（持有公司 748,194 股 A 股股份）、COSCO SHIPPING Investment Holdings Co.,
Limited（持有公司 8,857,004 股 A 股股份和 207,797,720 股 H 股股份）对议案
6
2 回避表决。
议案 8 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股
份总数的 2/3 以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括
股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
律师：林文博、钟嘉欣
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2022 年第二次临时股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2022 年 11 月 29 日
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