证券代码：600999            证券简称：招商证券     公告编号：2023-001

                        招商证券股份有限公司
             2023 年第一次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



重要内容提示：


   本次会议是否有否决议案：无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间：2023 年 1 月 12 日


(二)      股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招

   商证券大厦


(三)      出席会议的普通股股东及其持有股份情况：


1、出席会议的股东和代理人人数                                           38

其中：A 股股东人数                                                      37

         H 股股东人数                                                    1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）             5,907,831,832

其中：A 股股东持有股份总数                                5,092,389,788

         H 股股东持有股份总数                               815,442,044

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股           67.933233

                                       1
份总数的比例（%）

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                         58.556593

         H 股股东持股占股份总数的比例（%）                       9.376640




(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。


       本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次
会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。



(五)      公司董事、监事和董事会秘书的出席情况


1、公司在任董事 15 人，出席 15 人；
2、公司在任监事 9 人，出席 8 人，王章为监事因公务原因未出席会议；
3、 公司副总裁及董事会秘书吴慧峰、董事候选人李晓霏、监事候选人徐鑫出席
   会议，其他高级管理人员均列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
   构出席本次会议。


二、      议案审议情况



(一)      非累积投票议案


1、 议案名称：关于选举公司非执行董事的议案

   审议结果：通过

       自 2023 年 1 月 12 日起，李晓霏先生担任公司第七届董事会非执行董事，彭
磊女士不再担任公司非执行董事。

                                       2
表决情况：

                           同意                      反对               弃权
 股东类型
                    票数          比例（%）   票数     比例（%） 票数    比例（%）

    A股      5,091,044,373 99.973580 1,345,415 0.026420                 0 0.000000

    H股        812,959,976 99.695617 2,482,068 0.304383                 0 0.000000

普通股合计： 5,904,004,349 99.935213 3,827,483 0.064787                 0 0.000000




2、 议案名称：关于选举公司股东代表监事的议案

   审议结果：通过

   自 2023 年 1 月 12 日起，徐鑫先生担任公司第七届监事会股东代表监事，李
晓霏先生不再担任公司股东代表监事。

表决情况：

                           同意                      反对               弃权
 股东类型
                    票数          比例（%）   票数     比例（%） 票数    比例（%）

    A股      5,088,925,047 99.931962 3,464,741 0.068038                 0 0.000000

    H股        811,259,653 99.487101 4,182,391 0.512899                 0 0.000000

普通股合计： 5,900,184,700 99.870559 7,647,132 0.129441                 0 0.000000



3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

   审议结果：通过


表决情况：



                                         3
                               同意                      反对                 弃权
 股东类型
                        票数          比例（%）   票数    比例（%） 票数         比例（%）

       A股       5,092,324,188 99.998712 65,600 0.001288                     0    0.000000

       H股         815,442,044 100.000000                0 0.000000          0    0.000000

普通股合计：     5,907,766,232 99.998890 65,600 0.001110                     0    0.000000



(二)      涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况

                                      同意                  反对                弃权
 议案
             议案名称                                              比例           比例
 序号                          票数      比例（%）   票数                  票数
                                                                   （%）          （%）
         关于选举公司非
  1                     794,576,568 99.830961 1,345,415 0.169039                 0 0.000000
         执行董事的议案



(三)      关于议案表决的有关情况说明


       议案 3 为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股
份总数的 2/3 以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括
股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。




三、      律师见证情况



1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

       律师：林文博、周晓慧

2、 律师见证结论意见：


       公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法

                                             4
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。




四、   备查文件目录



1、 公司 2023 年第一次临时股东大会决议；


2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。



   特此公告。

                                            招商证券股份有限公司董事会
                                                         2023 年 1 月 12 日




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