601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 南京银行股份有限公司 BANK OF NANJING CO., LTD. 2014 年第三季度报告 (股票代码:601009) 1 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 主要财务数据和股东变化 .................................................... 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录..................................................................... 13 2 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司第七届董事会第四次会议于 2014 年 10 月 28 日审议通过了公司《2014 年第三季度报告》。 本次董会会议应到董事 11 人,实到董事 9 人,其中,范从来董事因公务原因,书面委托张援朝董 事代为投票,胡昇荣董事因公务原因,书面委托林复董事代为投票。 1.3 公司董事长林复、行长胡昇荣、财务负责人刘恩奇及财务机构负责人杨立国保证季度报告中 财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:千元 币种:人民币 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%) 总资产 546,287,172 434,057,293 25.86 归属于上市公司 30,663,587 26,589,991 15.32 股东的净资产 归属于母公司股 东的每股净资产 10.33 8.96 15.29 (元) 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) (1-9 月) (1-9 月) 经营活动产生的 88,188,489 52,131,355 69.17 现金流量净额 每股经营活动产 生的现金流量净 29.70 17.56 69.13 额(元) 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 营业收入 11,531,429 7,717,847 49.41 3 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 归属于上市公司 4,159,942 3,418,707 21.68 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 4,135,051 3,408,267 21.32 常性损益的净利 润 加权平均净资产 14.42 13.31 8.34 收益率(%) 基本每股收益 1.40 1.15 21.74 (元/股) 稀释每股收益 1.40 1.15 21.74 (元/股) 扣除非经常性损 益后基本每股收 1.39 1.15 20.87 益(元) 扣除非经常性损 益后加权平均净 14.34 13.27 8.06 资产收益率(%) 扣除非经常性损益项目和金额 单位:千元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末金额 说明 项目 (7-9 月) (1-9 月) 其他营业外收入和支出 -16,471 -49,664 所得税影响额 4,118 12,416 少数股东权益影响额 1,902 12,357 (税后) 合计 -10,451 -24,891 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 126,488 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性质 (全称) 减 量 (%) 限售条 股份状 数量 件股份 态 数量 4 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 南京紫金 0 国有法人 投资集团 0 377,998,478 12.73 质押 73,800,000 有限责任 公司 法国巴黎 0 境外法人 0 376,520,789 12.68 无 0 银行 南京高科 0 境内非国 股份有限 0 333,450,000 11.23 质押 200,500,000 有法人 公司 法国巴黎 0 境外法人 银行 0 103,780,304 3.50 无 0 (QFII) 南京市国 0 国有法人 有资产投 资管理控 0 42,634,346 1.44 冻结 42,634,346 股(集团) 有限责任 公司 江苏省国 0 国有法人 信资产管 8,156,000 41,654,847 1.40 无 0 理集团有 限公司 南京金陵 0 国有法人 制药(集 0 33,800,000 1.14 质押 3,716,034 团)有限 公司 中国石化 0 国有法人 财务有限 -700,000 32,908,274 1.11 冻结 3,695,480 责任公司 南京纺织 0 国有法人 产业(集 0 32,256,571 1.09 冻结 3,573,109 团)有限 公司 罗文丽 0 境内自然 22,575,340 22,575,340 0.76 无 0 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 南京紫金投资集团有限责任公司 377,998,478 人民币普通股 377,998,478 法国巴黎银行 376,520,789 人民币普通股 376,520,789 南京高科股份有限公司 333,450,000 人民币普通股 333,450,000 法国巴黎银行(QFII) 103,780,304 人民币普通股 103,780,304 5 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 南京市国有资产投资管理控股(集 42,634,346 42,634,346 人民币普通股 团)有限责任公司 江苏省国信资产管理集团有限公司 41,654,847 人民币普通股 41,654,847 南京金陵制药(集团)有限公司 33,800,000 人民币普通股 33,800,000 中国石化财务有限责任公司 32,908,274 人民币普通股 32,908,274 南京纺织产业(集团)有限公司 32,256,571 人民币普通股 32,256,571 罗文丽 22,575,340 人民币普通股 22,575,340 上述股东关联关系或一致行动的说 南京紫金投资集团有限责任公司、南京市国有资产投资管 明 理控股(集团)有限责任公司和南京高科股份有限公司为一 致行动人,合计持有比例为 25.40%。法国巴黎银行与法国巴 黎银行(QFII)合并计算,合计 16.18%。 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 较上年度 报告期末/报 期末/上 主要会计项目 原因说明 告期 年同期 (%) 拆出资金 7,007,711 250.99 拆放境内同业资金增加 以公允价值计量且其变动 6,679,494 93.35 增持交易性金融、企业债券 计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 546,005 36.71 外汇掉期业务增加 买入返售票据资产、信托及资产管理计 买入返售金融资产 33,095,283 -45.20 划受益权减少 应收利息 4,854,849 39.51 债券投资及应收投资款利息增加 政府债券、金融债券及企业债券持有增 持有至到期投资 64,644,342 64.41 加 应收款项类投资 134,837,415 112.25 信托及资管计划受益权投资增加 固定资产及在建工程 3,241,158 48.13 新增办公用房 其他资产 1,444,557 110.59 其他应收款等增加 向中央银行借款 1,630,000 1530.00 新增支小再贷款 拆入资金 14,211,506 63.26 向境内同业拆入资金增加 6 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 衍生金融负债 631,146 52.18 外汇掉期业务增加 吸收存款 342,907,590 31.81 存款规模增加 应付职工薪酬 1,134,657 60.56 机构增设、人员增加及业绩提升 应交税费 1,174,781 66.87 应税收入增加 应付利息 6,501,967 79.34 存款计息成本增加 应付债券 18,974,987 84.62 发行同业存单 其他负债 2,718,732 235.01 理财认购资金增加 利息收入 21,479,857 42.96 生息资产规模增加,收益率提升 利息支出 11,840,759 42.48 付息负债规模增加,成本率提升 手续费及佣金收入 1,576,854 82.06 收入结构优化,手续费及佣金收入增加 投资收益 365,839 77.59 交易差价增加 营业税金及附加 989,208 50.27 应税营业收入增加 业务及管理费 3,044,033 32.72 业务规模扩大及人员增加 资产减值损失 2,307,266 320.16 贷款拨备及同业拨备计提增加 所得税费用 1,034,487 31.56 应税收入增加 其他综合收益的税后净额 1,279,359 385.46 可供出售金融资产市值上升 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 (1)根据中国银监会浙江监管局(浙银监复〔2014〕467 号)《中国银监会浙江监管局关于 南京银行股份有限公司杭州城东小微企业专营支行开业的批复》,杭州城东小微企业专营支行于 2014 年 9 月 12 日开业。 (2)根据中国银监会浙江监管局(浙银监复〔2014〕507 号)《中国银监会浙江监管局关于 南京银行股份有限公司杭州义蓬小微企业专营支行开业的批复》,杭州义蓬小微企业专营支行于 2014 年 9 月 19 日开业。 (3)根据中国银监会江苏监管局(苏银监复〔2014〕339 号)《中国银监会江苏监管局关于 南京银行南京天元东路小微支行开业的批复》,南京天元东路小微支行于 2014 年 9 月 23 日开业。 7 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 (4)根据中国银监会江苏监管局(苏银监复〔2014〕341 号)《中国银监会江苏监管局关于 南京银行南京太平南路社区支行开业的批复》,南京太平南路社区支行于 2014 年 9 月 23 日开业。 (5)根据中国银监会扬州监管分局(扬银监复〔2014〕72 号)《关于南京银行股份有限公 司仪征支行开业的批复》,仪征支行于 2014 年 9 月 12 日获批开业。 (6)根据中国银监会常州监管分局(常银监复〔2014〕146 号)《中国银监会常州监管分局 关于南京银行股份有限公司金坛支行开业的批复》,金坛支行于 2014 年 9 月 29 日获批开业。 (7)根据中国银监会江苏监管局(苏银监复〔2014〕380 号)《中国银监会江苏监管局关于 南京银行朝天宫支行变更营业场所并更名的批复》,朝天宫支行于 2014 年 9 月 25 日获批迁址并 更名为乐山路支行。 (8)根据中国银监会江苏监管局(苏银监复〔2014〕372 号)《中国银监会江苏监管局关于 筹建南京银行无锡城南支行的批复》,无锡城南支行于 2014 年 9 月 19 日获批筹建。 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (1)2007 年 6 月 8 日,南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司、南京高科 股份有限公司出具了避免同业竞争的承诺。 (2)2007 年 6 月 8 日,巴黎银行出具了《承诺函》,同意与持有公司类似股权比例的中 国股东享有同等的地位,承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起,放弃与公司《战略联盟 合作协议》项下包括“巴黎银行持续持股”、“需磋商事项”及“巴黎银行的代表与借调人员” 等条款规定的相关特殊权力的行使。 (3)2013 年 2 月 18 日,南京紫金投资集团有限责任公司与南京高科股份有限公司签订了 《关于南京银行股份有限公司之一致行动协议》,进一步确认了该一致行动关系,明确了双方 在南京银行股东大会表决时采取一致行动的具体方式、程序、内容等,确定了双方的权利和义 务。 上述承诺均得到严格履行。 8 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响 3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一) 单位:千元 币种:人民币 被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日 单位 归属于母公司 长期股权 可供出售金 归属于母公司 股东权益 投资 融资产(+/-) 股东权益(+/-) (+/-) (+/-) 中国银联 - - - 股份有限 -8,000 8,000 公司 城市商业 - - - 银行资金 -600 600 清算中心 合计 - - -8,600 8,600 - 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一)的说明 3.5.2 准则其他变动的影响 根据《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》,其他综合收益项目在资产负债表中由原来的 纳入资本公积项目列示改为单独列示,在利润表中由原来的汇总列示改为分类列示,并进行追溯 调整。 9 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 四、 补充财务数据 4.1 公司补充会计数据 单位:千元 币种:人民币 项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 存款总额 342,907,590 260,149,321 213,655,802 其中:对公活期存款 96,513,353 88,033,624 71,611,899 对公定期存款 189,852,541 125,777,181 105,743,752 活期储蓄存款 14,857,199 12,941,766 10,202,200 定期储蓄存款 36,995,447 32,920,719 25,809,391 其他存款 4,689,050 476,031 288,560 贷款总额 167,318,656 146,961,400 125,268,655 其中:对公贷款 132,170,536 118,160,269 101,676,507 个人贷款 30,758,744 25,128,955 19,597,057 贴现 4,389,376 3,672,176 3,995,091 同业拆入 14,211,506 8,704,899 12,900,208 贷款损失准备 5,088,842 3,903,594 3,306,469 4.2 资本构成及变化情况 4.2.1 按照《商业银行资本充足率管理办法》计量 单位:千元 币种:人民币 项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 资本净额 30,961,299 29,577,192 28,072,546 核心资本净额 25,670,938 24,422,946 22,730,075 附属资本净额 6,436,325 6,245,144 6,203,170 扣减项 -2,291,928 -2,181,798 -1,721,398 加权风险资产净额 320,597,531 226,932,332 185,107,391 核心资本充足率(%) 7.94 10.70 12.13 资本充足率(%) 9.57 12.95 14.98 4.2.2 按照《商业银行资本管理办法(试行)》计量 单位:千元 币种:人民币 10 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 并表 非并表 1、总资本净额 38,601,300 37,710,555 1.1 核心一级资本 30,918,452 30,547,186 1.2 核心一级资本扣减项 108,129 420,058 1.3 核心一级资本净额 30,810,323 30,127,128 1.4 其他一级资本 9,013 - 1.5 其他一级资本扣减项 - - 1.6 一级资本净额 30,819,336 30,127,128 1.7 二级资本 7,781,964 7,583,427 1.8 二级资本扣减项 - - 2、信用风险加权资产 337,714,853 333,293,012 3、市场风险加权资产 2,907,298 2,907,298 4、操作风险加权资产 16,826,212 16,502,809 5、风险加权资产合计 357,448,363 352,703,119 6、核心一级资本充足率(%) 8.62 8.54 7、一级资本充足率(%) 8.62 8.54 8、资本充足率(%) 10.80 10.69 4.3 公司补充财务指标 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 主要指标(%) 期末 平均 期末 平均 期末 平均 资产利润率 1.13 1.15 1.16 1.22 1.28 1.35 资本利润率 19.23 18.40 17.56 17.46 17.35 18.22 净利差 2.38 - 2.09 - 2.25 - 净息差 2.56 - 2.30 - 2.49 - 资本充足率 10.80 11.85 12.90 13.98 - - 一级资本充足率 8.62 9.36 10.10 10.87 - - 核心一级资本充足率 8.62 9.36 10.10 10.87 - - 不良贷款率 0.94 0.92 0.89 0.86 0.83 0.78 人民币 49.23 47.27 56.30 56.84 57.37 57.56 存贷款比 外币 40.51 51.28 62.05 87.56 113.06 75.76 例 本外币 48.79 52.64 56.49 57.56 58.63 57.91 人民币 43.74 44.57 45.39 40.73 36.06 38.62 资产流动 性比例 外币 13.39 15.07 16.75 50.79 84.83 60.56 拆借资金 拆入资金比 4.21 3.78 3.35 4.7 6.04 4.93 11 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 拆出资金比 2.09 1.43 0.77 2.62 4.46 4.74 利息回收率 98.33 98.43 98.52 98.34 98.15 99.00 单一最大客户贷款比例 3.11 3.29 3.46 3.92 4.37 2.96 最大十家客户贷款比例 17.07 18.77 20.47 21.22 21.96 19.81 拨备覆盖率 321.98 310.25 298.51 307.63 316.74 336.81 成本收入比 26.40 28.72 31.03 30.45 29.86 28.85 4.4 五级分类情况 单位:千元 币种:人民币 占比与上 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 年同期增 五级分 减比例 类 占比 金额 占比(%) 金额 占比(%) 金额 (百分 (%) 点) 正常类 161,543,246 96.54 142,514,433 96.97 120,857,682 96.48 -0.16 关注类 4,194,922 2.51 3,139,284 2.14 3,367,066 2.69 0.13 次级类 1,051,746 0.63 713,386 0.49 639,913 0.51 0.03 可疑类 444,746 0.27 427,508 0.29 372,707 0.30 0.00 损失类 83,996 0.05 166,789 0.11 31,287 0.02 0.00 总额 167,318,656 100.00 146,961,400 100.00 125,268,655 100.00 0.00 公司名称 南京银行股份有限公司 法定代表人 林复 日期 2014 年 10 月 28 日 12 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 五、 附录 财务报表 合并资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:南京银行股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产: 现金及存放中央银行款 61,479,121,634.02 49,593,788,875.71 项 存放同业款项 18,546,965,836.14 17,484,492,344.28 贵金属 5,436,676.59 - 拆出资金 7,007,711,040.00 1,996,547,366.00 以公允价值计量且其变 6,679,494,297.17 3,454,610,964.52 动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 546,004,661.00 399,399,930.96 买入返售金融资产 33,095,282,564.07 60,388,771,446.80 应收利息 4,854,849,119.04 3,480,002,170.61 发放贷款和垫款 162,229,813,854.39 143,057,806,092.85 可供出售金融资产 44,221,361,121.15 45,071,362,675.53 持有至到期投资 64,644,341,598.79 39,319,296,046.48 应收款项类投资 134,837,415,478.05 63,527,021,219.60 长期股权投资 2,291,927,582.37 2,173,197,300.83 投资性房地产 19,517,576.79 24,572,517.99 固定资产及在建工程 3,241,157,676.96 2,188,056,336.03 无形资产 107,636,059.34 120,037,136.25 递延所得税资产 1,034,578,547.79 1,092,388,390.14 其他资产 1,444,556,741.79 685,942,194.44 资产总计 546,287,172,065.45 434,057,293,009.02 负债: 向中央银行借款 1,630,000,000.00 100,000,000.00 同业及其他金融机构存 92,054,243,363.19 94,380,261,504.65 放款项 拆入资金 14,211,505,866.72 8,704,899,298.42 衍生金融负债 631,145,830.34 414,748,972.12 卖出回购金融资产款 33,370,719,895.46 27,326,600,550.29 吸收存款 342,907,590,231.97 260,149,321,228.81 应付职工薪酬 1,134,656,689.91 706,698,100.66 应交税费 1,174,780,855.55 704,003,261.87 13 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 应付利息 6,501,966,541.50 3,625,460,636.01 应付债券 18,974,986,918.16 10,277,632,624.37 其他负债 2,718,731,825.70 811,532,242.57 负债合计 515,310,328,018.50 407,201,158,419.77 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,968,933,194.00 2,968,933,194.00 资本公积 10,354,355,056.21 10,354,355,056.21 其他综合收益 -54,866,815.34 -1,334,229,166.00 盈余公积 2,025,517,467.11 1,578,087,548.43 一般风险准备 5,075,391,097.53 5,075,391,097.53 未分配利润 10,294,257,397.21 7,947,454,104.16 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权 30,663,587,396.72 26,589,991,834.33 益合计 少数股东权益 313,256,650.23 266,142,754.92 股东权益合计 30,976,844,046.95 26,856,134,589.25 负债和股东权益总 546,287,172,065.45 434,057,293,009.02 计 法定代表人:林复 行长:胡昇荣 财务负责人:刘恩奇 财务机构负责人:杨立国 母公司资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:南京银行股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产: 现金及存放中央银行款 60,645,593,039.06 48,846,774,130.91 项 存放同业款项 18,319,109,605.60 16,933,758,598.25 贵金属 5,436,676.59 - 拆出资金 7,057,711,040.00 1,996,547,366.00 以公允价值计量且其变 6,679,494,297.17 3,454,610,964.52 动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 546,004,661.00 399,399,930.96 买入返售金融资产 33,095,282,564.07 60,388,771,446.80 应收利息 4,844,926,837.10 3,469,168,924.74 发放贷款和垫款 157,397,539,848.20 138,674,231,371.76 可供出售金融资产 44,134,761,121.15 45,031,347,675.53 持有至到期投资 64,644,341,598.79 39,319,296,046.48 应收款项类投资 134,837,415,478.05 63,527,021,219.60 长期股权投资 2,608,803,182.37 2,464,797,300.83 14 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 投资性房地产 19,517,576.79 24,572,517.99 固定资产及在建工程 3,205,402,685.86 2,152,828,028.11 无形资产 102,688,945.84 117,084,723.02 递延所得税资产 987,059,492.14 1,046,311,058.67 其他资产 1,357,183,734.80 667,864,730.98 资产总计 540,488,272,384.58 428,514,386,035.15 负债: 向中央银行借款 1,400,000,000.00 - 同业及其他金融机构存 92,423,744,363.49 94,667,501,776.99 放款项 拆入资金 14,211,505,866.72 8,704,899,298.42 衍生金融负债 631,145,830.34 414,748,972.12 卖出回购金融资产款 33,118,472,321.27 27,113,046,513.98 吸收存款 337,780,704,506.21 255,173,221,192.25 应付职工薪酬 1,111,252,123.52 679,591,865.61 应交税费 1,161,771,218.98 672,028,166.11 应付利息 6,444,267,697.95 3,568,897,732.39 应付债券 18,974,986,918.16 10,277,632,624.37 其他负债 2,683,235,730.24 740,680,392.14 负债合计 509,941,086,576.88 402,012,248,534.38 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,968,933,194.00 2,968,933,194.00 资本公积 10,354,355,056.21 10,354,355,056.21 其他综合收益 -54,866,815.34 -1,334,241,166.00 盈余公积 2,025,517,467.11 1,578,087,548.43 一般风险准备 5,075,391,097.53 5,075,391,097.53 未分配利润 10,177,855,808.19 7,859,611,770.60 所有者权益(或股东 30,547,185,807.70 26,502,137,500.77 权益)合计 负债和所有者权益 540,488,272,384.58 428,514,386,035.15 (或股东权益)总计 法定代表人:林复 行长:胡昇荣 财务负责人:刘恩奇 财务机构负责人:杨立国 合并利润表 编制单位:南京银行股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报告期 本期金额 上期金额 项目 期末金额 期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收 4,099,325,713.82 2,594,094,641.78 11,531,428,700.80 7,717,846,536.63 入 15 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 利息 3,466,165,040.52 2,330,405,690.87 9,639,098,017.37 6,713,973,619.10 净收入 利 7,573,077,940.38 5,585,171,206.22 21,479,857,184.20 15,024,717,319.94 息收入 利 4,106,912,899.86 3,254,765,515.35 11,840,759,166.83 8,310,743,700.84 息支出 手续 594,774,603.65 238,176,865.01 1,484,899,037.83 818,753,468.56 费及佣金 净收入 手 622,623,259.66 254,691,955.59 1,576,853,681.20 866,101,958.58 续费及佣 金收入 手 27,848,656.01 16,515,090.58 91,954,643.37 47,348,490.02 续费及佣 金支出 投资 67,865,013.48 53,613,505.76 365,839,176.36 205,999,962.12 收益(损失 以“-”号 填列) 其 64,718,995.72 88,068,173.33 264,715,052.19 279,740,564.61 中:对联营 企业和合 营企业的 投资收益 公允 -93,731,831.28 -17,219,558.64 -30,433,995.54 -67,161,120.31 价值变动 收益(损失 以“-”号 填列) 汇兑 21,601,042.42 -13,473,672.73 925,313.17 23,815,787.43 收益(损失 以“-”号 填列) 其他 42,651,845.03 2,591,811.51 71,101,151.61 22,464,819.73 业务收入 二、营业支 2,507,442,940.74 1,386,984,385.91 6,351,084,390.17 3,504,292,669.50 出 营业 355,783,286.95 262,230,304.97 989,207,930.99 658,266,687.80 税金及附 加 业务 999,801,885.37 927,527,378.94 3,044,032,907.02 2,293,620,221.93 及管理费 资产 1,143,518,462.77 196,959,257.43 2,307,265,941.84 549,143,687.27 16 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 减值损失 其他 8,339,305.65 267,444.57 10,577,610.32 3,262,072.50 业务成本 三、营业利 1,591,882,773.08 1,207,110,255.87 5,180,344,310.63 4,213,553,867.13 润(亏损以 “-”号 填列) 加:营 20,814,696.72 8,388,330.94 59,663,764.60 29,756,528.58 业外收入 减:营 4,342,627.72 5,888,931.68 9,999,115.71 10,642,916.61 业外支出 四、利润总 1,608,354,842.08 1,209,609,655.13 5,230,008,959.52 4,232,667,479.10 额(亏损总 额以“-” 号填列) 减:所 304,209,727.45 186,154,817.81 1,034,487,481.24 786,353,316.16 得税费用 五、净利润 1,304,145,114.63 1,023,454,837.32 4,195,521,478.28 3,446,314,162.94 (净亏损 以“-”号 填列) 归属 1,293,382,725.76 1,015,156,729.11 4,159,942,482.26 3,418,707,278.36 于母公司 所有者的 净利润 少数 10,762,388.87 8,298,108.21 35,578,996.02 27,606,884.58 股东损益 六、每股收 益: (一) 0.43 0.34 1.40 1.15 基本每股 收益(元/ 股) (二) 0.43 0.34 1.40 1.15 稀释每股 收益(元/ 股) 七、其他综 196,546,383.27 -481,735,036.35 1,279,359,350.66 -448,175,938.22 合收益的 税后净额 以后将重 196,546,383.27 -481,735,036.35 1,279,359,350.66 -448,175,938.22 分类进损 益的其他 17 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 综合收益 1、权益法 -157,659.53 - 27,834,361.15 - 下在被投 资单位以 后将重分 类进损益 的其他综 合收益中 享有的份 额 2、可供出 196,704,042.80 -481,735,036.35 1,251,524,989.51 -448,175,938.22 售金融资 产公允价 值变动损 益 八、综合收 1,500,691,497.90 541,719,800.97 5,474,880,828.94 2,998,138,224.72 益总额 归属 1,489,929,109.03 533,421,692.76 5,439,304,832.92 2,970,531,340.14 于母公司 所有者的 综合收益 总额 归属 10,762,388.87 8,298,108.21 35,575,996.02 27,606,884.58 于少数股 东的综合 收益总额 法定代表人:林复 行长:胡昇荣 财务负责人:刘恩奇 财务机构负责人:杨立国 母公司利润表 编制单位:南京银行股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报告期 本期金额 上期金额 项目 期末金额 期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收 4,009,842,880.24 2,535,969,977.39 11,308,994,549.54 7,558,910,455.99 入 利息 3,407,904,604.80 2,272,562,936.22 9,454,835,740.72 6,555,971,963.11 净收入 利 7,486,314,689.90 5,500,945,807.01 21,210,235,574.97 14,795,503,512.38 息收入 利 4,078,410,085.10 3,228,382,870.79 11,755,399,834.25 8,239,531,549.27 18 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 息支出 手续 594,440,285.97 237,897,041.87 1,483,874,350.77 817,824,892.71 费及佣金 净收入 手 622,215,311.32 254,376,448.19 1,575,647,461.75 865,109,951.98 续费及佣 金收入 手 27,775,025.35 16,479,406.32 91,773,110.98 47,285,059.27 续费及佣 金支出 投资 67,615,873.05 53,613,505.76 376,806,590.96 205,999,962.12 收益(损失 以“-”号 填列) 其 64,718,995.72 88,068,173.33 264,715,052.19 279,740,564.61 中:对联营 企业和合 营企业的 投资收益 公允 -93,731,831.28 -17,219,558.64 -30,433,995.54 -67,161,120.31 价值变动 收益(损失 以“-”号 填列) 汇兑 21,601,042.42 -13,473,672.73 925,313.17 23,815,787.43 收益(损失 以“-”号 填列) 其他 12,012,905.28 2,589,724.91 22,986,549.46 22,458,970.93 业务收入 二、营业支 2,446,670,869.42 1,346,282,078.47 6,179,617,718.82 3,404,411,580.80 出 营业 351,340,162.80 259,598,890.59 977,998,596.08 651,076,427.19 税金及附 加 业务 962,986,968.40 900,664,440.27 2,949,054,268.54 2,239,466,627.87 及管理费 资产 1,125,930,515.19 185,751,303.04 2,244,823,605.17 510,606,453.24 减值损失 其他 6,413,223.03 267,444.57 7,741,249.03 3,262,072.50 业务成本 三、营业利 1,563,172,010.82 1,189,687,898.92 5,129,376,830.72 4,154,498,875.19 润(亏损以 19 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 “-”号 填列) 加:营 15,637,871.38 8,381,283.25 21,739,855.91 19,084,297.20 业外收入 减:营 4,342,627.72 5,888,931.68 9,769,110.72 10,442,916.61 业外支出 四、利润总 1,574,467,254.48 1,192,180,250.49 5,141,347,575.91 4,163,140,255.78 额(亏损总 额以“-” 号填列) 减:所 296,150,850.35 179,127,436.83 1,009,964,350.33 766,301,480.51 得税费用 五、净利润 1,278,316,404.13 1,013,052,813.66 4,131,383,225.58 3,396,838,775.27 (净亏损 以“-”号 填列) 六、每股收 益: (一) 0.43 0.34 1.39 1.14 基本每股 收益(元/ 股) (二) 0.43 0.34 1.39 1.14 稀释每股 收益(元/ 股) 七、其他综 196,546,383.28 -481,735,036.35 1,279,374,350.66 -448,175,938.22 合收益的 税后净额 以后将重 196,546,383.28 -481,735,036.35 1,279,374,350.66 -448,175,938.22 分类进损 益的其他 综合收益 1、权益法 -157,659.53 - 27,834,361.15 - 下在被投 资单位以 后将重分 类进损益 的其他综 合收益中 享有的份 额 2、可供出 196,704,042.81 -481,735,036.35 1,251,539,989.51 -448,175,938.22 20 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 售金融资 产公允价 值变动损 益 八、综合收 1,474,862,787.41 531,317,777.31 5,410,757,576.24 2,948,662,837.05 益总额 法定代表人:林复 行长:胡昇荣 财务负责人:刘恩奇 财务机构负责人:杨立国 合并现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:南京银行股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月) (1-9 月) 一、经营活动产生的现金流 量: 客户存款和同业存放款 80,364,275,858.91 76,762,264,391.30 项净增加额 向中央银行借款净增加 1,530,000,000.00 - 额 向其他金融机构拆入资 33,833,051,122.20 - 金净增加额 收取利息、手续费及佣金 21,793,276,097.32 14,582,036,587.86 的现金 收到其他与经营活动有 2,062,795,853.56 93,241,884.22 关的现金 经营活动现金流入小 139,583,398,931.99 91,437,542,863.38 计 客户贷款及垫款净增加 20,991,425,773.23 16,956,966,598.62 额 存放中央银行和同业款 16,560,759,989.80 8,329,342,310.04 项净增加额 向其他金融机构拆出资 - 2,990,382,338.81 金净增加额 支付利息、手续费及佣金 8,844,026,492.02 7,062,250,845.55 的现金 支付给职工以及为职工 1,441,623,487.95 1,157,933,438.86 支付的现金 支付的各项税费 1,929,552,360.66 1,638,954,802.03 支付其他与经营活动有 1,627,521,509.68 1,170,357,692.57 21 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 关的现金 经营活动现金流出小 51,394,909,613.34 39,306,188,026.48 计 经营活动产生的现 88,188,489,318.65 52,131,354,836.90 金流量净额 二、投资活动产生的现金流 量: 收回投资收到的现金 398,402,975,339.30 489,430,412,201.92 取得投资收益收到的现 175,955,217.20 151,310,000.00 金 收到其他与投资活动有 708,282.59 - 关的现金 投资活动现金流入小 398,579,638,839.09 489,581,722,201.92 计 购建固定资产、无形资产 1,377,333,544.64 326,027,548.03 和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 496,210,213,049.94 541,030,826,444.00 支付其他与投资活动有 - 65,517.24 关的现金 投资活动现金流出小 497,587,546,594.58 541,356,919,509.27 计 投资活动产生的现 -99,007,907,755.49 -51,775,197,307.35 金流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量: 吸收投资收到的现金 24,284,400.00 40,000,000.00 发行债券收到的现金 9,681,512,403.88 - 筹资活动现金流入小 9,705,796,803.88 40,000,000.00 计 偿还债务支付的现金 1,000,000,000.00 - 分配股利、利润或偿付利 1,574,795,292.02 1,413,397,400.02 息支付的现金 支付其他与筹资活动有 - 10,000,000.00 关的现金 筹资活动现金流出小 2,574,795,292.02 1,423,397,400.02 计 筹资活动产生的现 7,131,001,511.86 -1,383,397,400.02 金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等 7,488,182.56 -32,583,248.44 价物的影响 五、现金及现金等价物净增加 -3,680,928,742.42 -1,059,823,118.91 额 加:期初现金及现金等价 14,145,395,027.25 11,640,748,389.42 22 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 物余额 六、期末现金及现金等价物余 10,464,466,284.83 10,580,925,270.51 额 法定代表人:林复 行长:胡昇荣 财务负责人:刘恩奇 财务机构负责人:杨立国 母公司现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:南京银行股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流 量: 客户存款和同业存放款 80,363,725,900.46 75,815,795,504.73 项净增加额 向中央银行借款净增加 1,400,000,000.00 - 额 向其他金融机构拆入资 33,744,357,584.32 - 金净增加额 收取利息、手续费及佣金 21,521,537,304.71 14,353,251,477.82 的现金 收到其他与经营活动有 1,976,757,342.72 98,736,749.46 关的现金 经营活动现金流入小 139,006,378,132.21 90,267,783,732.01 计 客户贷款及垫款净增加 20,480,284,151.46 16,048,494,104.97 额 存放中央银行和同业款 16,529,200,136.76 8,225,189,402.18 项净增加额 向其他金融机构拆出资 - 2,962,780,261.75 金净增加额 支付手续费及佣金的现 8,759,621,566.98 6,998,795,110.56 金 支付给职工以及为职工 1,382,622,192.66 1,126,139,396.21 支付的现金 支付的各项税费 1,871,586,375.78 1,582,437,732.33 支付其他与经营活动有 1,489,671,844.12 1,159,405,133.04 关的现金 经营活动现金流出小 50,512,986,267.76 38,103,241,141.04 计 经营活动产生的现 88,493,391,864.45 52,164,542,590.97 金流量净额 23 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 二、投资活动产生的现金流 量: 收回投资收到的现金 398,402,975,339.30 489,430,412,201.92 取得投资收益收到的现 186,922,631.80 151,310,000.00 金 收到其他与投资活动有 708,282.59 - 关的现金 投资活动现金流入小 398,590,606,253.69 489,581,722,201.92 计 投资支付的现金 496,188,888,649.94 541,190,826,444.00 购建固定资产、无形资产 1,367,091,483.88 308,409,313.03 和其他长期资产支付的现金 支付其他与投资活动有 - 65,517.24 关的现金 投资活动现金流出小 497,555,980,133.82 541,499,301,274.27 计 投资活动产生的现 -98,965,373,880.13 -51,917,579,072.35 金流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量: 发行债券收到的现金 9,681,512,403.88 - 筹资活动现金流入小 9,681,512,403.88 - 计 偿还债务支付的现金 1,000,000,000.00 - 分配股利、利润或偿付利 1,562,048,792.02 1,413,397,400.02 息支付的现金 支付其他与筹资活动有 - 10,000,000.00 关的现金 筹资活动现金流出小 2,562,048,792.02 1,423,397,400.02 计 筹资活动产生的现 7,119,463,611.86 -1,423,397,400.02 金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等 7,488,182.56 -32,583,248.44 价物的影响 五、现金及现金等价物净增加 -3,345,030,221.26 -1,209,017,129.84 额 加:期初现金及现金等价 13,511,762,774.62 11,261,120,028.68 物余额 六、期末现金及现金等价物余 10,166,732,553.36 10,052,102,898.84 额 法定代表人:林复 行长:胡昇荣 财务负责人:刘恩奇 财务机构负责人:杨立国 24 / 25 601009 南京银行股份有限公司 2014 年第三季度报告 审计报告 若季度报告经过注册会计师审计,则附录应披露审计报告正文。 □适用 √不适用 25 / 25