南京银行股份有限公司

内部控制审计报告

2022年12月31日
                                                内部控制审计报告


                                                           安永华明（2023）专字第 61085333_B01 号
                                                                             南京银行股份有限公司

        南京银行股份有限公司全体股东：

            按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审
        计了南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”）2022 年 12 月 31 日的财务报告内
        部控制的有效性。

                    一、企业对内部控制的责任

            按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制
        评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南京银行董事会
        的责任。

                    二、注册会计师的责任

            我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计
        意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

                    三、内部控制的固有局限性

            内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况
        的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
        控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。




                                                       1



A member firm of Ernst & Young Global Limited
                                                            内部控制审计报告（续）

                                                                          安永华明（2023）专字第 61085333_B01 号
                                                                                            南京银行股份有限公司


                    四、财务报告内部控制审计意见

            我们认为，南京银行股份有限公司于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本
        规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。




         安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）                                              中国注册会计师：陈 露




                                                                                           中国注册会计师：刘晓颖



                                                中国 北京                                       2023 年 4 月 28 日




                                                                      2



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