南京银行：中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司2022年持续督导年度报告书2023-04-29
中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司
2022 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：南京银行股份有限公司
联系方式：021-68827384
保荐代表人姓名：杨成 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528
号上海证券大厦北塔 2206 室
联系方式：021-68827384
保荐代表人姓名：许天宇 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528
号上海证券大厦北塔 2206 室
经中国银行保险监督管理委员会江苏监管局下发的《中国银保监会江苏监管
局关于南京银行公开发行 A 股可转换公司债券相关事宜的批复》（苏银保监复
〔2021〕55 号）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的
《关于核准南京银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
〔2021〕1582 号）核准，南京银行股份有限公司（以下简称“公司”或“南京
银行”）于 2021 年 6 月 15 日公开发行 20,000 万张 A 股可转换公司债券（以下简
称南银转债），发行总额人民币 200 亿元。公司聘请中信建投证券股份有限公司
（以下简称“中信建投证券”）作为南京银行公开发行 A 股可转换公司债券的保
荐机构。中信建投证券作为保荐机构负责对公司的持续督导工作，保荐代表人为
杨成、许天宇。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称“《保荐业务管理办法》”）
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证
券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对公司进行了持续督导
并出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 中信建投证券已建立健全并有效执行持
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 续督导工作制度，并根据南京银行实际情
计划。 况制定了相应的工作计划。
1
工作内容 督导情况
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
中信建投证券已与南京银行签订保荐协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
议，明确了双方在持续督导期间的权利义
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义
务。
务，并报上海证券交易所备案。
中信建投证券与南京银行保持密切的日
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 常沟通和定期回访，针对持续督导事项专
职调查等方式开展持续督导工作。 门进行了尽职调查，并对有关事项进行了
现场核查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应当向上海证
券交易所报告并经上海证券交易所审核后予
以披露。
经核查，南京银行在持续督导期间未发生
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
按有关规定须公开发表声明的违法违规
现违法违规、违背承诺等事项的，应当自发现
情况，相关当事人无违背承诺的情况。
或应当发现之日起 5 个交易日内向上海证券交
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情
况，保荐人或财务顾问采取的督导措施等。
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 经核查，南京银行及相关人员无违法违规
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 情况，相关当事人无违背承诺的情况。
实履行其所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 经核查，南京银行已建立健全并有效执行
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 公司治理制度。
的行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
经核查，南京银行已建立健全内控制度，
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
内控制度符合相关法规要求并得到了有
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
效执行，可以保证公司的规范运营。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披 经核查，南京银行已建立健全并有效执行
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 信息披露制度，保荐机构已按规定审阅了
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工作内容 督导情况
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 相关信息披露文件及其他相关文件，并确
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 认其合法合规性，详见“二、信息披露审
重大遗漏。 阅情况”。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
保荐机构已事先审阅相关文件并及时补
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促
充更正，详见“二、信息披露审阅情况”。
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应当及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
在持续督导期间，中信建投证券对南京银
阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后 5
行的信息披露文件及向中国证监会、上海
个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
证券交易所提交的其他文件进行了事前
存在问题的信息披露文件应当及时督促上市
审阅，公司给予了密切配合，详见“二、
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
信息披露审阅情况”。
的，应当及时向上海证券交易所报告。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
经核查，2022 年度持续督导期间，南京
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行
银行股东、董事、监事、高级管理人员不
政处罚、上海证券交易所监管措施或者纪律处
存在该等情况。（截至 2022 年末，南京银
分的情况，并督促其完善内部控制制度，采取
行不存在实际控制人、控股股东。）
措施予以纠正。
经核查，2022 年度持续督导期间，南京
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
银行不存在违背相关承诺的情况，无应当
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
向上海证券交易所上报的未履行承诺的
实际控制人等未履行承诺事项的，保荐人应当
事项发生。（截至 2022 年末，南京银行不
及时向上海证券交易所报告。
存在实际控制人、控股股东。）
14、关注社交媒体关于上市公司的报道和传
经核查，2022 年度持续督导期间，南京
闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发
银行不存在应当披露未披露的重大事项
现上市公司存在应当披露未披露的重大事项
或与披露的信息与事实不符的情形。中信
或与披露的信息与事实不符的，保荐人应当及
建投证券持续跟踪公共媒体关于南京银
时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公
行的报道和传闻，及时、准确地督导南京
司不予披露或澄清的，应当及时向上海证券交
银行开展相关信息披露工作。
易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应当督促上
经核查，2022 年度持续督导期间，南京
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券
银行未发生该等情况。
交易所报告：
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工作内容 督导情况
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等
上海证券交易所业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明 中信建投证券已制定现场检查相关工作
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质 计划，明确了现场检查的工作要求，以确
量。 保现场检查工作质量。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起 15 日内按规定对上
市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
资金占用；
经核查，2022 年度持续督导期间，南京
（三）可能存在重大违规担保；
银行未发生该等情况。
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进
行现场核查的其他事项。
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集 南京银行可转债募集资金已于 2021 年使
资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事 用完毕，募集资金专户已销户，故 2022
项。 年度不存在该等情况。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中信建投证券对南京
银行 2022 年度在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了审阅，对信息披露
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文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露
信息进行了对比。中信建投证券认为南京银行已按照相关规定进行信息披露，披
露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
南京银行 2022 年度信息披露文件如下：
公告日期 披露信息
2022-01-05 南京银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
2022-01-14 南京银行股份有限公司第九届监事会第八次会议决议公告
2022-01-14 南京银行股份有限公司第九届董事会第九次会议决议公告
2022-01-17 南京银行股份有限公司董事会决议公告的补充公告
2022-02-09 南京银行股份有限公司章程
2022-02-09 南京银行股份有限公司关于公司章程修订申请获得中国银保监会江苏监管局核准的公告
2022-02-26 南京银行股份有限公司关于独立董事辞任的公告
2022-03-02 南京银行股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
2022-03-02 南京银行股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告
2022-03-02 南京银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会资料
2022-03-04 南京银行股份有限公司关于 5%以上股东增持超过 1%的提示性公告
2022-03-08 南京银行股份有限公司关于收购苏宁消费金融有限公司控股权的进展公告
2022-03-10 南京银行股份有限公司关于接待机构投资者调研情况的公告
2022-03-10 南京银行股份有限公司关于独立董事任职资格获中国银保监会江苏监管局核准的公告
2022-03-18 南京银行股份有限公司关于 2022 年金融债券（第一期）发行完毕的公告
2022-03-19 南京银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告
2022-03-19 关于南京银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
2022-03-22 南京银行股份有限公司关于大股东因误操作造成短线交易的公告
2022-04-02 南京银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
2022-04-12 南京银行股份有限公司关于召开 2021 年度暨 2022 年一季度业绩说明会的公告
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年年度报告摘要
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年环境、社会及治理报告独立鉴证报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知
2022-04-16 南京银行股份有限公司部分关联方情况介绍
2022-04-16 南京银行董事会提名及薪酬委员会 2021 年度履职情况汇总报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年度利润分配方案公告
2022-04-16 南京银行股份有限公司关于部分关联方 2022 年度日常关联交易预计额度的公告
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年度会计政策变更的专项说明
2022-04-16 独立董事候选人声明
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见
中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券受
2022-04-16
托管理事务报告（2021 年度）
5
2022-04-16 中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司 2021 年持续督导年度报告书
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年环境、社会及治理报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司已审财务报表 2021 年度
2022-04-16 南京银行股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情
2022-04-16
况专项核查报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（2021 年 12 月 31 日）
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年年度报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见
关于南京银行股份有限公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
2022-04-16
说明
2022-04-16 南京银行股份有限公司第九届董事会第十一次会议决议公告
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2022 年第一季度报告
2022-04-16 南京银行股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
2022-04-16 南京银行股份有限公司部分关联方 2022 年度日常关联交易预计额度表
中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司 2022 年度日常关联交易预计情况
2022-04-16
的核查意见
2022-04-16 南京银行股份有限公司内部控制审计报告
南京银行股份有限公司独立董事关于给予部分关联方 2022 年度日常关联交易预计额度的
2022-04-16
事前认可声明
中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司非公开发行 A 股股票持续督导保
2022-04-16
荐总结报告书
2022-04-16 独立董事提名人声明
2022-04-16 南京银行股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告
南京银行股份有限公司收到中国银保监会江苏监管局关于股权变更及有关股东资格批复
2022-04-22
的公告
2022-04-27 南京银行股份有限公司 2021 度暨 2022 年一季度业绩说明会记录
2022-05-07 南京银行股份有限公司 2021 年年度股东大会决议公告
2022-05-07 关于南京银行股份有限公司 2021 年度股东大会的法律意见书
南京银行股份有限公司收到中国银保监会江苏监管局关于股权变更及有关股东资格批复
2022-05-17
的公告
2022-05-19 南京银行股份有限公司关于 5%以上股东增持超过 1%的提示性公告
2022-05-24 2022 年南京银行股份有限公司跟踪评级报告
2022-05-24 南京银行股份有限公司关于 A 股可转换公司债券 2022 年跟踪评级结果的公告
2022-05-25 4-5 月南京银行股份有限公司投资者关系活动记录表
2022-05-28 南京银行股份有限公司关于外部监事辞任的公告
南京银行股份有限公司关于实施 2021 年年度权益分派时“南银转债”转股连续停牌的提示
2022-06-02
性公告
南京银行股份有限公司关于根据 2021 年度利润分配方案调整可转换公司债券转股价格的
2022-06-09
公告
2022-06-09 南京银行股份有限公司 2021 年年度权益分派实施公告
2022-06-09 南京银行股份有限公司关于“南银转债”2022 年付息事宜的公告
2022-06-30 南京银行股份有限公司关于董事、行长辞任的公告
6
2022-07-02 南京银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
2022-07-02 南京银行股份有限公司关于网传不实信息的澄清公告
2022-07-04 南京银行股份有限公司 2022 年半年度业绩快报公告
2022-07-11 南京银行股份有限公司关于高级管理人员和部分董事、监事自愿增持公司股份计划的公告
2022-07-14 南京银行股份有限公司关于高级管理人员和部分董事、监事自愿增持公司股份进展的公告
2022-07-15 南京银行股份有限公司公告
2022-08-06 南京银行股份有限公司关于 5%以上股东增持超过 1%的提示性公告
2022-08-16 南京银行股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
2022-08-16 南京银行股份有限公司关于董事辞任的公告
2022-08-16 南京银行股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会资料
2022-08-16 南京银行股份有限公司 2022 年半年度报告
2022-08-16 南京银行股份有限公司第九届监事会第十次会议决议公告
2022-08-16 南京银行股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告
2022-08-16 关于公司 2022 年半年度对外担保的专项说明及独立意见
2022-08-16 南京银行股份有限公司 2022 年半年度报告摘要
2022-08-16 关于公司 2022 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见
2022-08-17 南京银行股份有限公司关于收购苏宁消费金融有限公司控股权获监管批复的公告
2022-08-23 南京银行股份有限公司 2022 年半年度业绩说明会摘要
2022-08-27 南京银行股份有限公司优先股股息发放实施公告
2022-08-27 南京银行股份有限公司关于 5%以上股东增持超过 1%的提示性公告
南京银行股份有限公司关于完成苏宁消费金融有限公司控股权收购并更名为南银法巴消
2022-08-31
费金融有限公司的公告
2022-09-01 南京银行股份有限公司简式权益变动报告书（南京市国资集团）
2022-09-01 南京银行股份有限公司关于股东一致行动协议到期未续签暨股东权益变动的提示性公告
2022-09-01 南京银行股份有限公司简式权益变动报告书（南京高科）
2022-09-01 南京银行股份有限公司简式权益变动报告书（紫金投资集团）
2022-09-02 关于南京银行股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会的法律意见书
2022-09-02 南京银行股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会决议公告
2022-09-03 南京银行股份有限公司对控股子公司增资暨关联交易的公告
南京银行股份有限公司独立董事关于与主要股东共同增资南银法巴消费金融有限公司暨
2022-09-03
关联交易的事前认可声明
南京银行股份有限公司独立董事关于与主要股东共同增资南银法巴消费金融有限公司暨
2022-09-03
关联交易的独立意见
2022-09-03 南京银行股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告
2022-09-03 南京银行股份有限公司第九届董事会第十三次会议决议公告
2022-09-05 南京银行股份有限公司澄清公告
2022-09-23 南京银行股份有限公司关于获准发行金融债券的公告
2022-10-11 南京银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
南京银行股份有限公司关于高级管理人员和部分董事、监事自愿增持股份计划届满暨实施
2022-10-11
完毕的公告
2022-10-21 南京银行股份有限公司关于 5%以上股东增持的自愿性公告
2022-10-25 南京银行股份有限公司关于 2022 年无固定期限资本债券发行完毕的公告
7
南京银行股份有限公司关于上海证券交易所对本公司 2022 年半年度报告信息披露监管工
2022-10-29
作函的回复公告
2022-10-29 南京银行股份有限公司关于变更住所的公告
2022-10-29 南京银行股份有限公司关于 5%以上股东增持的自愿性公告
2022-10-29 南京银行股份有限公司第九届监事会第十二次会议决议公告
2022-10-29 南京银行股份有限公司关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知
2022-10-29 南京银行股份有限公司 2022 年第三季度报告
2022-10-29 南京银行股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告
2022-10-29 南京银行股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会资料
2022-11-03 南京银行股份有限公司关于召开 2022 年第三季度业绩说明会的公告
2022-11-05 南京银行股份有限公司关于独立董事任职资格获中国银保监会江苏监管局核准的公告
2022-11-15 南京银行股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会决议公告
2022-11-15 关于南京银行股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会的法律意见书
2022-11-22 南京银行股份有限公司关于 5%以上股东增持超过 1%的提示性公告
2022-11-22 南京银行股份有限公司关于住所变更获中国银保监会江苏监管局批复的公告
2022-12-10 南京银行股份有限公司信息披露事务管理制度（2022 年修订版）
2022-12-10 南京银行股份有限公司关于聘任行长的公告
2022-12-10 南京银行股份有限公司关于修订公司章程的公告
2022-12-10 南京银行股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告
2022-12-10 南京银行股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见
2022-12-13 南京银行股份有限公司关于 2022 年金融债券（第二期）发行完毕的公告
2022-12-13 南京银行股份有限公司关于 2022 年绿色金融债券发行完毕的公告
2022-12-15 南京银行股份有限公司优先股股息发放实施公告
2022-12-31 南京银行股份有限公司关于控股子公司完成增加注册资本及调整股权结构的公告
2022-12-31 南京银行股份有限公司关于行长任职资格获中国银保监会江苏监管局核准的公告
三、上市公司是否存在《保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，南京银行在本次持续督导阶段中不存在按《保荐业务管理办法》及
上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司 2022
年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨成 许天宇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
9
