第一拖拉机股份有限公司
601038
2012 年第三季度报告
601038 第一拖拉机股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ....................................................................... 2
§3 重要事项 ........................................................................... 4
§4 附录 ............................................................................... 8
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
苏维珂 副董事长 因身体原因 赵剡水
董建红 董事 因公务 闫麟角
罗锡文 独立董事 因公务 洪暹国
陈秀山 独立董事 因个人原因
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 赵剡水
主管会计工作负责人姓名 姚卫东
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 周鹃
公司负责人赵剡水、主管会计工作负责人姚卫东及会计机构负责人（会计主管人员）周鹃声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标(单位：元)
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年
项目
（2012 年 9 月 30 日） （2011 年 12 月 31 日） 度期末增减（％）
总资产 10,397,240,845.44 9,167,788,290.51 13.41%
归属于母公司所有者权
4,404,244,471.59 3,323,499,940.67 32.52%
益
归属于母公司每股净资
4.4224 3.9290 12.56%
产
年初至报告期期末 比上年同期增减
项目
（2012 年 1 月 1 日-9 月 30 日） （％）
经营活动产生的现金流
-497,918,134.10 不适用
量净额
每股经营活动产生的现
-0.5000 不适用
金流量净额
本报告期比上年同
年初至报告期期末 期增减（％）
项目 报告期（7-9 月）
（1-9 月） （第三季度同期变
动幅度）
归属于母公司净利润 39,745,863.84 326,166,582.37 -13.12%
基本每股收益 0.0444 0.3781 不适用
扣除非经常性损益后的
0.0328 0.3492 不适用
基本每股收益
稀释每股收益 0.0444 0.3781 不适用
2
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净资产收益率（%） 1.03 9.16 下降 0.38 个百分点
扣除非经常性损益后的
0.76 8.45 下降 0.96 个百分点
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
年初至报告期期末金额（单位：元）
非经常性损益项目
（2012 年 1 月-9 月）
非流动资产处置损益 10,500,281.79
计入当期损益的政府补助 9,508,541.51
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
7,889,193.12
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,854,339.23
所得税影响额 -5,107,411.30
少数股东权益影响额(税后) -651,149.34
合计 24,993,795.01
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东持股数
A 股：30381 户 H 股：400 户
期末持有无限售条件流通股的数量
股东名称（全称） 持股类型
（单位：股）
香港中央结算登记
398,341,398 H股
（代理人）有限公司
王保华 2,425,515 A股
王雪竹 1,500,900 A股
张雅岚 1,189,703 A股
郑岳存 918,900 A股
王荣方 905,000 A股
刘玲梅 880,000 A股
LIU HON NAM 726,000 H股
张永慧 646,033 A股
李卫 635,200 A股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币万元
变动幅度
合并资产负债表项目 期末金额 期初金额 变动金额 原因说明
（%）
交易性金融资产 20,440 7,740 12,701 164.10 增加对信托产品投资
应收票据 95,551 153,851 -58,300 -37.89 期初应收票据在本期
收回及客户回款中票
据比例降低
应收账款 229,701 85,271 144,430 169.38 农业机械购置补贴资
金结算滞后
预付款项 16,180 10,778 5,402 50.11 预付货款增加
发放委托贷款及垫款 92,818 61,067 31,752 52.00 发放买方信贷增加
持有至到期投资 12,727 0 12,727 - 增加购买企业债券
长期股权投资 8,134 11,672 -3,537 -30.31 处置部分股权投资
递延所得税资产 6,357 4,667 1,691 36.23 境外子公司可弥补亏
损增加
其他非流动资产 2,666 9,506 -6,840 -71.96 应收融资租赁款收回
吸收存款及同业存放 72,280 108,938 -36,658 -33.65 吸收其他成员单位存
款减少
拆入资金 10,000 20,000 -10,000 -50.00 归还前期拆入资金
预收款项 13,941 24,298 -10,357 -42.62 前期吸收货款本期实
现销售
其他应付款 27,710 45,500 -17,790 -39.10 支付中国一拖公司土
地、商标尾款
一年内到期的非流动 8,352 502 7,850 1564.37 长期借款因一年内到
负债 期重分类至该项目
长期借款 31,750 18,600 13,150 70.70 长期技术改造项目贷
款增加及一年内到期
部分重分类
资本公积 205,211 144,494 60,717 42.02 发行 A 股股票股本溢
价和可供出售金融资
产公允价值变动影响
变动幅度
合并利润表项目 本期金额 上期金额 变动金额 原因说明
（%）
利息收入 6,719 3,883 2,836 73.02 发放给第三方贷款及
贴现票据增加
利息支出 2,612 1,186 1,425 120.14 吸收平均存款增加影
响存款利息支出增加
手续费及佣金支出 28 16 12 77.87 金融业务手续费支出
增加
财务费用 4,965 3,740 1,226 32.78 平均融资规模加大
资产减值损失 2,165 396 1,769 447.19 应收账款增加带来的
坏账准备计提
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公允价值变动收益 203 -1,258 1,461 不适用 交易性金融资产市值
上升
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2012 年 8 月 8 日，本公司发行 15000 万股 A 股股份并于上海证券交易所主板上市，募集资
金净额约人民币 7.74 亿元，公司股本由 A 股发行上市前的 84590 万股增加至目前的 99590 万股，截至
本公告日，本公司已经办理完毕工商变更登记。
（2）2012 年 9 月 21 日，本公司第五届董事会第三十二次会议审议批准以 A 股发行募集资金置换
预先投入募投项目的自筹资金人民币 358,396,069.75 元，截至本报告日，已完成募集资金的置换。
（3）2012 年 9 月 21 日，本公司第五届董事会第三十二次会议审议批准以闲置募集资金人民币 7,700
万元暂时补充流动资金，截至本报告日，7700 万元闲置募集资金已用于补充流动资金。
（4）本公司第五届董事会第三十一次会议和第三十二次会议分别审议通过了对外提供担保及公司
发行公司债券的议案。10 月 24 日，有关对外提供担保和发行公司债券的股东大会资料已经发出，2012
年 11 月 9 日，本公司将召开 2012 年第三次临时股东大会审议该等事项。
（5）2012 年 9 月 21 日，公司已经与中国一拖集团有限公司签署增资协议，双方首期增资款 15600
万元已于 9 月 29 日缴付到位。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
承诺 承诺方 承诺内容 是否有履 是否及 本报告期取得的进展
类型 行期限 时严格
执行
解决关联 中国一拖集团 按照有关法定程序，努力促使公司最迟于 2012 是 是 正在进行上述三家子公司有
交易 有限公司 年 12 月 31 日前完成收购中国一拖届时持有的 关股权或资产转让的审计及
一拖（洛阳）开创装备科技有限公司、一拖（洛 资产评估工作
阳）福莱格车身有限公司全部股权或相关资
产、业务的有关事宜；按照有关法定程序，努
力促使一拖（洛阳）铸造有限公司尽快完成冲
天炉改造工作以彻底解决环保问题，并努力促
使发行人在 2012 年 12 月 31 日前完成收购中
国一拖届时持有的一拖（洛阳）铸造有限公司
的全部股权或相关资产、业务的有关事宜；如
2012 年 12 月 31 日前公司无法完成收购上述
三公司的股权或相关资产、业务，中国一拖承
诺将上述公司中未收购公司的股权或相关资
产、业务出售给独立第三方。
解决同业 第一拖拉机股 自 2012 年 1 月 11 日起，一拖（洛阳）机具有 否 是 公司没有发生违反承诺的行
竞争 份有限公司 限公司除将已购入或已订购的农机具产品完 为。
成配套销售外，不再从事农机具产品的采购、
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组装、销售；本公司及所有的控股子公司不从
事农机具的加工、生产或组装，仅进行配套销
售及相应的采购。
解决同业 中国一拖集团 中国一拖将不从事并努力促使其控制的其他 否 是 中国一拖没有发生与公司同
竞争 有限公司 企业不从事与公司相同或相近的业务，以避免 业竞争的行为。
与公司的业务经营构成直接或间接的竞争。此
外，中国一拖或其控制的其他企业在市场份
额、商业机会及资源配置等方面可能对本公司
带来不公平的影响时，中国一拖自愿放弃并努
力促使其控制的其他企业放弃与公司的业务
竞争。
解决同业 中国机械工业 国机集团将不从事并努力促使其控制的其他 否 是 国机集团没有发生与公司同
竞争 集团有限公司 企业不从事与公司相同或相近的业务，以避免 业竞争的行为。
与公司的业务经营构成直接或间接的竞争。此
外，国机集团或其控制的其他企业在市场份
额、商业机会及资源配置等方面可能对本公司
带来不公平的影响时，国机集团自愿放弃并努
力促使其控制的其他企业放弃与公司的业务
竞争。
股份限售 中国机械工业 自公司首次公开发行股票（A 股）并上市交易 是 是 国机集团没有发生违反承诺
集团有限公司 之日起 36 个月内，国机集团不转让或委托他 的行为。
人管理国机集团直接和间接持有公司首次公
开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该
部分股份。
股份限售 中国一拖集团 自公司首次公开发行股票（A 股）并上市交易 是 是 中国一拖没有发生违反承诺
有限公司 之日起 36 个月内，中国一拖不转让或委托他 的行为。
人管理中国一拖直接和间接持有公司首次公
开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该
部分股份。
存贷款规 中国一拖集团 2010 年 8 月 16 日，中国一拖与中国一拖集团 否 是 截至本报告日，中国一拖及其
模 有限公司 财务有限责任公司（以下简称一拖财务）签署 下属公司（除本公司外）在一
《存款协议》和《贷款协议》，并对中国一拖 拖财务的贷款规模小于存款
及其下属公司（除本公司外）在一拖财务的年 规模。
度贷款规模上限进行了约定。中国一拖进一步
承诺，在上述《存款协议》和《贷款协议》以
及关联交易上限的基础上，保证中国一拖及其
下属公司（除本公司外）在一拖财务的贷款规
模小于其存款规模，并通过各种举措保证下属
公司贷款安全性。
提高资产 中国一拖集团 针对与本公司及下属子公司产品相关但尚处 是 是 截至本报告日，50 项待转让
完整性 有限公司 于申请过程中的专利，中国一拖承诺待相关的 专利已有 27 项转让至本公
50 项专利权申请完成后，将其无偿转让给本 司；17 项专利正在办理专利
公司；除上述正在申请中的专利权外，中国一 权人变更登记；3 项专利在中
拖将不再以自己名义申请与本公司及其附属 国一拖申请办理中被驳回；还
公司产品相关的专利权；中国一拖于该《承诺 有 3 项专利中国一拖仍处于
函》出具日后开发出与发行人及其附属公司 申请阶段，尚未取得专利证
书，不具备转让条件。
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产品相关的新技术，将无偿转让给发行人并直
接以发行人名义申请专利权。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人:赵剡水
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§4 附录
4.1
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合并资产负债表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
(未经审计) （已审计）
流动资产
货币资金 1,470,672,826.23 1,512,424,774.06
交易性金融资产 204,404,494.03 77,397,474.86
应收票据 955,509,591.82 1,538,507,433.54
应收账款 2,297,008,496.16 852,711,878.94
预付款项 161,800,244.77 107,784,782.47
其他应收款 139,902,132.92 132,611,175.07
存货 953,043,320.46 1,110,557,406.63
流动资产合计 6,182,341,106.39 5,331,994,925.57
非流动资产
发放贷款及垫款 928,183,186.92 610,665,058.56
可供出售金融资产 81,565,048.72 99,305,984.88
持有至到期投资 127,268,846.97 -
长期股权投资 81,344,359.66 116,717,621.86
投资性房地产 32,620,577.54 33,861,102.32
固定资产 1,513,695,855.37 1,367,283,950.61
在建工程 597,141,126.23 696,311,444.69
无形资产 759,819,817.44 766,887,698.48
长期待摊费用 3,030,722.81 3,033,444.79
递延所得税资产 63,572,840.56 46,667,200.37
其他非流动资产 26,657,356.83 95,059,858.38
非流动资产合计 4,214,899,739.05 3,835,793,364.94
资产合计 10,397,240,845.44 9,167,788,290.51
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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合并资产负债表(续)
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
(未经审计) （已审计）
流动负债
短期借款 974,817,359.80 965,467,831.10
吸收存款及同业存放 722,804,946.97 1,089,384,387.34
拆入资金 100,000,000.00 200,000,000.00
应付票据 676,451,761.76 585,042,122.04
应付账款 2,028,758,519.00 1,608,178,690.02
预收款项 139,413,956.81 242,982,035.58
应付职工薪酬 107,415,921.83 108,444,217.14
应付利息 4,322,865.98 4,096,865.98
应交税费 (222,634,920.35) (251,827,019.82)
其他应付款 277,098,186.17 455,002,054.86
一年内到期的非流动负债 83,518,000.00 5,018,000.00
其他流动负债 82,028,059.35 64,784,797.96
流动负债合计 4,973,994,657.32 5,076,573,982.20
非流动负债
长期借款 317,500,000.00 186,000,000.00
递延所得税负债 14,839,552.78 15,129,952.78
其他非流动负债 128,992,402.41 114,496,180.37
非流动负债合计 461,331,955.19 315,626,133.15
负债合计 5,435,326,612.51 5,392,200,115.35
股东权益
股本 995,900,000.00 845,900,000.00
资本公积 2,052,107,107.85 1,444,940,423.29
盈余公积 251,726,492.73 251,726,492.73
一般风险准备 6,291,271.44 6,291,271.44
未分配利润 1,126,242,849.26 800,076,266.89
外币报表折算差额 (28,023,249.69) (25,434,513.68)
归属于母公司的股东权益合计 4,404,244,471.59 3,323,499,940.67
少数股东权益 557,669,761.34 452,088,234.49
股东权益合计 4,961,914,232.93 3,775,588,175.16
负债及股东权益合计 10,397,240,845.44 9,167,788,290.51
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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母公司资产负债表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
(未经审计) （已审计）
流动资产
货币资金 941,294,913.03 722,425,579.30
应收票据 425,148,766.73 904,972,875.20
应收账款 2,025,905,975.76 768,767,009.14
预付款项 58,883,049.39 61,123,575.58
应收股利 8,381,701.94 -
其他应收款 35,384,134.34 20,603,980.06
存货 286,453,806.88 441,013,128.57
其他流动资产 97,000,000.00 100,000,000.00
流动资产合计 3,878,452,348.07 3,018,906,147.85
非流动资产
可供出售金融资产 37,488,000.00 39,424,000.00
长期股权投资 1,685,482,053.99 1,475,402,523.46
固定资产 988,486,895.57 837,594,225.12
在建工程 330,883,709.44 474,574,922.65
无形资产 512,744,793.46 519,388,581.41
递延所得税资产 8,535,392.68 9,033,181.83
非流动资产合计 3,563,620,845.14 3,355,417,434.47
资产合计 7,442,073,193.21 6,374,323,582.32
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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母公司资产负债表
(续)
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
(未经审计) （已审计）
流动负债
短期借款 963,667,380.40 1,274,467,380.40
应付票据 393,199,758.73 651,220,535.03
应付账款 1,500,827,429.18 1,029,289,820.85
预收款项 37,698,921.60 56,086,715.96
应付职工薪酬 58,042,639.30 61,801,135.86
应交税费 (219,665,771.19) (243,525,317.68)
其他应付款 62,912,330.40 286,811,992.90
一年内到期的非流动负债 82,500,000.00 4,000,000.00
其他流动负债 31,621,986.59 9,008,897.19
流动负债合计 2,910,804,675.01 3,129,161,160.51
非流动负债
长期借款 317,500,000.00 186,000,000.00
递延所得税负债 3,271,200.00 3,561,600.00
其他非流动负债 148,309,402.41 93,784,402.41
非流动负债合计 469,080,602.41 283,346,002.41
负债合计 3,379,885,277.42 3,412,507,162.92
股东权益
股本 995,900,000.00 845,900,000.00
资本公积 2,163,035,026.93 1,540,947,497.93
盈余公积 185,289,007.47 185,289,007.47
未分配利润 717,963,881.39 389,679,914.00
股东权益合计 4,062,187,915.79 2,961,816,419.40
负债及股东权益合计 7,442,073,193.21 6,374,323,582.32
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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4.2
第一拖拉机股份有限公司
合并利润表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2012 年 7-9 月 2011 年 7-9 月 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
一、 营业总收入 2,799,827,253.78 2,370,546,110.26 9,104,132,606.46 9,535,346,264.31
其中: 营业收入 2,776,679,832.02 2,352,988,185.58 9,032,468,974.39 9,491,677,995.25
利息收入 22,636,550.90 15,928,696.22 67,186,881.47 38,831,603.34
手续费及佣金收入 510,870.86 1,629,228.46 4,476,750.60 4,836,665.72
二、 营业总成本 2,752,156,523.54 2,300,863,791.67 8,749,678,634.73 9,159,939,664.97
其中: 营业成本 2,417,295,032.22 2,006,840,460.66 7,821,649,814.14 8,260,376,245.34
利息支出 9,633,038.82 3,686,024.58 26,118,983.91 11,864,717.53
手续费及佣金支出 69,307.93 51,530.59 281,615.01 158,326.34
营业税金及附加 6,289,224.68 5,307,647.32 19,295,862.24 16,925,776.92
销售费用 86,676,332.59 75,300,259.53 263,323,423.58 290,961,801.76
管理费用 197,104,283.72 195,102,273.22 547,705,330.99 538,299,940.23
财务费用 18,874,867.12 12,349,867.47 49,654,977.44 37,396,554.69
资产减值损失 16,214,436.46 2,225,728.30 21,648,627.42 3,956,302.16
加: 公允价值变动收益 (704,577.70) (11,583,948.28) 2,031,314.57 (12,580,669.17)
投资收益 8,652,240.42 9,127,021.34 53,514,885.27 51,653,040.60
其中:对联营企业
和合营企业的投资 (14,866.36) 60,632.41
收益
三、 营业利润 55,618,392.96 67,225,391.65 410,000,171.57 414,478,970.77
加： 营业外收入 8,098,923.10 3,639,668.30 14,552,157.31 15,182,312.61
减： 营业外支出 851,080.74 1,034,412.49 2,287,194.78 2,598,178.66
其中:非流动资产
527,275.67 225,136.64 1,449,487.33 559,425.58
处置损失
四、 利润总额 62,866,235.32 69,830,647.46 422,265,134.10 427,063,104.72
减： 所得税费用 17,407,090.01 16,608,540.78 68,422,262.51 76,718,609.43
五、 净利润 45,459,145.31 53,222,106.68 353,842,871.59 350,344,495.29
归属于母公司所有
39,745,863.84 45,750,107.84 326,166,582.37 316,986,447.60
者的净利润
少数股东损益 5,713,281.47 7,471,998.84 27,676,289.22 33,358,047.69
六、 每股收益
基本每股收益 0.0444 0.0541 0.3781 0.3747
稀释每股收益 0.0444 0.0541 0.3781 0.3747
七、 其他综合收益 (12,185,199.67) 8,034,911.76 (19,062,734.02) (43,108,661.89)
八、 综合收益总额 33,273,945.64 61,257,018.45 334,780,137.57 307,235,833.40
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归属于母公司所有
30,287,537.28 51,081,701.29 309,993,031.40 273,532,838.62
者的综合收益总额
归属于少数股东的
2,986,408.36 10,175,317.16 24,787,106.17 33,702,994.78
综合收益总额
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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母公司利润表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2012 年 7-9 月 2011 年 7-9 月 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
一、 营业总收入 1,954,363,363.22 1,658,896,277.05 6,263,294,997.33 6,869,403,234.40
其
营业收入 1,954,363,363.22 1,658,896,277.05 6,263,294,997.33 6,869,403,234.40
中:
二、 营业总成本 1,882,878,471.73 1,614,627,066.73 5,992,182,909.24 6,660,160,791.61
其
营业成本 1,697,429,413.67 1,485,524,818.53 5,512,065,589.74 6,237,942,390.43
中:
营业税金及附加 243,426.99 619,434.26 1,035,619.52 2,410,772.67
销售费用 14,132,956.86 -3,925,513.40 33,674,395.68 20,063,759.76
管理费用 122,136,035.67 115,404,345.97 352,378,832.64 343,117,346.64
财务费用 17,260,010.10 17,319,519.98 49,199,103.01 44,793,946.45
资产减值损失 31,676,628.44 -315,538.61 43,829,368.65 11,832,575.66
加: 投资收益 8,308,898.02 321,245.35 85,564,531.07 68,588,213.62
其中:对联营企业和
合营企业的投资收
(16,466.95) 60,632.41
益
三、 营业利润 79,793,789.51 44,590,455.67 356,676,619.16 277,830,656.41
加： 营业外收入 1,918,141.36 1,173,813.45 5,954,665.77 3,970,244.98
减： 营业外支出 315,760.72 425,448.08 1,435,510.71 942,298.06
其中:非流动资产处
82,344.82 350,778.08 942,494.81 444,779.72
置损失
四、 利润总额 81,396,170.15 45,338,821.04 361,195,774.22 280,858,603.33
减： 所得税费用 8,481,459.56 6,800,823.16 32,911,806.83 32,523,770.79
五、 净利润 72,914,710.59 38,537,997.88 328,283,967.39 248,334,832.54
六、 其他综合收益 (2,094,400.00) (1,645,600.00) (26,299,680.00)
七、 综合收益总额 70,820,310.59 38,537,997.88 326,638,367.39 222,035,152.54
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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4.3
第一拖拉机股份有限公司
合并现金流量表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 8,652,362,287.88 8,410,618,196.20
客户存款和同业存放款项净增加额 (366,579,440.37) 219,778,545.66
向其他金融机构拆入资金净增加额 (100,000,000.00) 350,500,000.00
收取利息、手续费及佣金的现金 71,663,632.07 43,668,269.06
回购资金业务净增加额 - -
收到的税费返还 32,709,803.90 46,380,251.66
收到其他与经营活动有关的现金 85,538,949.41 62,001,992.23
经营活动现金流入小计 8,375,695,232.89 9,132,947,254.81
购买商品、接受劳务支付的现金 7,418,403,433.07 7,515,962,170.66
客户贷款及垫款净增加额 243,209,784.56 353,208,809.95
存放中央银行和同业款项净增加额 (65,880,760.29) (27,874,435.42)
支付利息、手续费及佣金的现金 26,400,598.92 12,023,043.87
支付给职工以及为职工支付的现金 577,104,764.54 510,046,493.52
支付的各项税费 204,181,117.51 186,342,479.51
支付其他与经营活动有关的现金 470,194,428.68 505,957,676.96
经营活动现金流出小计 8,873,613,366.99 9,055,666,239.05
经营活动产生的现金流量净额 (497,918,134.10) 77,281,015.76
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 42,507,357.13 122,836,203.14
取得投资收益收到的现金 31,474,933.50 11,676,043.18
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 3,021,823.63 9,781,009.19
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 56,780,000.00 14,439,412.12
投资活动现金流入小计 133,784,114.26 158,732,667.63
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现金 472,027,083.40 463,354,745.05
投资支付的现金 129,137,669.62 191,562,735.60
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 15,522,798.51 63,130,777.23
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 616,687,551.53 718,048,257.88
投资活动产生的现金流量净额 (482,903,437.27) (559,315,590.25)
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第一拖拉机股份有限公司
合并现金流量表(续)
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 876,350,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 91,840,000.00
取得借款收到的现金 1,196,998,972.13 1,578,928,701.50
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 2,073,348,972.13 1,578,928,701.50
偿还债务所支付的现金 986,423,076.75 976,954,660.38
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 72,825,815.18 118,083,893.94
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 9,094,200.00 6,579,500.85
支付其他与筹资活动有关的现金 8,825,471.00
筹资活动现金流出小计 1,068,074,362.93 1,095,038,554.32
筹资活动产生的现金流量净额 1,005,274,609.20 483,890,147.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (324,225.37) (3,309,627.98)
五、现金及现金等价物净增加额 六.58 24,128,812.46 (1,454,055.29)
加：期初现金及现金等价物的余额 六.58 1,338,123,271.72 1,209,255,669.66
六、期末现金及现金等价物余额 六.58 1,362,252,084.18 1,207,801,614.37
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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母公司现金流量表
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 6,296,505,793.32 6,622,228,193.32
收到的税费返还 3,245,005.11 1,931,621.92
收到其他与经营活动有关的现金 66,375,020.52 21,609,945.35
经营活动现金流入小计 6,366,125,818.95 6,645,769,760.59
购买商品、接受劳务支付的现金 5,686,093,728.99 5,724,743,446.61
支付给职工以及为职工支付的现金 256,024,113.17 270,940,530.76
支付的各项税费 45,926,654.82 39,203,836.67
支付其他与经营活动有关的现金 365,010,331.27 436,527,161.47
经营活动现金流出小计 6,353,054,828.25 6,471,414,975.51
经营活动产生的现金流量净额 13,070,990.70 174,354,785.08
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 163,958,200.00 117,891,936.00
取得投资收益收到的现金 67,439,743.32 32,087,230.26
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 2,533,918.09 2,111,453.07
收到其他与投资活动有关的现金 56,780,000.00 14,100,000.00
投资活动现金流入小计 290,711,861.41 166,190,619.33
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现金 328,953,777.28 462,154,745.05
投资支付的现金 361,434,393.32 347,985,794.90
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 690,388,170.60 810,140,539.95
投资活动产生的现金流量净额 (399,676,309.19) (643,949,920.62)
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母公司现金流量表(续)
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 784,510,000.00 -
取得借款收到的现金 1,832,000,000.00 2,216,700,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 2,616,510,000.00 2,216,700,000.00
偿还债务所支付的现金 1,932,800,000.00 1,594,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 69,406,029.43 100,047,588.17
支付其他与筹资活动有关的现金 8,825,471.00 -
筹资活动现金流出小计 2,011,031,500.43 1,694,047,588.17
筹资活动产生的现金流量净额 605,478,499.57 522,652,411.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (3,847.35) (377,679.96)
五、现金及现金等价物净增加额 八.6 218,869,333.73 52,679,596.33
加：期初现金及现金等价物的余额 八.6 722,425,579.30 720,819,551.75
六、期末现金及现金等价物余额 八.6 941,294,913.03 773,499,148.08
公司法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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