第一拖拉机股份有限公司
601038
2013 年第一季度报告
601038 第一拖拉机股份有限公司 2013 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
§2 释义 ............................................................................................................................................ 3
§3 公司基本情况 ............................................................................................................................ 4
§4 重要事项 .................................................................................................................................... 6
§5 附录 .......................................................................................................................................... 10
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。因公司于 2013 年 1 月完成了收购中国一拖集团有限
公司持有的一拖(洛阳)铸造有限公司 100%股权交割工作，一拖(洛阳)铸造有限公司纳入公司
2013 年合并报表范围。因该收购构成同一控制下企业合并，本报告 2012 年度财务数据已进
行追溯调整。
1.4
公司负责人姓名 赵剡水
主管会计工作负责人姓名 姚卫东
会计机构负责人姓名 周鹃
公司负责人赵剡水、主管会计工作负责人姚卫东及会计机构负责人周鹃 声明：保证本季度
报告中财务报告的真实、准确、完整。
2
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§2 释义
本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本公司、公司 指 第一拖拉机股份有限公司
控股子公司 指 上海证券交易所上市规则中关于控股子公司的定义
附属公司 指 香港联交所上市规则中关于附属公司的定义
中国一拖集团有限公司
中国一拖 指
（本公司控股股东）
中国机械工业集团有限公司
国机集团 指
（本公司最终控股股东）
一拖（洛阳）福莱格车身有限公司
福莱格公司 指
（本公司全资子公司）
车桥公司 指 一拖（洛阳）车桥有限公司（本公司全资子公司）
中国一拖集团财务有限责任公司
财务公司 指
（本公司控股子公司）
一拖（洛阳）燃油喷射有限公司
燃油喷射公司 指
（本公司控股子公司）
铸造公司 指 一拖（洛阳）铸造有限公司（本公司全资子公司）
一拖（洛阳）开创装备科技有限公司
开创科技公司 指
（中国一拖子公司）
长拖农业机械装备集团有限公司（本公司控股子公
长拖公司 指
司）
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资
A股 指 者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票
面值、以人民币认购和进行交易的普通股
经中国证监会批准向境外投资者发行、经香港联交所
H股 指 批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进
行交易的普通股
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§3 公司基本情况
3.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 11,235,114,750.60 10,988,372,877.28 2.25
归属于上市公司股东所有者权益（或股
4,442,936,207.73 4,430,487,600.30 0.28
东权益）(元)
归属于上市公司股东的每股净资产（元
4.4612 4.4487 0.28
/股）
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -343,361,098.92 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元
-0.3448 不适用
/股）
本报告期比上年
报告期 年初至报告期期末
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 112,212,375.75 112,212,375.75 -18.91
基本每股收益（元/股） 0.1127 0.1127 -31.11
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.1120 0.1120 -20.46
(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.1127 0.1127 -31.11
减少 34.70 个百分
加权平均净资产收益率（%） 2.54 2.54
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 减少 24.78 个百分
2.52 2.52
产收益率（%） 点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -93,390.83
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 2,574,172.47
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-1,729,671.37
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 153,656.30
所得税影响额 -84,462.23
少数股东权益影响额（税后） -106,016.58
合计 714,287.76
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3.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 35,455（其中：A 股 35,062；H 股 393）
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股
股东名称（全称） 种类
的数量
香港中央结算（代理人）有限
398,381,398 境外上市外资股
公司
长江证券股份有限公司客户 人民币普通股
2,622,663
信用交易担保证券账户
王保华 2,438,614 人民币普通股
王雪竹 1,512,400 人民币普通股
招商证券股份有限公司客户 人民币普通股
1,491,259
信用交易担保证券账户
中国中投证券有限责任公司 人民币普通股
1,285,568
客户信用交易担保证券账户
王荣方 1,060,000 人民币普通股
湘财证券有限责任公司客户 人民币普通股
931,499
信用交易担保证券账户
刘玲梅 908,000 人民币普通股
海通证券股份有限公司客户
731,529 人民币普通股
信用交易担保证券账户
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§4 重要事项
4.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
币种:人民币 单位：万元
合并资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 原因说明
期初应收票据在本期收回及客
应收票据 81,590.32 131,548.66 -38.0%
户回款中票据比例降低
应收账款 218,599.09 101,963.94 114.4% 销售旺季应收账款相应增加
应收股利 - 25.14 -100.0% 收到已宣告分派的股利
发放委托贷款及垫款 53,918.33 77,901.40 -30.8% 财务公司买方信贷业务减少
持有至到期投资 2,083.77 5,209.01 -60.0% 购买的债券到期并已兑付
商誉 878.47 - 不适用 由于新增合并子公司产生
其他非流动资产 469.54 1,471.75 -68.1% 应收融资租赁款收回
拆入资金 - 36,000.00 -100.0% 前期拆入资金已归还
一年内到期的非流动
101.80 7,951.80 -98.7% 归还一年内到期的长期借款
负债
长期借款 30,000.00 61,750.00 -51.4% 归还部分长期借款
应付债券 79462.30 - 不适用 公司发行公司债券
合并长拖公司及本公司与中国
少数股东权益 74,786.45 52,548.72 42.3% 一拖共同对本公司子公司增资
影响
合并利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 原因说明
手续费及佣金收入 44.11 194.39 -77.3% 买方信贷业务手续费减少
财务公司存款、转贴现利息支
利息支出 824.82 361.59 128.1%
出增加
手续费及佣金支出 4.99 3.19 56.5% 金融业务手续费支出增加
应收账款及存货增加带来的坏
资产减值损失 2,387.68 1,638.72 45.7%
账准备计提
持有交易性金融资产公允价值
公允价值变动收益 44.26 151.96 -70.9%
波动较大
去年同期处置四川西南不锈钢
投资收益 483.50 2,361.40 -79.5% 有限责任公司股权，投资收益
较大
非流动资产处置损失与债务重
营业外支出 98.78 209.85 -52.9%
组损失较同期减少
利润下降及年度所得税汇算清
所得税费用 895.91 4,245.57 -78.9%
缴所致
发生同一控制下企业合并，同
少数股东损益 48.67 1,126.26 -95.7%
期数进行追溯调整
4.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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4.2.1 公司 2012 年第四次临时股东大会批准公司收购福莱格公司、铸造公司以及车桥公司
100%的股权。截至 2013 年 1 月 22 日，上述三家公司的工商变更登记已经全部完成（详见公司
2013 年 1 月 24 日刊载于上交所网站、中国证券报、上海证券报的临 2013-01 号公告）。
截止本报告披露日止，福莱格公司和车桥公司的期间损益专项审计已经完成，根据专项审计结
果确定的公司收购福莱格公司和车桥公司的最终价款分别为 15,878.90 万元和 22,461.78 万元，
本公司已经按照协议支付了股权转让价款。
公司将根据铸造公司期间损益的专项审计结果确定最终股权收购价格。
4.2.2 2013 年 2 月 5 日，公司获得中国证券监督管理委员会《关于核准第一拖拉机股份有限公
司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2013]89 号），核准公司向社会公开发行面值不超过 15
亿元的公司债券。本次公司债券采用分期发行方式（详见公司 2 月 7 日刊载于上交所网站、中
国证券报、上海证券报的临 2013-02 号公告）。
2013 年 3 月 6 日，公司完成 2012 年公司债券第一期发行工作。公司债券第一期（以下称“本
期债券”）发行总额为人民币 8 亿元，期限 5 年，附发行人第三年末上调票面利率选择权和投资
者回售选择权。本期债券为固定利率，票面利率为 4.8%。扣除本次发行费用，实际募集资金净
额为 794,550,000 元。（详见公司分别于 2013 年 2 月 28 日、2013 年 3 月 4 日、2013 年 3 月 7
日、2013 年 4 月 2 日刊载在上交所网站、中国证券报、上海证券报的《2012 年公司债券（第一
期）发行公告》、《2012 年公司债券（第一期）票面利率公告》、《2012 年公司债券（第一期）发
行结果公告》、《2012 年度公开发行公司债券（第一期）上市公告书》）
4.2.3 2013 年 2 月 8 日，公司与国机集团、长春市国有资本投资经营有限公司（以下简称“长
春国投”）、长拖公司签署《关于第一拖拉机股份有限公司对长拖农业机械装备集团有限公司的
增资扩股协议》，本公司单方向长拖公司增资人民币 9,425 万元，因国机集团将其持有的长拖公
司股权全部托管给公司，公司已实际控制长拖公司，按照会计准则，长拖公司于 2013 年纳入公
司合并报表范围（详见公司 2013 年 2 月 8 日刊载于上交所网站、中国证券报、上海证券报的临
2013-03 号公告）。
2013 年 3 月 7 日，长拖公司增资事项已完成工商变更登记。
4.2.4 2013 年 3 月 27 日，公司控股子公司财务公司与中国一拖签订《存款服务协议》（详见公
司 3 月 27 日刊载于上交所网站、中国证券报、上海证券报的临 2013-14 号公告）。
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4.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
是否有 是否及
承诺
承诺背景 承诺方 承诺内容 履行期 时严格
类型
限 履行
按照有关法定程序，努力促使公司最迟于2012年12月
31日前完成收购中国一拖届时持有的开创科技公司、
福莱格公司全部股权或相关资产、业务的有关事宜；
按照有关法定程序，努力促使铸造公司尽快完成冲天
与首次公 炉改造工作以彻底解决环保问题，并努力促使公司在
解决关联
开发行相 中国一拖 2012年12月31日前完成收购中国一拖届时持有的铸 是 是
交易 造公司的全部股权或相关资产、业务的有关事宜；如
关的承诺
2012年12月31日前公司无法完成收购上述三公司的
股权或相关资产、业务，中国一拖承诺将上述公司中
未收购公司的股权或相关资产、业务出售给独立第三
方。
自2012年1月11日起，一拖（洛阳）机具有限公司除
与首次公 将已购入或已订购的农机具产品完成配套销售外，不
解决同业
开发行相 本公司 再从事农机具产品的采购、组装、销售；本公司及所 否 是
竞争 有的控股子公司不从事农机具的加工、生产或组装，
关的承诺
仅进行配套销售及相应的采购。
中国一拖将不从事并努力促使其控制的其他企业不从
事与公司相同或相近的业务，以避免与公司的业务经
与首次公 营构成直接或间接的竞争。此外，中国一拖或其控制
解决同业
开发行相 中国一拖 的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面 否 是
竞争 可能对本公司带来不公平的影响时，中国一拖自愿放
关的承诺
弃并努力促使其控制的其他企业放弃与公司的业务竞
争。
国机集团将不从事并努力促使其控制的其他企业不从
事与公司相同或相近的业务，以避免与公司的业务经
与首次公 营构成直接或间接的竞争。此外，国机集团或其控制
解决同业
开发行相 国机集团 的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面 否 是
竞争 可能对本公司带来不公平的影响时，国机集团自愿放
关的承诺
弃并努力促使其控制的其他企业放弃与公司的业务竞
争。
与首次公 自公司首次公开发行股票（A股）并上市交易之日起
股份 36个月内，国机集团不转让或委托他人管理国机集团
开发行相 国机集团 36 个月 是
限售 直接和间接持有公司首次公开发行股票前已发行股
关的承诺 份，也不由公司回购该部分股份。
自公司首次公开发行股票（A股）并上市交易之日起
与首次公 36个月内，中国一拖不转让或委托他人管理中国一拖
股份
开发行相 中国一拖 直接和间接持有公司首次公开发行股票前已发行股 36 个月 是
限售 份，也不由公司回购该部分股份。
关的承诺
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2010年8月16日，中国一拖与财务公司签署《存款协议》
和《贷款协议》，并对中国一拖及其下属公司（除本
公司外）在财务公司的年度贷款规模上限进行了约定。
中国一拖进一步承诺，在上述《存款协议》和《贷款
与首次公
存贷款规 协议》以及关联交易上限的基础上，保证中国一拖及
开发行相 中国一拖 其下属公司（除本公司外）财务公司的贷款规模小于
否 是
模
关的承诺 其存款规模，并通过各种举措保证下属公司贷款安全
性。
针对与本公司及下属子公司产品相关但尚处于申请过
程中的专利，中国一拖承诺待相关的50项专利权申请
完成后，将其无偿转让给本公司；除上述正在申请中
的专利权外，中国一拖将不再以自己名义申请与本公
与首次公
提高资产 司及其附属公司产品相关的专利权；中国一拖于该《承
开发行相 中国一拖 诺函》出具日后开发出与本公司及其附属公司产品相
是 是
完整性
关的承诺 关的新技术，将无偿转让给本公司并直接以本公司名
义申请专利权。
4.4 报告期内现金分红政策的执行情况
根据公司《章程》规定，在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划
或重大现金支出等事项发生，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润
（境内外会计报表孰低值）的 25%。利润分配方案由董事会拟定提交股东大会审议通过后实施。
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）及天职香港会计师事务所有限公司分别按照中
国会计准则及香港会计准则审计，2012 年度，按中国会计准则本公司实现净利润 43095.7 万元
（母公司口径数据，下同），按香港会计准则本公司实现净利润 43195.2 万元。根据公司《章程》，
提取 10%法定公积金后，按中国会计准则，2012 年度公司当年实现可供分配的利润 38786.1 万
元。
2013 年 3 月 27 日公司第六届董事会第二次会议审议通过公司 2012 年度利润分配预案，拟
以 2012 年 12 月 31 日公司总股本 995,900,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利
1.00 元（含税）进行分配。现金分红总额 9959 万元人民币（含税），占母公司当年实现可供分
配利润的 25.68%，占当年实现归属于上市公司股东净利润的 28.53%。
该利润分配预案待公司 2012 年度股东周年大会审议批准后实施。
第一拖拉机股份有限公司
法定代表人:赵剡水
2013 年 4 月 25 日
9
§5 附录
5.1
合并资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,700,741,589.57 1,968,496,720.86
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 344,132,781.07 306,801,244.30
应收票据 815,903,170.59 1,315,486,622.28
应收账款 2,185,990,933.64 1,019,639,419.46
预付款项 185,554,534.55 177,220,793.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 251,357.15
其他应收款 146,240,729.20 194,936,320.93
买入返售金融资产
存货 1,365,914,672.17 1,469,865,564.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 6,744,478,410.79 6,452,698,043.17
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 539,183,304.62 779,013,966.63
可供出售金融资产 76,618,511.27 78,426,012.65
持有至到期投资 20,837,658.58 52,090,083.97
长期应收款
长期股权投资 89,980,435.11 88,833,783.81
投资性房地产 32,172,939.32 32,510,571.92
固定资产 2,179,294,325.59 1,974,488,262.10
在建工程 564,246,592.71 584,079,757.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 889,174,409.60 848,729,588.46
开发支出
商誉 8,784,706.37
10
长期待摊费用 17,749,777.20 18,200,137.50
递延所得税资产 67,898,328.99 64,585,189.18
其他非流动资产 4,695,350.45 14,717,480.21
非流动资产合计 4,490,636,339.81 4,535,674,834.11
资产总计 11,235,114,750.60 10,988,372,877.28
流动负债：
短期借款 340,701,087.76 372,741,432.98
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 774,079,773.65 1,046,640,671.84
拆入资金 360,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 647,468,640.14 576,874,713.96
应付账款 2,362,524,571.87 2,126,604,823.65
预收款项 239,401,905.96 224,335,662.86
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 119,479,161.36 122,382,223.14
应交税费 -257,858,982.49 -303,996,496.34
应付利息 7,309,250.89 5,808,211.60
应付股利 152,651,725.20 161,702,910.68
其他应付款 274,768,180.31 389,752,163.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,018,000.00 79,518,000.00
其他流动负债 89,647,067.42 73,117,452.64
流动负债合计 4,751,190,382.07 5,235,481,770.57
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 617,500,000.00
应付债券 794,623,022.57
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 14,904,984.43 15,208,584.43
其他非流动负债 183,595,695.92 164,207,717.39
非流动负债合计 1,293,123,702.92 796,916,301.82
负债合计 6,044,314,084.99 6,032,398,072.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 995,900,000.00 995,900,000.00
资本公积 2,138,045,165.17 2,240,319,063.08
减：库存股
11
专项储备
盈余公积 302,877,966.71 302,877,966.71
一般风险准备 6,570,097.24 6,570,097.24
未分配利润 1,024,477,922.16 912,265,546.41
外币报表折算差额 -24,934,943.55 -27,445,073.14
归属于母公司所有者权益合计 4,442,936,207.73 4,430,487,600.30
少数股东权益 747,864,457.88 525,487,204.59
所有者权益合计 5,190,800,665.61 4,955,974,804.89
负债和所有者权益总计 11,235,114,750.60 10,988,372,877.28
公司法定代表人: 赵剡水 主管会计工作负责人:姚卫东 会计机构负责人:周鹃
12
母公司资产负债表
2013 年 3 月 31 日
编制单位: 第一拖拉机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 985,229,792.85 1,047,554,402.16
交易性金融资产
应收票据 226,016,025.37 615,028,221.81
应收账款 1,743,225,764.78 1,097,734,067.88
预付款项 88,217,277.90 105,559,031.85
应收利息
应收股利 96,228,372.81 96,228,372.81
其他应收款 29,018,522.42 18,580,184.72
存货 339,160,548.99 343,289,403.14
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 77,000,000.00 107,000,000.00
流动资产合计 3,584,096,305.12 3,430,973,684.37
非流动资产：
可供出售金融资产 41,448,000.00 43,472,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,228,505,526.42 2,007,236,208.99
投资性房地产
固定资产 1,099,380,311.82 1,095,173,591.81
在建工程 259,561,193.67 280,563,469.19
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 508,173,311.72 509,778,440.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,790,308.73 6,790,308.73
其他非流动资产
非流动资产合计 4,143,858,652.36 3,943,014,019.51
资产总计 7,727,954,957.48 7,373,987,703.88
流动负债：
短期借款 457,541,100.00 807,541,100.00
交易性金融负债
应付票据 295,739,763.94 296,303,516.32
13
应付账款 1,536,399,978.10 1,351,246,119.12
预收款项 101,158,492.05 40,178,528.16
应付职工薪酬 45,104,199.77 45,580,745.13
应交税费 -242,532,212.16 -265,966,030.53
应付利息 2,840,547.95
应付股利
其他应付款 78,570,217.31 134,836,118.35
一年内到期的非流动负债 78,500,000.00
其他流动负债 29,733,925.18 12,103,897.18
流动负债合计 2,304,556,012.14 2,500,323,993.73
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 617,500,000.00
应付债券 794,623,022.57
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 3,865,200.00 4,168,800.00
其他非流动负债 141,981,902.41 143,700,402.41
非流动负债合计 1,240,470,124.98 765,369,202.41
负债合计 3,545,026,137.12 3,265,693,196.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 995,900,000.00 995,900,000.00
资本公积 2,073,050,077.41 2,106,468,832.16
减：库存股
专项储备
盈余公积 228,384,682.88 228,384,682.88
一般风险准备
未分配利润 885,594,060.07 777,540,992.70
所有者权益（或股东权益）合计 4,182,928,820.36 4,108,294,507.74
负债和所有者权益（或股东权益）
7,727,954,957.48 7,373,987,703.88
总计
公司法定代表人: 赵剡水 主管会计工作负责人:姚卫东 会计机构负责人:周鹃
14
5.2
合并利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 3,106,852,072.94 3,529,258,556.67
其中：营业收入 3,091,006,783.02 3,507,319,416.73
利息收入 15,404,231.26 19,995,249.09
已赚保费
手续费及佣金收入 441,058.66 1,943,890.85
二、营业总成本 2,993,105,950.62 3,363,318,406.83
其中：营业成本 2,652,940,379.07 3,030,221,016.47
利息支出 8,248,184.67 3,615,918.51
手续费及佣金支出 49,854.57 31,853.91
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,465,055.49 6,494,946.55
销售费用 91,513,099.90 95,704,119.08
管理费用 194,916,393.70 192,294,403.38
财务费用 14,096,159.46 18,568,938.93
资产减值损失 23,876,823.76 16,387,210.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”
442,580.06 1,519,558.18
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 4,835,018.76 23,613,992.28
其中：对联营企业和合营企业
-53,348.70
的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 119,023,721.14 191,073,700.30
加：营业外收入 3,622,240.19 3,116,733.62
减：营业外支出 987,802.25 2,098,466.33
其中：非流动资产处置损失 371,704.03 891,169.43
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 121,658,159.08 192,091,967.59
减：所得税费用 8,959,117.29 42,455,709.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 112,699,041.79 149,636,257.64
归属于母公司所有者的净利润 112,212,375.75 138,373,632.75
少数股东损益 486,666.04 11,262,624.89
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1127 0.1636
15
（二）稀释每股收益 0.1127 0.1636
七、其他综合收益 3,554,127.15 1,108,114.46
八、综合收益总额 116,253,168.94 150,744,372.10
归属于母公司所有者的综合收益总
116,089,346.10 139,230,664.74
额
归属于少数股东的综合收益总额 163,822.84 11,513,707.36
公司法定代表人: 赵剡水 主管会计工作负责人:姚卫东 会计机构负责人:周鹃
16
母公司利润表
2013 年 1—3 月
编制单位: 第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,974,675,011.85 2,479,288,342.60
减：营业成本 1,736,639,483.18 2,198,343,129.19
营业税金及附加 7,663.98 32,261.12
销售费用 16,518,790.62 22,553,079.98
管理费用 100,377,449.79 95,337,775.38
财务费用 13,983,723.83 19,151,576.30
资产减值损失 694,551.88 188,556.93
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 25,145,700.00
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 106,453,348.57 168,827,663.70
加：营业外收入 1,957,314.30 1,292,292.55
减：营业外支出 357,595.50 907,526.11
其中：非流动资产处置损失 357,595.50 839,926.11
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 108,053,067.37 169,212,430.14
减：所得税费用 25,410,148.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 108,053,067.37 143,802,282.14
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 -1,720,400.00 1,720,400.00
七、综合收益总额 106,332,667.37 145,522,682.14
公司法定代表人: 赵剡水 主管会计工作负责人:姚卫东 会计机构负责人:周鹃
17
5.3
合并现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,658,761,504.57 3,165,495,547.31
客户存款和同业存放款项净增加额 -272,560,898.19 -225,325,893.72
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 -360,000,000.00 -100,000,000.00
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 15,686,149.76 20,882,501.02
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,480,887.36 11,091,077.58
收到其他与经营活动有关的现金 49,716,700.70 45,262,977.66
经营活动现金流入小计 2,096,084,344.20 2,917,406,209.85
购买商品、接受劳务支付的现金 2,220,890,989.95 2,735,641,437.97
客户贷款及垫款净增加额 -264,301,719.58 -69,906,292.35
存放中央银行和同业款项净增加额 -40,884,134.73 -40,043,920.58
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 2,973,406.58 3,118,290.17
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 274,121,745.71 264,142,293.29
支付的各项税费 56,717,167.90 80,804,451.19
支付其他与经营活动有关的现金 189,927,987.29 178,138,424.24
经营活动现金流出小计 2,439,445,443.12 3,151,894,683.93
经营活动产生的现金流量净额 -343,361,098.92 -234,488,474.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 32,980,672.82 1,293,946.35
取得投资收益收到的现金 640,741.68 14,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
842,997.81 666,854.78
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 21,100,000.00 53,200,000.00
投资活动现金流入小计 55,564,412.31 69,160,801.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 117,238,121.81 100,546,310.46
18
支付的现金
投资支付的现金 1,567,407.94 187,617,124.77
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
126,978,619.33
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 245,784,149.08 288,163,435.23
投资活动产生的现金流量净额 -190,219,736.77 -219,002,634.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 50,960,000.00 65,400,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
50,960,000.00 15,400,000.00
金
取得借款收到的现金 121,701,300.00 239,513,482.66
发行债券收到的现金 795,200,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 967,861,300.00 304,913,482.66
偿还债务支付的现金 632,820,000.00 77,401,294.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,124,402.90 18,565,667.61
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金 306,000.00
筹资活动现金流出小计 652,250,402.90 95,966,961.84
筹资活动产生的现金流量净额 315,610,897.10 208,946,520.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,305,050.12 707,817.25
五、现金及现金等价物净增加额 -220,274,988.71 -243,836,770.11
加：期初现金及现金等价物余额 1,801,034,213.37 1,456,708,459.57
六、期末现金及现金等价物余额 1,580,759,224.66 1,212,871,689.46
公司法定代表人: 赵剡水 主管会计工作负责人:姚卫东 会计机构负责人:周鹃
19
母公司现金流量表
2013 年 1—3 月
编制单位: 第一拖拉机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,984,467,594.95 2,002,584,467.82
收到的税费返还 1,492,522.50
收到其他与经营活动有关的现金 8,152,725.00 7,845,449.98
经营活动现金流入小计 2,992,620,319.95 2,011,922,440.30
购买商品、接受劳务支付的现金 2,584,045,156.89 1,916,919,083.07
支付给职工以及为职工支付的现金 93,088,952.21 86,964,345.66
支付的各项税费 8,964,068.69 29,674,269.87
支付其他与经营活动有关的现金 105,999,279.14 107,885,086.98
经营活动现金流出小计 2,792,097,456.93 2,141,442,785.58
经营活动产生的现金流量净额 200,522,863.02 -129,520,345.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 94,000,000.00 18,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,833,399.15 15,763,827.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
583,964.21 576,333.78
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 53,200,000.00
投资活动现金流入小计 96,417,363.36 87,540,161.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
50,521,580.18 43,587,722.02
支付的现金
投资支付的现金 339,884,718.96 27,580,046.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 390,406,299.14 71,167,768.02
投资活动产生的现金流量净额 -293,988,935.78 16,372,393.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 376,000,000.00 700,000,000.00
发行债券收到的现金 795,200,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,171,200,000.00 700,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,122,000,000.00 818,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 17,709,926.42 21,119,684.61
支付其他与筹资活动有关的现金 306,000.00
20
筹资活动现金流出小计 1,140,015,926.42 839,119,684.61
筹资活动产生的现金流量净额 31,184,073.58 -139,119,684.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -42,610.13 -4,717.75
五、现金及现金等价物净增加额 -62,324,609.31 -252,272,354.43
加：期初现金及现金等价物余额 1,047,554,402.16 722,425,579.30
六、期末现金及现金等价物余额 985,229,792.85 470,153,224.87
公司法定代表人: 赵剡水 主管会计工作负责人:姚卫东 会计机构负责人:周鹃
21