2014 年第三季度报告
第一拖拉机股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵剡水、主管会计工作负责人姚卫东及会计机构负责人（会计主管人员）周鹃保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 1,275,273.68 1,171,021.64 1,166,834.20 8.90
归属于上市公司股 453,395.62 450,311.32 447,389.59 0.68
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
（1-9 月） 调整后 调整前 (%)
经营活动产生的现 -44,482.78 -30,380.25 -40,964.96 46.42
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期增减
（1-9 月） 调整后 调整前 （%）
营业收入 782,568.90 920,048.19 919,580.31 -14.94
归属于上市公司股 13,225.80 25,354.58 26,180.13 -47.84
东的净利润
归属于上市公司股 11,763.05 22,653.82 23,546.92 -48.07
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 2.92 5.63 5.90 减少 2.71 个百
益率（%） 分点
基本每股收益（元/ 0.1328 0.2546 0.2629 -47.84
股）
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稀释每股收益（元/ 0.1328 0.2546 0.2629 -47.84
股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：万元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额（1-9
项目
（7－9 月） 月）
非流动资产处置损益 -23.15 -22.59
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 342.62 1,513.74
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 -126.67
合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 245.63 325.47
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 108.67 324.34
所得税影响额 -12.31 -272.53
少数股东权益影响额（税后） -65.60 -279.01
合计 595.86 1,462.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 26,569 户
(其中：A 股 26,170 户
H 股 399 户)
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结 股东性质
（全称） 减 量 (%) 条件股份数 情况
量 股份 数量
状态
中国一拖集团 0 443,910,000 44.57% 443,910,000 0 国有法人
无
有限公司
香港中央结算 -14,000 398,181,398 39.98% 0 境外法人
（代理人）有 未知
限公司
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中国农业银行 3,931,818 3,931,818 0.39% 0 其他
－中邮核心优
未知
选股票型证券
投资基金
黄慧 191,271 1,987,073 0.20% 0 未知 境内自然人
郭玉玲 1,412,500 1,412,500 0.14% 0 未知 境内自然人
罗秀珍 379,900 1,182,383 0.12% 0 未知 境内自然人
广州光亚网络 791,700 791,700 0.08% 0 未知
科技有限公 未知
司
LIU HON 0 726,000 0.07% 0 境外自然人
未知
NAM
赵海波 621,179 621,179 0.06% 0 未知 境内自然人
冯宇珍 609,600 609,600 0.06% 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有 398,181,398 398,181,398
境外上市外资股
限公司
中国农业银行－中邮核心优 3,931,818 3,931,818
人民币普通股
选股票型证券投资基金
黄慧 1,987,073 人民币普通股 1,987,073
郭玉玲 1,412,500 人民币普通股 1,412,500
罗秀珍 1,182,383 人民币普通股 1,182,383
广州光亚网络科技有限公 791,700 791,700
人民币普通股
司
LIU HON NAM 726,000 境外上市外资股 726,000
赵海波 621,179 人民币普通股 621,179
冯宇珍 609,600 人民币普通股 609,600
合众人寿保险股份有限公司 600,000 600,000
人民币普通股
－分红－个险分红
上述股东关联关系或一致行 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东中国一拖与
动的说明 其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人。公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，
也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及 不适用
持股数量的说明
注：根据香港中央结算(代理人)有限公司提供的股东名册，其持有之 H 股股份乃代表多个客户所
持有。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
3.1.1 公司主要会计数据和财务指标的说明
基本每股收益、稀释每股收益与去年同期相比减少47.8%，主要是本期实现归属于上市公司股东的
净利润下降所致。
3.1.2 合并资产负债表项目
应收票据较年初减少37.5%，主要为本年销售回款多为现款，承兑汇票比例降低所致。
应收账款较年初增加88.1%，主要为国家农机补贴资金结算滞后且上半年产品销售尚未到回款期所
致。
预付账款较年初增加43.5%，主要为预付货款增加所致。
持有至到期投资较年初增加192%，主要为财务公司新增购入债券所致。
短期借款较年初增加405.5%，主要为新增银行短期借款所致。
拆入资金较年初减少100%，主要为财务公司拆入资金减少所致。
应付票据较年初增加99.2%，主要为公司加大对外付款中使用承兑汇票的比例所致。
应付利息较年初减少31.5%，主要为公司支付公司债券的利息所致。
一年内到期的非流动负债较年初减少92.7%，主要为公司归还一年内到期的银行借款所致。
3.1.3 合并利润表项目
销售费用较去年同期增加22.6%，主要为公司销售政策改变，由公司负责运输并承担运费，导致销
售费用大幅增加。
管理费用较去年同期增加3%，主要为新并入单位及职工薪酬增长所致。
所得税费用较去年同期减少43.3%，主要为公司经营利润减少所致。
3.1.4 合并现金流量表项目
经营活动产生的现金流量净额为流出44,483万元，同比多流出14,103万元。若剔除财务公司影响，
公司本年经营活动产生的现金流量净额为流入76,581万元，同比多流入72,524万元，主要是由于
公司调整销售政策，加大现款销售优惠力度，现金回款速度加快。财务公司截至本年三季度末经
营活动产生的现金流量净额为流出121,064万元，同比多流出86,627万元，主要为购买金融资产增
加所致。
投资活动产生的现金流量净额较去年同期多流出25,711万元，主要是公司为实现产品成本优化、
品质提升，本期基本建设投资较去年同期增加19,931万元；同时为提高资金使用效率，利用部分
闲散资金进行理财。
筹资活动产生的现金流量净额较去年同期多流入4,132万元，主要是公司借款有所增加。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 2014年7月18日，第一拖拉机股份有限公司（以下简称“本公司”）第六届董事会第十四
次会议审议批准，本公司与采埃孚（中国）投资有限公司共同出资设立采埃孚一拖（洛阳）车桥
有限公司。2014年7月21日，本公司与采埃孚（中国）投资有限公司正式签署《合资合同》。目前，
正在办理组建合资公司的相关申请、审批工作。
（上述事项详见公司于2014年7月19日、2014年7月22日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、
《上海证券报》刊发的《第一拖拉机股份有限公司对外投资公告》、《第一拖拉机股份有限公司
对外投资进展公告》。）
3.2.2 2014年8月26日，本公司第六届董事会第十五次会议审议通过以公开挂牌方式转让持有的
上海强农（集团）股份有限公司93.83%的股权。2014年10月11日，上海强农（集团）股份有限公
司100%股权通过上海联合产权交易所公开挂牌征集受让方，挂牌价为9600万元，公司所持股权的
对应价值为9007.68万元。（上述事项详见公司于2014年8月27日在上海证券交易所网站、《中国
证券报》、《上海证券报》刊发的《第一拖拉机股份有限公司关于挂牌出售控股子公司股权的公
告》）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
承诺 履行情况
承诺背景 承诺方 承诺内容
类型 说明
自2012年1月11日起，一拖（洛阳）机具
有限公司除将已购入或已订购的农机具
与首次公 产品完成配套销售外，不再从事农机具
解决同业 遵守承诺、
开发行相 本公司 产品的采购、组装、销售；本公司及所
竞争 正常履行
关的承诺 有的控股子公司不从事农机具的加工、
生产或组装，仅进行配套销售及相应的
采购。
中国一拖将不从事并努力促使其控制的
其他企业不从事与公司相同或相近的业
务，以避免与公司的业务经营构成直接
与首次公 或间接的竞争。此外，中国一拖或其控
解决同业 遵守承诺、
开发行相 中国一拖 制的其他企业在市场份额、商业机会及
竞争 正常履行
关的承诺 资源配置等方面可能对本公司带来不公
平的影响时，中国一拖自愿放弃并努力
促使其控制的其他企业放弃与公司的业
务竞争。
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国机集团将不从事并努力促使其控制的
其他企业不从事与公司相同或相近的业
务，以避免与公司的业务经营构成直接
与首次公 或间接的竞争。此外，国机集团或其控
解决同业 遵守承诺、
开发行相 国机集团 制的其他企业在市场份额、商业机会及
竞争 正常履行
关的承诺 资源配置等方面可能对本公司带来不公
平的影响时，国机集团自愿放弃并努力
促使其控制的其他企业放弃与公司的业
务竞争。
自公司首次公开发行股票（A股）并上市
与首次公 交易之日起36个月内，国机集团不转让
股份 遵守承诺、
开发行相 国机集团 或委托他人管理国机集团直接和间接持
限售 正常履行
关的承诺 有公司首次公开发行股票前已发行股
份，也不由公司回购该部分股份。
自公司首次公开发行股票（A股）并上市
与首次公 交易之日起36个月内，中国一拖不转让
股份 遵守承诺、
开发行相 中国一拖 或委托他人管理中国一拖直接和间接持
限售 正常履行
关的承诺 有公司首次公开发行股票前已发行股
份，也不由公司回购该部分股份。
2010年8月16日，中国一拖与财务公司签
署《存款协议》和《贷款协议》，并对
中国一拖及其下属公司（除本公司外）
在财务公司的年度贷款规模上限进行了
与首次公
存贷款 约定。中国一拖进一步承诺，在上述《存 遵守承诺、
开发行相 中国一拖
规模 款协议》和《贷款协议》以及关联交易 正常履行
关的承诺
上限的基础上，保证中国一拖及其下属
公司（除本公司外）财务公司的贷款规
模小于其存款规模，并通过各种举措保
证下属公司贷款安全性。
针对与本公司及下属子公司产品相关但
尚处于申请过程中的专利，中国一拖承
诺待相关的50项专利权申请完成后，将
其无偿转让给本公司；除上述正在申请
与首次公
提高资产 中的专利权外，中国一拖将不再以自己 遵守承诺、
开发行相 中国一拖
完整性 名义申请与本公司及其附属公司产品相 正常履行
关的承诺
关的专利权；中国一拖于该《承诺函》
出具日后开发出与本公司及其附属公司
产品相关的新技术，将无偿转让给本公
司并直接以本公司名义申请专利权。
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3.4 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.4.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大
影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，
不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。
单位：万元 币种：人民币
被投资 交易 2013年1月 2013年12月31日
单位 基本 1日归属于 长期股权 可供出 归属于母
信息 母公司股 投资 售金融 公司股东
东权益 （+/-） 权益（+/-）
资产
（+/-） （+/-）
洛阳银行股份有限公司 -7,813 7,813
南阳祥瑞农业装备有限公司 -140 140
一拖（洛阳）东方红轮胎有限公司 -80 80
申银万国证券股份有限公司 -50 50
宝鼎投资股份有限公司 -1 1
海洋生物科技有限公司 0 0
北京中农网科技有限公司 0 0
洛阳博丰轴承有限公司 0 0
合计 - -8,084 8,084
注：海洋生物科技有限公司投资成本为213万元、北京中农网科技有限公司投资成本为212万元、
洛阳博丰轴承有限公司投资成本为480万元。根据三家公司经营状况，公司已对其投资全额计提减
值准备。
3.4.2 准则其他变动的影响
无
公司名称 第一拖拉机股份有限公司
法定代表人 赵剡水
日期 2014 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,421,870,847.11 1,883,479,523.60
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 353,036,886.78 359,095,259.97
应收票据 793,247,045.94 1,269,899,186.51
应收账款 2,007,518,956.80 1,067,488,278.19
预付款项 279,137,569.35 194,539,070.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 91,937,046.28 78,606,099.64
买入返售金融资产
存货 1,343,641,884.59 1,766,268,480.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,199,309,834.44
流动资产合计 7,489,700,071.29 6,619,375,899.28
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 594,136,139.63 725,322,825.23
可供出售金融资产 140,146,318.41 137,580,990.01
持有至到期投资 74,767,392.18 25,601,874.77
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长期应收款
长期股权投资 8,659,096.50 9,184,641.20
投资性房地产 30,147,143.72 31,160,041.52
固定资产 2,600,175,912.01 2,685,745,048.61
在建工程 780,897,705.57 424,579,666.44
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 937,046,907.22 958,395,440.46
开发支出
商誉
长期待摊费用 17,248,272.98 16,919,867.57
递延所得税资产 79,811,845.62 76,350,097.44
其他非流动资产
非流动资产合计 5,263,036,733.84 5,090,840,493.25
资产总计 12,752,736,805.13 11,710,216,392.53
流动负债：
短期借款 1,478,317,157.03 292,437,410.89
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 570,359,199.51 565,022,287.05
拆入资金 350,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,304,351,810.55 654,769,401.01
应付账款 1,915,653,667.89 2,095,124,850.72
预收款项 185,441,838.17 260,683,445.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 108,649,868.14 111,379,298.46
应交税费 -322,783,698.14 -351,328,558.11
应付利息 37,719,736.84 55,028,515.34
应付股利 190,254.60
其他应付款 293,162,928.32 224,315,326.11
应付分保账款
保险合同准备金
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代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 22,065,250.00 301,018,000.00
其他流动负债 115,865,543.12 87,951,003.54
流动负债合计 5,708,993,556.03 4,646,400,980.12
非流动负债：
长期借款 63,141,750.00 84,189,000.00
应付债券 1,491,409,550.49 1,489,772,818.57
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 48,716,262.82 49,917,073.21
其他非流动负债 173,330,493.20 182,418,508.05
非流动负债合计 1,776,598,056.51 1,806,297,399.83
负债合计 7,485,591,612.54 6,452,698,379.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 995,900,000.00 995,900,000.00
资本公积 2,141,041,053.36 2,174,134,946.04
减：库存股
专项储备
盈余公积 326,747,339.47 326,747,339.47
一般风险准备 7,097,463.55 7,097,463.55
未分配利润 1,087,740,977.28 1,015,236,952.27
外币报表折算差额 -24,570,678.52 -16,003,495.03
归属于母公司所有者权益 4,533,956,155.14 4,503,113,206.30
合计
少数股东权益 733,189,037.45 754,404,806.28
所有者权益合计 5,267,145,192.59 5,257,518,012.58
负债和所有者权益总 12,752,736,805.13 11,710,216,392.53
计
法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:第一拖拉机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,554,943,058.85 1,091,180,747.25
交易性金融资产
应收票据 319,579,448.64 417,754,765.39
应收账款 1,553,115,822.51 1,108,271,652.69
预付款项 218,246,047.57 122,883,981.86
应收利息
应收股利 27,118,863.00
其他应收款 104,038,958.15 43,372,760.70
存货 538,991,121.64 627,996,230.25
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 335,992,779.81 107,017,010.00
流动资产合计 4,652,026,100.17 3,518,477,148.14
非流动资产：
可供出售金融资产 39,952,000.00 35,992,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,935,112,273.67 2,902,526,436.13
投资性房地产
固定资产 1,362,796,825.97 1,102,175,206.12
在建工程 576,662,872.86 224,241,167.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 544,959,337.94 479,416,911.19
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,584,973.42
递延所得税资产 5,018,967.61 5,032,911.39
其他非流动资产
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2014 年第三季度报告
非流动资产合计 5,477,087,251.47 4,749,384,632.82
资产总计 10,129,113,351.64 8,267,861,780.96
流动负债：
短期借款 1,515,991,620.00 451,145,119.87
交易性金融负债
应付票据 953,893,538.65 385,179,704.45
应付账款 1,337,030,509.30 1,351,037,684.61
预收款项 210,594,560.46 15,085,814.01
应付职工薪酬 34,930,579.35 33,645,648.89
应交税费 -290,138,075.31 -317,474,985.81
应付利息 32,715,670.86 50,326,849.36
应付股利
其他应付款 366,585,867.22 30,694,393.07
一年内到期的非流动负债 21,047,250.00 300,000,000.00
其他流动负债 50,988,364.40 20,846,726.00
流动负债合计 4,233,639,884.93 2,320,486,954.45
非流动负债：
长期借款 63,141,750.00 84,189,000.00
应付债券 1,491,409,550.49 1,489,772,818.57
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 3,310,800.00 2,716,800.00
其他非流动负债 136,000,862.41 141,056,362.41
非流动负债合计 1,693,862,962.90 1,717,734,980.98
负债合计 5,927,502,847.83 4,038,221,935.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 995,900,000.00 995,900,000.00
资本公积 2,036,510,374.91 2,070,296,602.01
减：库存股
专项储备
盈余公积 252,254,055.64 252,254,055.64
一般风险准备
未分配利润 916,946,073.26 911,189,187.88
所有者权益（或股东权益）合计 4,201,610,503.81 4,229,639,845.53
负债和所有者权益（或股 10,129,113,351.64 8,267,861,780.96
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东权益）总计
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2014 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 2,411,576,979.90 2,621,187,639.01 7,885,153,112.33 9,255,594,779.42
其中：营业收入 2,389,388,277.15 2,599,549,403.78 7,825,689,033.01 9,200,481,901.87
利息收入 21,740,456.25 20,974,957.00 58,402,568.54 53,604,173.51
已赚保费
手续费及 448,246.50 663,278.23 1,061,510.78 1,508,704.04
佣金收入
二、营业总成本 2,398,694,547.85 2,569,503,043.03 7,792,451,453.20 8,984,887,053.05
其中：营业成本 1,986,965,224.35 2,143,786,581.39 6,506,595,563.74 7,784,933,248.28
利息支出 6,244,379.26 2,648,936.80 23,181,080.66 19,380,922.53
手续费及 88,246.42 46,747.38 322,491.05 166,503.40
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金 7,528,737.15 6,585,080.83 22,680,775.28 24,270,315.47
及附加
销售费用 100,289,133.31 71,033,120.50 345,621,036.46 281,961,029.39
管理费用 244,048,506.63 250,399,393.14 724,624,865.11 703,337,183.82
财务费用 31,866,731.77 48,899,480.63 81,233,987.06 83,278,818.46
资产减值 21,663,588.96 46,103,702.36 88,191,653.84 87,559,031.70
损失
加：公允价值变 2,439,821.11 789,111.07 5,350,068.46 440,253.62
动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损 14,138,330.64 11,535,341.66 52,577,805.69 40,622,469.61
失以“－”号填列）
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2014 年第三季度报告
其中：对联 -318,994.73 -641,549.29 -107,819.84 -114,649.35
营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损 29,460,583.80 64,009,048.71 150,629,533.28 311,770,449.60
以“－”号填列）
加：营业外收入 5,565,779.62 7,425,243.93 20,940,495.03 17,746,009.51
减：营业外支出 1,284,340.89 565,447.74 2,785,595.18 2,766,575.62
其中：非流动 2,103,282.74 404,742.68 3,184,389.74 1,462,326.23
资产处置损失
四、利润总额（亏损 33,742,022.53 70,868,844.90 168,784,433.13 326,749,883.49
总额以“－”号填
列）
减：所得税费用 12,591,937.56 11,750,555.27 36,456,902.16 64,267,890.00
五、净利润（净亏损 21,150,084.97 59,118,289.63 132,327,530.97 262,481,993.49
以“－”号填列）
归属于母公司所 19,830,229.98 67,311,825.19 132,258,025.01 253,545,765.84
有者的净利润
少数股东损益 1,319,854.99 -8,193,535.56 69,505.96 8,936,227.65
六、每股收益：
（一）基本每股 0.0199 0.0676 0.1328 0.2546
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.0199 0.0676 0.1328 0.2546
收益(元/股)
七、其他综合收益 -6,682,532.91 5,833,372.32 -4,559,333.49 -10,953,165.73
八、综合收益总额 14,467,552.06 64,951,661.95 127,768,197.48 251,528,827.76
归属于母公司所 13,495,728.25 72,812,501.88 128,231,110.25 243,896,745.93
有者的综合收益总额
归属于少数股东 971,823.81 -7,860,839.93 -462,912.77 7,632,081.83
的综合收益总额
法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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母公司利润表
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 1,668,937,931.69 1,669,508,619.07 5,755,273,773.83 6,175,361,984.03
减：营业成本 1,449,140,611.40 1,453,257,646.28 5,046,590,284.26 5,459,253,425.02
营业税 42,621.32 495,192.91 781,612.04 1,249,423.87
金及附加
销售费 8,335,356.07 7,931,192.66 31,801,587.57 41,458,380.98
用
管理费 158,322,428.25 138,832,183.25 445,285,955.71 399,472,252.35
用
财务费 28,798,292.50 13,071,842.60 70,664,220.21 41,982,866.84
用
资产减 18,087,809.02 3,196,359.31 14,440,457.45 10,790,045.97
值损失
加：公允价值
变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收 46,539,908.72 30,338,342.34 111,850,909.60 31,705,913.45
益（损失以“－”
号填列）
其中： -42,727.24 -114,162.46
对联营企业和合 - -
营企业的投资收
益
二、营业利润（亏 52,750,721.85 83,062,544.40 257,560,566.19 252,861,502.45
损以“－”号填列）
加：营业外收 2,957,856.12 12,247,457.57 9,572,190.02 18,427,226.85
入
减：营业外支 812,128.13 17,667.04 1,862,839.38 978,443.69
出
其中：非 226,278.79 17,667.04 611,226.58 913,037.29
流动资产处置损
失
三、利润总额（亏 54,896,449.84 95,292,334.93 265,269,916.83 270,310,285.61
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2014 年第三季度报告
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费 4,199,455.52 11,759,031.45 17,088,798.64
用 -
四、净利润（净亏 50,696,994.32 95,292,334.93 253,510,885.38 253,221,486.97
损以“－”号填列）
五、每股收益：
- -
（一）基本每
股收益(元/股) - -
（二）稀释每
- -
股收益(元/股)
六、其他综合收益 3,066,800.00 -4,787,200.00 3,366,000.00 -4,787,200.00
七、综合收益总额 53,763,794.32 90,505,134.93 256,876,885.38 248,434,286.97
法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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2014 年第三季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 7,760,860,509.04 8,508,037,766.34
现金
客户存款和同业存放款项 5,336,912.46 -407,068,814.05
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金 -350,000,000.00 -260,000,000.00
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的 59,015,832.82 47,746,452.34
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 -978,394,677.95
收到的税费返还 36,602,254.57 27,515,855.20
收到其他与经营活动有关 108,749,495.24 112,495,662.42
的现金
经营活动现金流入小计 6,642,170,326.18 8,028,726,922.25
购买商品、接受劳务支付的 5,438,800,534.05 7,098,344,314.21
现金
客户贷款及垫款净增加额 -64,988,159.66 -224,415,916.02
存放中央银行和同业款项 800,536.87 -61,060,322.11
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的 10,788,308.90 10,523,654.04
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2014 年第三季度报告
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支 859,859,122.46 826,674,024.24
付的现金
支付的各项税费 211,288,564.34 250,687,272.74
支付其他与经营活动有关 630,449,175.83 431,776,410.52
的现金
经营活动现金流出小计 7,086,998,082.79 8,332,529,437.62
经营活动产生的现金 -444,827,756.61 -303,802,515.37
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 583,471,603.16 149,218,105.67
取得投资收益收到的现金 26,612,711.56 18,965,927.83
处置固定资产、无形资产和 8,582,540.00 8,336,489.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 7,192,725.54
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 900,000.00 22,716,908.06
的现金
投资活动现金流入小计 626,759,580.26 199,237,430.56
购建固定资产、无形资产和 495,703,038.42 296,392,940.14
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 842,229,595.33 270,021,589.05
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单 40,391,854.48 127,279,210.14
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 1,378,324,488.23 693,693,739.33
投资活动产生的现金 -751,564,907.97 -494,456,308.77
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 50,960,000.00
其中：子公司吸收少数股东 50,960,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,690,007,740.00 278,155,167.94
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2014 年第三季度报告
发行债券收到的现金 1,490,300,000.00
收到其他与筹资活动有关 21,033.21
的现金
筹资活动现金流入小计 1,690,007,740.00 1,819,436,201.15
偿还债务支付的现金 735,250,539.87 817,959,360.00
分配股利、利润或偿付利息 183,410,523.47 270,582,800.54
支付的现金
其中：子公司支付给少数股 17,666,651.00 11,340,000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 870,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 918,661,063.34 1,089,412,160.54
筹资活动产生的现金 771,346,676.66 730,024,040.61
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -3,036,286.42 -6,609,304.03
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -428,082,274.34 -74,844,087.56
加：期初现金及现金等价物 1,618,450,134.70 1,628,111,526.08
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,190,367,860.36 1,553,267,438.52
法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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2014 年第三季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 5,560,234,679.05 6,295,319,126.76
现金
收到的税费返还 3,483,992.65 3,362,286.48
收到其他与经营活动有关 46,353,798.43 66,496,802.35
的现金
经营活动现金流入小计 5,610,072,470.13 6,365,178,215.59
购买商品、接受劳务支付的 4,167,027,633.59 5,632,751,790.27
现金
支付给职工以及为职工支 387,161,277.29 288,820,450.56
付的现金
支付的各项税费 31,810,519.20 51,969,454.08
支付其他与经营活动有关 562,445,455.30 294,057,987.90
的现金
经营活动现金流出小计 5,148,444,885.38 6,267,599,682.81
经营活动产生的现金 461,627,584.75 97,578,532.78
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 647,000,000.00 295,210,000.00
取得投资收益收到的现金 90,632,249.87 60,099,379.66
处置固定资产、无形资产和 7,652,288.73 1,244,863.67
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 7,192,725.54
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 38,547,954.93
的现金
投资活动现金流入小计 791,025,219.07 356,554,243.33
购建固定资产、无形资产和 361,279,434.08 143,883,313.70
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 912,000,000.00 996,185,309.77
取得子公司及其他营业单 40,391,854.48
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2014 年第三季度报告
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 1,313,671,288.56 1,140,068,623.47
投资活动产生的现金 -522,646,069.49 -783,514,380.14
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,011,997,040.00 659,015,807.94
发行债券收到的现金 1,490,300,000.00
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 3,011,997,040.00 2,149,315,807.94
偿还债务支付的现金 2,351,150,539.87 1,558,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息 160,396,249.59 122,725,490.67
支付的现金
支付其他与筹资活动有关 870,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 2,511,546,789.46 1,681,595,490.67
筹资活动产生的现金 500,450,250.54 467,720,317.27
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 2,016.81 -170,186.65
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 439,433,782.61 -218,385,716.74
加：期初现金及现金等价物 958,278,308.01 976,518,640.09
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,397,712,090.62 758,132,923.35
法定代表人：赵剡水 主管会计工作负责人：姚卫东 会计机构负责人：周鹃
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