证券代码： 601038          证券简称：一拖股份      公告编号： 临 2020-31




                        第一拖拉机股份有限公司
                    第八届监事会第八次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会于 2020 年 7

月 7 日以通讯会议方式召开第八次会议。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5

名。经与会监事认真审议有关议案，形成以下决议：



    一、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案（修订版）》

    为使非公开发行股票方案顺利实施，同意对 2020 年 4 月 23 日第八届监事会
第七次会议通过的《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》中第 10 条“决
议的有效期”进行调整，由“本次非公开发行 A 股股票决议自公司股东大会及类
别股东会审议通过之日起 12 个月内有效，如果公司已于该有效期内取得证监会
对本次发行的核准文件，则该有效期自动延长至本次发行完成日”修改为“本次
非公开发行 A 股股票决议自公司股东大会及类别股东会审议通过之日起 12 个月
内有效”。
    关联监事田鹏、张斌回避表决，表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    该议案尚需提交公司股东大会及类别股东会审议，并经出席会议的非关联股
东所持表决权的三分之二以上表决通过。

    二、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案(修订版)》
    因公司非公开发行 A 股股票方案对决议有效期进行了调整，以及公司 2020
年第一季度报告已披露，同意对 2020 年 4 月 23 日第八届监事会第七次会议通过
的《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》中的相关内容进行更新，并调整
有关决议有效期的相关规定。具体修订内容如下：


                                     1
  预案章节          章节内容                           修订情况
                                         更新了本次非公开发行尚待取得的审批
公司声明      公司声明
                                         事项。
                                         更新了本次非公开发行尚待取得的审批
特别提示      特别提示
                                         事项、定价基准日
                                         更新为“第一拖拉机股份有限公司
              “预案、本预案”           2020 年度非公开发行股票预案（修订
释义                                     稿）”。
                                         更新为“第八届董事会第十七次会议决
              “定价基准日”
                                         议公告日，即 2020 年 4 月 24 日”
              “二、本次非公开发
                                         更新了截至 2020 年 3 月 31 日本次非公
              行的背景和目的”之
                                         开发行完成后预计公司资产负债率和流
              “（二）本次非公开
                                         动比率的变化情况。
              发行的目的”
              “四、本次非公开发
              行 方 案 概 要 ” 之       将决议有效期更改为“本次非公开发行
第一节本次非
              “（十）本次非公开         A 股股票决议自公司股东大会及类别股
公开发行 A 股
              发行 A 股股票的决议        东会审议通过之日起 12 个月内有效。”
股票方案概要
              有效期”
                                 增加了公司非公开发行修订后的预案已
              “八、本次发行方案
                                 获得公司第八届董事会第十九次会议审
              已经取得有关主管部
                                 议通过，已获得公司实际控制人国机集
              门批准的情况以及尚
                                 团出具的关于本次非公开发行方案的原
              需呈报批准的程序”
                                 则性同意批复意见。
第二节发行对
象基本情况及 “一、一拖集团的基 增加了一拖集团 2020 年 1-3 月合并口径
附条件生效股 本情况”之“（四） 的主要财务数据。
份认购协议摘 主要财务数据”
要
             “二、本次募集资金
             使用的必要性分析” 更新了截至 2020 年 3 月 31 日同行业公
             之“（二）优化资本 司及公司的资产负债率、流动比率及速
             结构，提高抗风险能 动比率情况。
             力”
             “二、本次募集资金
第三节董事会
             使用的必要性分析”
关于本次募集                      更新了截至 2020 年 3 月 31 日的公司主
             之“（三）降低财务
资金使用的可                      要负债情况。
             费用，提升财务稳健
行性分析
             性水平”
             “四、本次发行对公
             司经营状况和财务状 更新了截至 2020 年 3 月 31 日本次非公
             况的影响”之“（二） 开发行完成后预计公司资产负债率的变
             本次发行对公司财务 化情况。
             状况的影响”

                                     2
             “二、公司财务状况、
             盈利能力及现金流量        更新了截至 2020 年 3 月 31 日本次非公
             的 变 动 情 况 ” 之      开发行完成后预计公司资产负债率的变
             “（一）对公司财务        化情况。
第四节董事会
             状况的影响”
关于本次发行
             “五、本次发行对上        更新了截至 2020 年 3 月 31 日本次非公
对公司影响的
             市公司负债结构的影        开发行完成后预计公司资产负债率的变
讨论与分析
             响情况”                  化情况。
             “六、本次发行的相        更新了截至 2020 年 3 月 31 日公司的资
             关风险”之“（四）        产负债率、营业收入、归属于母公司所
             财务风险”                有者的净利润及销售净利率情况。
第五节公司利
             “二、最近三年利润        增加了公司 2019 年度股东周年大会审
润分配政策及
             分配情况”                议通过的公司 2019 年度利润分配情况。
执行情况
    除以上调整外，本次发行预案的其他事项无变化。
    关联监事田鹏、张斌回避表决，表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    该议案尚需提交公司股东大会及类别股东会审议，并经出席会议的非关联股
东所持表决权的三分之二以上表决通过。

    三、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
告的议案（修订版）》

    基于公司 2020 年第一季度报告已披露，同意对 2020 年 4 月 23 日第八届监
事会第七次会议通过的《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》的相关内容进行更新。
    关联监事田鹏、张斌回避表决，表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    该议案尚需提交公司股东大会及类别股东会审议，并经出席会议的非关联股
东所持表决权的三分之二以上表决通过。


    特此公告。




                                            第一拖拉机股份有限公司监事会

                                                  2020 年 7 月 8 日




                                   3