2020 年第三季度报告
公司代码：601038 公司简称：一拖股份
第一拖拉机股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人苏晔及会计机构负责人（会计主管人员）姚卫东保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 释义
在本第三季度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司 指 第一拖拉机股份有限公司
本集团 指 本公司及控股子公司
本公司持有其50%以上股份/股权的公司；通过协议安排实际控
控股子公司 指
制的公司
经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在
A股 指 境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购
和进行交易的普通股
经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以
H股 指
人民币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
中国一拖 指 中国一拖集团有限公司（本公司控股股东）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
长拖公司 指 长拖农业机械装备集团有限公司（本公司控股子公司）
财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司（本公司控股子公司）
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三、 公司主要财务数据和股东变化
3.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 12,915,596,104.60 11,629,022,385.51 11.06
归属于上市公司股
4,538,155,180.66 4,070,005,449.08 11.50
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现
770,015,117.53 122,116,209.43 530.56
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,394,849,666.10 5,124,458,627.07 24.79
归属于上市公司股
477,698,750.10 70,176,827.65 580.71
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 434,534,226.29 -33,894,625.44 不适用
损益的净利润
加权平均净资产收
11.10 1.74 增加 9.36 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.4846 0.0712 580.62
股）
稀释每股收益（元/
0.4846 0.0712 580.62
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金
项目 说明
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 4,373,197.08 5,293,920.01
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
8,083,987.53 24,871,424.09
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效
57,491.73 21,515,635.57
套期保值业务外，持有交易性金融
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资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
-425,613.21 353,525.66
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 主要是处置股权
476,277.50 2,240,493.01
项目 产生的投资收益
少数股东权益影响额（税后） -1,966,519.37 -6,833,062.50
所得税影响额 -522,120.87 -4,277,412.03
合计 10,076,700.39 43,164,523.81
3.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
30,928
股东总数（户）
其中：A 股 30,572 户；H 股 356 户
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
中国一拖集团有限公司 410,690,578 41.66 0 无 0 国有法人
HKSCC NOMINEES LIMITED
387,887,319 39.35 0 未知 / 境外法人
（注 1）
中国建设银行股份有限公
司－交银施罗德经济新动 18,588,051 1.89 0 未知 / 其他
力混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－
交银施罗德创新领航混合 14,952,091 1.52 0 未知 / 其他
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公
9,444,950 0.96 0 未知 / 其他
司河南省分行
中国工商银行股份有限公
司－交银施罗德趋势优先 8,045,000 0.82 0 未知 / 其他
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－华安安信消费服务混 6,324,067 0.64 0 未知 / 其他
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司－交银施罗德成长 30 混 6,008,310 0.61 0 未知 / 其他
合型证券投资基金
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香港中央结算有限公司
3,395,567 0.34 0 未知 / 境外法人
（注 2）
交通银行股份有限公司－
华安安顺灵活配置混合型 2,458,718 0.25 0 未知 / 其他
证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
中国一拖集团有限公司 410,690,578 人民币普通股 410,690,578
HKSCC NOMINEES LIMITED（注 1） 387,887,319 境外上市外资股 387,887,319
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德
18,588,051 人民币普通股 18,588,051
经济新动力混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德创新
14,952,091 人民币普通股 14,952,091
领航混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司河南省分行 9,444,950 人民币普通股 9,444,950
中国工商银行股份有限公司－交银施罗德
8,045,000 人民币普通股 8,045,000
趋势优先混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安安信消
6,324,067 人民币普通股 6,324,067
费服务混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德
6,008,310 人民币普通股 6,008,310
成长 30 混合型证券投资基金
香港中央结算有限公司（注 2） 3,395,567 人民币普通股 3,395,567
交通银行股份有限公司－华安安顺灵活配
2,458,718 人民币普通股 2,458,718
置混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控
股股东中国一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属
于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。本公
司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互
之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
不适用
明
注 1： HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；
注 2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司
人民币普通股。
3.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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四、 重要事项
4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债 变动幅度
期末数 年初数 原因说明
表项目 （%）
财务公司拆出资金计
提减值准备增加，导致
拆出资金 40,000,000.00 70,000,000.00 -42.86
拆出资金账面价值减
少
受农机销售季节性影
响，三季度处于销售旺
季，为缓解经销商资金
应收账款 1,126,565,345.15 406,586,834.70 177.08
压力，公司信用销售增
加，期末应收账款余额
增加
买入返售金融 1,711,443,660.90 财务公司买入返售金
671,668,502.78 154.80
资产 融资产增加
公司作为承租人确认
使用权资产 9,525,709.27 18,945,867.20 -49.72
的使用权资产减少
三季度处于生产及销
应付票据 1,425,724,389.49 1,004,008,951.30 42.00 售旺季，公司采购金额
增加，期末未到付款期
三季度处于生产及销
应付账款 2,092,053,424.70 1,252,450,248.58 67.04 售旺季，公司采购金额
增加，期末未到付款期
报告期内将其他应付
其他应付款 202,046,730.52 302,747,490.57 -33.26 款中的服务费重分类
至应付账款
一年内到期的 报告期内偿还了一年
52,596,186.63 649,035,505.95 -91.90
非流动负债 内到期的长期借款
报告期内计提的折扣
其他流动负债 432,815,123.54 225,466,269.20 91.96
折让增加
报告期内因汇率变动，
其他综合收益 -24,595,555.56 -14,198,180.13 不适用 外币报表折算差额较
期初增加
报告期内公司计提安
专项储备 3,078,357.22 2,230,000.31 38.04
全生产费增加
未分配利润 1,007,150,429.01 529,451,678.91 90.23 报告期盈利所致
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合并利润表项 变动幅度
本期数 上年同期数 原因说明
目 （%）
贷款规模减少，利息支
财务费用 29,797,463.37 47,497,952.51 -37.27
出同比减少所致
投资收益（损 主要是报告期内神通
失以“-”号 350,128,758.13 56,169,601.04 523.34 公司进入破产清算产
填列） 生的投资收益影响
公允价值变动 公司持有的交易性金
收益（损失以 20,878,640.84 41,557,033.55 -49.76 融资产的公允价值变
“-”号填列） 动收益同比减少
主要是报告期内神通
信用减值损失 公司破产清算不再纳
（损失以 -348,424,951.12 -25,308,741.70 不适用 入合并范围，公司对其
“-”号填列） 计提的债权损失在合
并报表中体现
报告期内神通公司破
资产减值损失 产清算不再纳入合并
（损失以 -81,963,390.95 -31,084,126.25 不适用 范围，公司对其长期股
“-”号填列） 权投资计提的减值准
备在合并报表中体现
资产处置收益
报告期内公司处置资
（损失以 5,309,934.79 556,602.71 853.99
产收益较同期增加
“-”号填列）
报告期内收到与企业
日常经营无关的政府
营业外收入 2,760,473.69 27,576,559.06 -89.99
补助资金较去年同期
减少
利润总额 494,610,761.78 107,380,828.34 360.61 本期盈利增加
报告期内确认的递延
所得税费用 14,328,502.51 32,488,079.51 -55.90
所得税费用同比减少
合并现金流量 变动幅度
本期数 上年同期数 原因说明
表项目 （%）
报告期内公司销售增
长，销售商品收到的现
经营活动产生
金同比增加，同时，因
的现金流量净 770,015,117.53 122,116,209.43 530.56
应付账款和票据未到
额
付款期，购买商品支付
的现金同比减少
报告期内公司投资理
投资活动产生
财和结构性存款支付
的现金流量净 -37,032,479.28 977,110,810.80 -103.79
的净额较同期减少所
额
致
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筹资活动产生
报告期内公司偿还借
的现金流量净 -781,396,524.75 -1,738,823,466.93 不适用
款较同期减少所致
额
4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 公司向长拖公司提供的部分委托贷款已到期，长拖公司未能按照合同约定偿还，其中：2020
年6月26日，到期借款540万元；2020年6月30日，到期借款130万元；2020年7月2日，到期借款130
万元；2020年9月11日，到期借款100万元。由于长拖公司为公司合并报表范围内子公司，预计该
事项不会对公司合并报表当期损益产生重大不利影响，也不会影响公司正常生产经营。详见公司
于2020年7月3日在上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限公司关于为子公司提供委托贷款到期
未获清偿的公告》，以及于2020年7月2日在联交所网站发布的《关于为子公司提供委托贷款到期
未获清偿的公告》。
2.公司控股股东中国一拖因认购公司非公开发行A股股份，根据香港公司收购及合并守则中规
则26豁免1提交的清洗豁免申请已获得香港证监会有条件批准。香港证监会执行人员已于2020年7
月20日有条件地授出清洗豁免,豁免中国一拖因认购公司非公开发行的A股股份而须就公司股份作
出全面要约的义务。详情请参见公司于2020年7月27日在上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限
公司关于香港证券及期货事务监察委员会授出清洗豁免的提示性公告》，以及于2020年7月26日在
联交所网站发布的《有关(1）于2020年7月24日举行的股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东
大会投票表决结果；及(2)授予清洗豁免的公告》。
2020年8月27日，公司取得中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：
202291），中国证监会依法对公司提交的非公开发行A股股票行政许可申请材料进行了审查，认为
该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。2020年9月9日，公司取得中
国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，需要公司就申请材料中
的有关问题作出书面说明和解释，公司会同中介机构对反馈意见所提出的问题进行了认真研究，
并按要求向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。详情请参见公司于2020年8月28日在
上交所网站发布的《一拖股份关于非公开发行A股股票申请获中国证监会受理的公告》，于2020年
9月11日在上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限公司关于收到＜中国证监会行政许可项目审查
一次反馈意见通知书＞的公告》，于2020年10月9日在上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限公
司关于对＜中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书＞之反馈意见回复的公告》。以及
公司于2020年8月27日在联交所网站发布的《关于本公司建议A股发行申请获中国证监会受理的公
告》，于2020年9月10日在联交所网站发布的《关于收到＜中国证监会行政许可项目审查一次反馈
意见通知书＞的公告》。
3.赵俊芬女士因工作调整已辞去公司财务总监职务。2020年10月19日，公司召开第八届董事
会第二十一次会议，聘任苏晔先生担任公司财务总监，任期自董事会聘任之日起至第八届董事会
任期届满之日止。详情请参见公司于2020年10月20日在上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限
公司关于财务总监辞职及聘任财务总监的公告》以及公司于2020年10月19日在联交所网站发布的
《关于财务总监辞职及聘任财务总监的公告》。
4. 2020年10月23日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于中国一拖集团财务有
限责任公司转让对国机重工（洛阳）有限公司全部债权关联交易的议案》，同意财务公司将其对
国机重工（洛阳）有限公司的全部债权（本金人民币4,800万元，尚未支付的利息4.75万元）及相
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关从权利转让给中国国机重工集团有限公司，转让价格为人民币4,804.75万元。详情请参见公司
于2020年10月27日在上交所网站发布的《第一拖拉机股份有限公司关于控股子公司债权转让暨关
联交易公告》以及公司于2020年10月26日在联交所网站发布的《关连交易——债权转让》。
4.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 第一拖拉机股份有限公司
法定代表人 黎晓煜
日期 2020 年 10 月 29 日
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