2021 年第一季度报告
公司代码：601038 公司简称：一拖股份
第一拖拉机股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黎晓煜、主管会计工作负责人苏晔及会计机构负责人（会计主管人员）姚卫东保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 释义
在本第一季度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、一拖股份 指 第一拖拉机股份有限公司
本集团 指 本公司及控股子公司
本公司持有其 50%以上股份/股权的公司；通过协议安
控股子公司 指
排实际控制的公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者
A股 指 发行、在中国境内证券交易所上市、以人民币标明股
票面值、以人民币认购和进行交易的普通股
经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准
H股 指 上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行交
易的普通股
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
中国一拖 指 中国一拖集团有限公司（本公司控股股东）
一拖（洛阳）神通工程机械有限公司（已进入破产清
神通公司 指
算）
财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司（本公司控股子公司）
非公开发行 指 2020 年非公开发行 A 股股票
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三、 公司主要财务数据和股东变化
3.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 12,855,950,614.49 12,342,608,882.99 4.16
归属于上市公司股东的净
5,420,368,063.15 4,338,179,097.26 24.95
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量
194,000,471.15 -76,312,396.98 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 3,222,188,599.04 2,076,914,102.11 55.14
归属于上市公司股东的净
388,261,682.45 198,494,578.64 95.60
利润
归属于上市公司股东的扣
379,921,893.83 189,963,019.81 100.00
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
7.77 4.76 增加 3.01 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.3603 0.2013 78.99
稀释每股收益（元/股） 0.3603 0.2013 78.99
注：报告期内，公司非公开发行 A 股完成股份登记，公司总股本由 985,850,000 股增加至
1,123,645,275 股，每股收益根据股本变动按照加权平均方法计算。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 3,224,682.06
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 5,949,690.07
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 418,763.30
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 404,746.41
少数股东权益影响额（税后） -1,153,370.40
所得税影响额 -504,722.82
合计 8,339,788.62
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3.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
56,228
股东总数（户）
其中 A 股 55,890 户；H 股 338 户
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
中国一拖集团有限公司 548,485,853 48.81 137,795,275 无 / 国有法人
HKSCC NOMINEES
388,029,319 34.53 0 未知 / 境外法人
LIMITED（注 1）
中国建设银行股份有限
9,444,950 0.84 0 未知 / 其他
公司河南省分行
香港中央结算有限公司
3,472,123 0.31 0 未知 / 境外法人
（注 2）
杜国平 1,482,500 0.13 0 未知 / 境内自然人
汪涛 1,200,010 0.11 0 未知 / 境内自然人
李新宇 916,130 0.08 0 未知 / 境内自然人
顾金辉 915,578 0.08 0 未知 / 境内自然人
张玉霖 831,400 0.07 0 未知 / 境内自然人
焦延峰 790,000 0.07 0 未知 / 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国一拖集团有限公司 410,690,578 人民币普通股 410,690,578
HKSCC NOMINEES LIMITED（注 1） 388,029,319 境外上市外资股 388,029,319
中国建设银行股份有限公司河南省分行 9,444,950 人民币普通股 9,444,950
香港中央结算有限公司（注 2） 3,472,123 人民币普通股 3,472,123
杜国平 1,482,500 人民币普通股 1,482,500
汪涛 1,200,010 人民币普通股 1,200,010
李新宇 916,130 人民币普通股 916,130
顾金辉 915,578 人民币普通股 915,578
张玉霖 831,400 人民币普通股 831,400
焦延峰 790,000 人民币普通股 790,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控
股股东中国一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属
于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。本公
司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互
之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；
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注 2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司
人民币普通股。
3.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
四、 重要事项
4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表 变动幅度
期末数 期初数 原因说明
项目 （%）
本期公司结构性存款
交易性金融资产 1,724,393,813.96 1,306,381,357.98 32.00
增加
受农机销售季节性影
响，期初公司应收账款
处于全年相对较低水
应收账款 1,216,402,522.87 376,202,670.98 223.34 平。一季度是销售旺
季，公司销售商品产生
的应收账款未到回款
期
销售商品收到的银行
应收款项融资 627,212,599.51 374,916,413.50 67.29
承兑汇票增加
期末财务公司时点性
买入返售金融资
951,975,549.16 1,561,721,065.92 -39.04 持有金融资产规模变
产
动
其他流动资产 155,016,268.38 281,587,195.02 -44.95 留抵增值税额减少
偿还部分到期短期借
短期借款 484,203,264.15 834,263,379.71 -41.96
款
财务公司归还拆入资
拆入资金 0.00 300,066,666.67 -100.00
金
采购量增加，应付账款
应付账款 2,385,304,265.81 1,788,192,802.43 33.39
未到付款期
预收货款实现销售，履
合同负债 160,138,212.33 398,850,436.72 -59.85
约义务完成
子公司销量增加，销项
应交税费 37,720,334.31 23,075,553.98 63.46
税额增加
营业收入增加，计提销
其他流动负债 535,667,253.12 255,104,052.55 109.98
售折扣折让增加
未分配利润 1,183,325,860.78 795,064,178.33 48.83 公司取得较好的经营
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业绩
变动幅度
合并利润表项目 本期数 上年同期数 原因说明
（%）
产品销量较去年同期
营业收入 3,222,188,599.04 2,076,914,102.11 55.14
增加
产品销量较去年同期
营业成本 2,619,064,214.23 1,691,320,287.37 54.85
增加
本期将运输费重分类
销售费用 46,836,764.85 67,681,775.94 -30.80
至营业成本
去年同期神通公司破
投资收益（损失 产清算，公司对前期超
4,668,815.14 328,925,344.78 -98.58
以“-”号填列） 额亏损进行回转，本期
无此事项
公允价值变动 本期子公司持有的交
（损失以“-” 522,189.49 -2,068,791.27 不适用 易性金融资产公允价
号填列） 值变动收益同比增加
去年同期神通公司破
产清算，公司计提长期
资产减值损失
股权投资减值准备，本
（损失以“-” 1,119,067.89 -56,462,994.31 不适用
期无此事项。本期产品
号填列）
销量增加，部分存货价
值回升，形成价值转回
去年同期神通公司破
信用减值损失
产清算，计提各项信用
（损失以“-” -31,456,817.94 -292,042,780.24 不适用
减值损失，本期无此事
号填列）
项
资产处置收益
本期公司加快低效无
（损失以“-” 3,224,682.06 -15,923.13 不适用
效资产处置
号填列）
本期确认的递延所得
所得税费用 -3,330,943.41 -19,466,126.47 不适用
税费用减少
合并现金流量表 变动幅度
本期数 上年同期数 原因说明
项目 （%）
财务公司回购业务资
经营活动产生的 金净额增加及本期销
194,000,471.15 -76,312,396.98 不适用
现金流量净额 售商品收到的现金增
加
投资活动产生的 结构性存款较去年同
-455,224,732.55 82,065,572.74 不适用
现金流量净额 期增加
筹资活动产生的 本期收到非公开发行
337,278,460.11 -241,890,853.56 不适用
现金流量净额 募集资金
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4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司非公开发行人民币普通股（A 股）137,795,275 股，每股面值人民币 1 元，发行价格
为人民币 5.08 元/股，募集资金总额为人民币 699,999,997 元，本次发行已于 2021 年 2 月 9 日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，股份限售期 36 个月，详见公
司于 2021 年 2 月 19 日在上交所网站披露的《一拖股份非公开发行 A 股股票发行结果暨股本变动
的公告》，以及 2021 年 2 月 18 日在联交所网站发布的海外监管公告。
2、公司非公开发行扣除承销费及保荐费后的募集资金人民币 697,999,997 元于 2021 年 1 月
25 日足额划至公司指定的资金账户，公司与中信证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司
郑州分行于 2021 年 1 月 26 日签订《募集资金三方监管协议》。详见公司于 2021 年 1 月 28 日在
上交所网站披露的《一拖股份关于签订非公开发行 A 股股票募集资金三方监管协议的公告》以及
2021 年 1 月 27 日在联交所网站发布的《关于签订募集资金专户三方监管协议的公告》。
3、截止 2021 年 3 月 22 日，公司募集资金已全部补充流动资金，募集资金专户办理销户手续，
详见公司于 2021 年 3 月 23 日在上交所网站披露的《一拖股份关于非公开发行募集资金专用账户
销户的公告》以及 3 月 22 日在联交所网站发布的海外监管公告。
4、2021年2月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会及第八届监事会第十三次会议，选
举王东兴先生为公司第八届监事会非职工代表监事及监事会主席，任期自2021年2月23日起至2021
年10月28日止。详见公司于2021年2月24日在上交所网站发布的《一拖股份2021年第一次临时股东
大会决议公告》《一拖股份关于选举监事会主席的公告》以及2021年2月23日在联交所发布的《2021
年第一次临时股东大会决议及选举监事会主席的公告》。
5、截止报告期末，公司持有结构性存款合计人民币7.2亿元，其中：在中国光大银行股份有
限公司购买结构性存款2.2亿元，中国农业银行股份有限公司2亿元，中国工商银行股份有限公司2
亿元，交通银行股份有限公司1亿元。
4.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 第一拖拉机股份有限公司
法定代表人 黎晓煜
日期 2021 年 4 月 28 日
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