证券代码：601038            证券简称：一拖股份       公告编号：临 2021-45


                        第一拖拉机股份有限公司

关于召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别

        股东会议及 2021 年第一次 H 股类别股东会议的通知


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2021年11月2日
          本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
          系统

一、     召开会议的基本情况

(一)     股东大会类型和届次

    2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议及 2021 年第
一次 H 股类别股东会议。

(二)     股东大会召集人：董事会

(三)     投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式

(四)     现场会议召开的日期、时间和地点

          召开的日期时间：2021 年 11 月 2 日 14 点 00 分开始，依次召开 2021
   年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议、2021 年第一次 H
   股类别股东会议。
          召开地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室。

(五)     网络投票的系统、起止日期和投票时间。
         网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
         网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 2 日
                            至 2021 年 11 月 2 日
         采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
   为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
   通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


(六)     融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


         涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
   的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
   有关规定执行。


(七)     涉及公开征集股东投票权


不涉及

二、     会议审议事项

   （一）本次临时股东大会审议议案及投票股东类型

                                                          投票股东类型
 序号                       议案名称
                                                            全体股东
非累积投票议案
 1.00      审议及批准公司 2022 年-2024 年持续关联交易          √
         公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
 1.01                                                          √
         -2024 年《采购货物协议》及各年度交易上限金额
         公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
 1.02                                                          √
         -2024 年《销售货物协议》及各年度交易上限金额
         中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团
 1.03    有限公司签署的 2022 年-2024 年《贷款服务协议》        √
         及各年度交易上限金额
         中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团
 1.04    有限公司签署的 2022 年-2024 年《票据贴现服务          √
         协议》及各年度交易上限金额
         中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团
 1.05    有限公司签署的 2022 年-2024 年《票据承兑服务          √
         协议》及各年度交易上限金额
         中国一拖集团财务有限责任公司与国机财务有限
 1.06    责任公司签署的 2022 年-2024 年《同业业务服务           √
         协议》及各年度交易上限金额
         公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
 1.07                                                           √
         -2024 年《综合服务协议》及各年度交易上限金额
         公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
 1.08                                                           √
         -2024 年《采购动能协议》及各年度交易上限金额
         公司与中国一拖集团有限公司签署 2022 年-2024
 1.09                                                           √
         年《房屋租赁协议》及各年度交易上限金额
         公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
 1.10                                                           √
         -2024 年《土地租赁协议》及各年度交易上限金额
         中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集团
 1.11    有限公司签署的 2022 年-2024 年《存款服务协议》         √
         及各年度交易上限金额
         授权公司任何一名董事或其他授权人士代表本公
         司签署、确认执行、完成上述关联交易协议，以及
 1.12                                                           √
         在符合公司利益的情况下同意对上述关联交易协
         议进行非重大修改
         审议及批准增加公司与采埃孚一拖（洛阳）车桥有
 2.00                                                           √
         限公司 2021 年日常关联交易上限金额的议案
 2.01    增加《销售框架协议》2021 年关联交易上限金额            √
 2.02    增加《采购框架协议》2021 年关联交易上限金额            √
 2.03    增加《技术许可协议》2021 年关联交易上限金额            √
  3      审议及批准修订公司《章程》的议案                       √
  4      审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的议案           √
  5      审议及批准修订公司《董事会议事规则》的议案             √

（二）本次 A 股类别股东会议审议议案及投票股东类型

                                                           投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                             A 股股东

非累积投票议案

  1       审议及批准修订公司《章程》的议案                      √

  2       审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的议案          √


      （三）本次 H 股类别股东会议审议议案及投票股东类型

                                                         投票股东类型
 序号                     议案名称
                                                           H 股股东
非累积投票议案

   1       审议及批准修订公司《章程》的议案                             √
           审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的
   2                                                                    √
           议案

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
        上述议案已分别于 2021 年 8 月 25 日、2021 年 9 月 15 日召开的公司第
   八届董事会第三十次、第三十一次会议审议通过。董事会决议公告及其他相
   关公告已分别于 2021 年 8 月 26 日、2021 年 9 月 16 日刊登在本公司指定披
   露媒体《中国证券报》、《上海证券报》与上海证券交易所网站、香港交易所
   有限公司网站。


2、2021 年第二次临时股东大会特别决议议案：议案 3；
    类别股东会议的议案，应当经出席类别股东会议的股东所持表决权的三分之
    二以上表决通过。


3、对中小投资者单独计票的议案：2021 年第二次临时股东大会之议案 1、2

4、涉 及 关 联 股 东 回 避 表 决 的 议 案 ： 2021 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 之 议 案
   1.01-1.10、1.12
    应回避表决的关联股东名称：中国一拖集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无


三、    股东大会投票注意事项


    (一)     本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权

        的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）

        进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进

        行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身

        份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
   (二)     股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果

         其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络

         投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优

         先股均已分别投出同一意见的表决票。


   (三)     同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

         的，以第一次投票结果为准。


   (四)     参加网络投票的 A 股股东在本公司 2021 年第二次临时股东大会上投

         票，将视同其在本公司 2021 年第一次 A 股类别股东会议上对 A 股类别股

         东会议对应议案进行了同样的表决。参加现场会议的 A 股股东将分别在

         本公司 2021 年第一次临时股东大会及 2021 年第一次 A 股类别股东会议

         上进行表决。


   (五)     股东对所有议案均表决完毕才能提交。


四、     会议出席对象

(一)     股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
         册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形
         式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H 股股东
         参会事项请参见公司 2021 年 9 月 16 日于香港交易所有限公司网站发布的
         临时股东大会通告及 H 股类别股东会议通告。
       股份类别         股票代码       股票简称            股权登记日
         Ａ股            601038        一拖股份            2021/10/26


(二)     公司董事、监事和高级管理人员。
(三)     公司聘请的律师、会计师。
(四)     其他人员

五、     会议登记方法
    1、个人股东出席会议应持股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）、
本人身份证；委托代理人出席会议应持本人身份证、授权委托书（见附件 1、附
件 2）、委托人股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）、委托人身份证原
件或复印件办理现场出席登记手续；
    2、法人股股东持法定代表人授权委托书（见附件 1、附件 2）、营业执照复
印件（加盖公章）、股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）和代理人身份
证办理现场出席登记手续；
    3、融资融券投资者应持证券公司出具的授权委托书、营业执照复印件（加
盖公章）、股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）和代理人身份证办理现
场出席登记手续。
    4、因疫情防控要求，拟出席会议的 A 股股东，请务必将会议回执（见附件
3）及相关文件于 2021 年 10 月 13 日（星期三）前以传真或信件方式（见联系方
式）送达公司，并请注明联系方式，以便公司根据疫情防控要求及时与参会人员
取得联系。

六、   其他事项

    （一）联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路 154 号第一拖拉机股份
有限公司董事会办公室 邮政编码：471004
    （二）联系电话：（0379）64970213 64970545
    （三）传 真：（0379）64967438
    （四）会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。

    特此公告。



                                           第一拖拉机股份有限公司董事会
                                                        2021 年 9 月 16 日


    附件 1：授权委托书（2021 年第二次临时股东大会）
    附件 2：授权委托书（2021 年第一次 A 股类别股东会议）
    附件 3：参会回执
附件 1：授权委托书


                                 授权委托书


第一拖拉机股份有限公司：

       兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 2
日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：


序号                 非累积投票议案名称               同意   反对    弃权

1.00 审议及批准公司 2022 年-2024 年持续关联交易
       公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
1.01   -2024 年《采购货物协议》及各年度交易上限金
       额
       公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
1.02   -2024 年《销售货物协议》及各年度交易上限金
       额
       中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集
1.03   团有限公司签署的 2022 年-2024 年《贷款服务协
       议》及各年度交易上限金额
       中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集
1.04   团有限公司签署的 2022 年-2024 年《票据贴现服
       务协议》及各年度交易上限金额
       中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集
1.05   团有限公司签署的 2022 年-2024 年《票据承兑服
       务协议》及各年度交易上限金额
       中国一拖集团财务有限责任公司与国机财务有
1.06   限责任公司签署的 2022 年-2024 年《同业业务服
       务协议》及各年度交易上限金额
       公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
1.07   -2024 年《综合服务协议》及各年度交易上限金
       额
       公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
1.08   -2024 年《采购动能协议》及各年度交易上限金
       额
       公司与中国一拖集团有限公司签署 2022 年-2024
1.09
       年《房屋租赁协议》及各年度交易上限金额
       公司与中国一拖集团有限公司签署的 2022 年
1.10   -2024 年《土地租赁协议》及各年度交易上限金
       额
       中国一拖集团财务有限责任公司与中国一拖集
1.11   团有限公司签署的 2022 年-2024 年《存款服务协
       议》及各年度交易上限金额
       授权公司任何一名董事或其他授权人士代表本
       公司签署、确认执行、完成上述关联交易协议，
1.12
       以及在符合公司利益的情况下同意对上述关联
       交易协议进行非重大修改
       审议及批准增加公司与采埃孚一拖（洛阳）车桥
2.00
       有限公司 2021 年日常关联交易上限金额的议案
2.01 增加《销售框架协议》2021 年关联交易上限金额

2.02 增加《采购框架协议》2021 年关联交易上限金额

2.03 增加《技术许可协议》2021 年关联交易上限金额

3      审议及批准修订公司《章程》的议案
       审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的议
4
       案
5      审议及批准修订公司《董事会议事规则》的议案


委托人签名（盖章）：                   受托人签名：


委托人身份证号：                       受托人身份证号：


                                      委托日期：      年 月 日




备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 2：授权委托书（2021 年第一次 A 股类别股东会议）


                                 授权委托书
第一拖拉机股份有限公司：

       兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 2

日召开的贵公司 2021 年第一次 A 股类别股东会议，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：



序号               非累积投票议案名称               同意   反对    弃权

  1      审议及批准修订公司《章程》的议案
         审议及批准修订公司《股东大会议事规则》的
  2
         议案



委托人签名（盖章）：                    受托人签名：


委托人身份证号：                        受托人身份证号：


                                                 委托日期：   年    月    日
备注：
1.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 3：参会回执

                      第一拖拉机股份有限公司

  2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议

                               参会回执



致：第一拖拉机股份有限公司

    本人（本公司）为第一拖拉机股份有限公司 A 股股东，本人（本公司）拟（亲

自/委派代表）出席于 2021 年 11 月 2 日下午在河南省洛阳市涧西区建设路 154

号公司接待楼会议室举行的公司 2021 年第二次临时股东大会及 2021 年第一次 A

股类别股东会议的现场会议。

股东姓名(名称)

身份证号（或营业执照号）

股东账号

持股数量(A 股)

通讯地址

联系方式


签名（盖章）：                                    日期：    年   月   日

备注：

1.请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；

2.个人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户卡（或其他证券账户开户证明

文件）复印件；法人股东请附上单位营业执照复印件、股票账户卡（或其他证券

账户开户证明文件）复印件及拟出席会议的股东代表身份证复印件；

3. 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件 1、附件 2）。