2021 年第三季度报告
证券代码：601038 证券简称：一拖股份
第一拖拉机股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 释义
公司、本公司 指 第一拖拉机股份有限公司
中国一拖 指 中国一拖集团有限公司（本公司控股股东）
经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在境内
A股 指 证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交
易的普通股
经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以人民
H股 指
币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司（本公司控股子公司）
YTO France SAS(中文名称：一拖法国农业装备有限公司)（已进入
法国公司 指
司法清算程序）
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二、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比 年初至报告
本报告期 上年同期增 年初至报告期末 期末比上年
项目
(2021.7-2021.9) 减变动幅度 (2021.1-2021.9) 同期增减变
(%) 动幅度(%)
营业收入 2,566,000,003.31 10.59 8,141,101,593.06 27.31
归属于上市公司股
157,796,448.02 2.24 669,177,736.32 40.08
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 134,271,684.72 -6.92 619,042,105.83 42.46
损益的净利润
经营活动产生的现
不适用 不适用 1,462,578,897.44 89.94
金流量净额
基本每股收益（元/
0.1404 -10.34 0.6038 24.60
股）
稀释每股收益（元/
0.1404 -10.34 0.6038 24.60
股）
加权平均净资产收 减少 0.62 个 增加 1.62 个
2.84 12.72
益率（%） 百分点 百分点
本报告期末
比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 13,426,603,833.73 12,342,608,882.99 8.78
归属于上市公司股
5,635,164,510.00 4,338,179,097.26 29.90
东的所有者权益
注:公司于 2021 年 2 月完成 A 股非公开发行股份登记，公司总股本由 985,850,000 股增加至
1,123,645,275 股，每股收益根据股本变动按照加权平均方法计算而有所摊薄。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本报告期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
(2021.7-2021.9) (2021.1-2021.9)
非流动性资产处置损益（包括已计
1,481,105.94 4,869,787.99
提资产减值准备的冲销部分）
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计入当期损益的政府补助（与公司
正常经营业务密切相关，符合国家
18,976,698.50 36,241,303.05
政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
577,922.51 12,051,968.22
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
7,466,946.16 12,912,816.82
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 主要为法国公司
-8,683.62 -6,665,214.30
项目 清算的损益
减：所得税影响额 194,631.41 2,068,105.34
少数股东权益影响额（税后） 4,774,594.78 7,206,925.95
合计 23,524,763.30 50,135,630.49
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)年初至报告期末主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
本年公司主导产品销量同比上
归属于上市公司股东的净利润 40.08
升，归母净利润同比增加
归属于上市公司股东的扣除非经常 本年公司主导产品销量同比上
42.46
性损益的净利润 升，扣非后归母净利润同比增加
本年财务公司经营业务现金流量
经营活动产生的现金流量净额 89.94
同比多流入
三、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
44,386 报告期末表决
报告期末普通股股东总 权恢复的优先
/
数 其中：A 股 44,059 户；H 股 327 户 股股东总数
（如有）
前 10 名股东持股情况
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质押、标记或
持股 冻结情况
持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 比例
件股份数量 股份
(%) 数量
状态
中国一拖集团有限公司 国有法人 548,485,853 48.81 137,795,275 无 0
HKSCC NOMINEES
境外法人 388,193,319 34.55 0 未知 /
LIMITED（注 1）
李军 境内自然人 5,475,000 0.49 0 未知 /
香港中央结算有限公司
境外法人 5,144,842 0.46 0 未知 /
（注 2）
沈嘉 境内自然人 4,236,200 0.38 0 未知 /
何心江 境内自然人 3,270,000 0.29 0 未知 /
罗如忠 境内自然人 984,800 0.09 0 未知 /
焦延峰 境内自然人 944,000 0.08 0 未知 /
陈冰 境内自然人 882,800 0.08 0 未知 /
张玉霖 境内自然人 821,900 0.07 0 未知 /
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
410,690,57
中国一拖集团有限公司 410,690,578 人民币普通股
8
HKSCC NOMINEES 388,193,31
388,193,319 境外上市外资股
LIMITED（注 1） 9
李军 5,475,000 人民币普通股 5,475,000
香港中央结算有限公司
5,144,842 人民币普通股 5,144,842
（注 2）
沈嘉 4,236,200 人民币普通股 4,236,200
何心江 3,270,000 人民币普通股 3,270,000
罗如忠 984,800 人民币普通股 984,800
焦延峰 944,000 人民币普通股 944,000
陈冰 882,800 人民币普通股 882,800
张玉霖 821,900 人民币普通股 821,900
在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控股股东中国
一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理
上述股东关联关系或一
办法》中规定的一致行动人。本公司未知其他股东相互间是否存在关
致行动的说明
联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名
无限售股东参与融资融
不适用
券及转融通业务情况说
明（如有）
注 1： HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；
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注 2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司
人民币普通股。
四、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）报告期经营情况
2021 年，国家高度重视“三农”建设，在确保粮食安全、乡村振兴战略的大背景下，农机行
业爬坡前行。受大马力拖拉机补贴额下降、农机补贴 K 值达标要求、非道路用柴油机国四切换临
近等因素影响，第三季度农机行业出现增速放缓的情况。面对复杂多变的市场环境，公司不断提
升营销管理能力，加快渠道建设和改善，丰富产品组合及销售策略，前三季度大中拖产品累计实
现销售 6.46 万台，同比增长 35.29%，高于行业增幅，市场占有率持续领先。柴油机产品累计实
现销售 10.86 万台，同比增长 23.90%。同时，公司坚持强化内部管理，严格成本费用控制，积极
推进低效无效资产的处置和非主业剥离工作，经济运行质量和效益稳步增长，前三季度公司归母
净利润同比增长 40.08%。
（二）其他事项
1.王东兴先生因工作变动辞去公司监事会主席、监事职务。2021 年 10 月 15 日，公司召开第
八届监事会第十七次会议，提名杨郁先生为公司监事候选人，该议案尚需股东大会审议批准。详
见公司于 2021 年 10 月 16 日在上交所网站发布的《关于监事会主席辞职暨补选监事的公告》和
2021 年 10 月 15 日在联交所网站发布的《关于监事会主席辞职暨补选监事及于 2021 年 11 月 2 日
召开的 2021 年第二次临时股东大会增加临时提案的公告》。
2.公司第八届董事会、监事会将于 2021 年 10 月 28 日任期届满。鉴于公司新一届董事会及监
事会候选人的提名工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，公司
董事会、监事会的换届选举将延期进行。公司董事会专门委员会、高级管理人员的任期亦将相应
顺延。详见公司于 2021 年 10 月 26 日在上交所网站发布的《关于董事会、监事会延期换届的公
告》和 2021 年 10 月 25 日在联交所网站发布的《关于董事会、监事会延期换届的公告》。
3.公司于 2020 年 12 月 24 日向法院申请对控股子公司长拖农业机械装备集团有限公司实施
破产清算。截至本报告期末，破产申请仍未获得当地法院受理。详情请查阅公司于 2020 年 12 月
23 日在上交所网站、2020 年 12 月 22 日在联交所网站披露的《一拖股份关于申请控股子公司破产
清算的公告》。
五、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
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流动资产：
货币资金 3,222,376,335.69 1,702,625,475.53
结算备付金
拆出资金 29,410,000.00 40,000,000.00
交易性金融资产 1,686,252,990.37 1,306,381,357.98
衍生金融资产
应收票据 350,000.00 892,050.97
应收账款 1,100,629,846.01 376,202,670.98
应收款项融资 341,787,759.48 374,916,413.50
预付款项 97,406,024.87 177,372,921.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 32,389,927.85 26,301,581.33
其中：应收利息 1,516.17 1,571.53
应收股利
买入返售金融资产 851,994,021.12 1,561,721,065.92
存货 992,846,136.46 1,356,265,811.19
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 232,603,293.05 238,726,244.12
其他流动资产 189,128,872.27 281,587,195.02
流动资产合计 8,777,175,207.17 7,442,992,787.99
非流动资产：
发放贷款和垫款 858,760,103.27 982,249,523.38
债权投资
其他债权投资
长期应收款 185,098,475.60 132,870,486.03
长期股权投资 126,984,777.10 122,332,619.67
其他权益工具投资 4,839,048.00 4,839,048.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,484,420,665.14 2,617,726,435.41
在建工程 89,729,201.93 96,000,297.40
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 22,337,942.70 28,901,686.93
无形资产 749,775,620.20 766,872,164.74
开发支出
商誉
长期待摊费用 52,914,385.72 44,912,084.65
递延所得税资产 74,568,406.90 102,911,748.79
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其他非流动资产
非流动资产合计 4,649,428,626.56 4,899,616,095.00
资产总计 13,426,603,833.73 12,342,608,882.99
流动负债：
短期借款 450,157,645.84 834,263,379.71
向中央银行借款
拆入资金 300,066,666.67
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,435,874,696.46 1,547,322,110.70
应付账款 2,344,913,007.77 1,788,192,802.43
预收款项
合同负债 147,478,591.58 398,850,436.72
卖出回购金融资产款 4,773,429.46
吸收存款及同业存放 1,439,239,632.15 1,412,624,683.26
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 73,390,528.78 91,878,235.64
应交税费 19,588,753.11 23,075,553.98
其他应付款 224,741,445.13 209,162,369.54
其中：应付利息 16,088,562.74 10,893,031.49
应付股利 8,439,607.83 8,439,607.83
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 17,059,794.16 14,142,498.21
其他流动负债 436,936,168.81 255,104,052.55
流动负债合计 6,594,153,693.25 6,874,682,789.41
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 199,500,000.00 99,800,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 7,273,442.21 14,850,790.14
长期应付款 8,701,393.81 9,151,465.90
长期应付职工薪酬 59,845,818.91 78,569,914.36
预计负债 2,602,772.65 2,652,542.65
递延收益 140,362,350.55 142,638,278.14
递延所得税负债 145,301,915.19 144,741,265.28
其他非流动负债
非流动负债合计 563,587,693.32 492,404,256.47
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负债合计 7,157,741,386.57 7,367,087,045.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,123,645,275.00 985,850,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,655,849,996.00 2,099,466,626.33
减：库存股
其他综合收益 -10,221,682.61 -26,960,733.16
专项储备 4,094,143.95 3,015,461.22
盈余公积 442,101,172.16 442,101,172.16
一般风险准备 39,642,392.38 39,642,392.38
未分配利润 1,380,053,213.12 795,064,178.33
归属于母公司所有者权益（或股东
5,635,164,510.00 4,338,179,097.26
权益）合计
少数股东权益 633,697,937.16 637,342,739.85
所有者权益（或股东权益）合计 6,268,862,447.16 4,975,521,837.11
负债和所有者权益（或股东权
13,426,603,833.73 12,342,608,882.99
益）总计
公司负责人：黎晓煜 主管会计工作负责人：苏晔 会计机构负责人：姚卫东
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度（1-9 月） 2020 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 8,230,081,343.31 6,462,897,139.96
其中：营业收入 8,141,101,593.06 6,394,849,666.10
利息收入 84,017,593.60 64,438,405.54
已赚保费
手续费及佣金收入 4,962,156.65 3,609,068.32
二、营业总成本 7,492,511,151.43 5,939,424,304.84
其中：营业成本 6,775,598,318.92 5,107,955,314.31
利息支出 17,621,368.01 17,579,410.79
手续费及佣金支出 461,898.43 368,040.99
退保金
赔付支出净额
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提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 33,797,221.16 33,786,717.56
销售费用 118,774,015.20 268,879,935.71
管理费用 233,162,141.38 231,484,729.76
研发费用 281,602,816.31 249,572,692.35
财务费用 31,493,372.02 29,797,463.37
其中：利息费用 20,891,517.23 58,595,199.50
利息收入 1,888,505.08 22,470,520.38
加：其他收益 30,910,759.13 24,655,424.09
投资收益（损失以
567,479,928.20 350,128,758.13
“－”号填列）
其中：对联营企业和合
3,291,332.78 2,291,122.10
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
13,212,407.55 20,878,640.84
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-80,908,777.95 -348,424,951.12
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-575,595,390.25 -81,963,390.95
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
4,869,787.99 5,309,934.79
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
697,538,906.55 494,057,250.90
号填列）
加：营业外收入 19,266,812.92 2,760,473.69
减：营业外支出 889,318.94 2,206,962.81
四、利润总额（亏损总额以
715,916,400.53 494,610,761.78
“－”号填列）
减：所得税费用 44,709,615.50 14,328,502.51
五、净利润（净亏损以“－”
671,206,785.03 480,282,259.27
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏
671,206,785.03 480,282,259.27
损以“－”号填列）
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2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
669,177,736.32 477,698,750.10
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损
2,029,048.71 2,583,509.17
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 16,467,884.22 -8,955,331.66
（一）归属母公司所有者的
16,739,050.55 -10,397,375.43
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
他综合收益
（1）重新计量设定受益计
划变动额
（2）权益法下不能转损益
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
允价值变动
2.将重分类进损益的其他
16,739,050.55 -10,397,375.43
综合收益
（1）权益法下可转损益的
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价
值变动
（3）金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减
值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差
16,739,050.55 -10,397,375.43
额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其
-271,166.33 1,442,043.77
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 687,674,669.25 471,326,927.61
（一）归属于母公司所有者
685,916,786.87 467,301,374.67
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
1,757,882.38 4,025,552.94
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.6038 0.4846
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2021 年第三季度报告
（二）稀释每股收益(元/股) 0.6038 0.4846
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：黎晓煜 主管会计工作负责人：苏晔 会计机构负责人：姚卫东
合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,427,500,889.18 5,201,239,253.41
客户存款和同业存放款项净增加额 17,307,692.07 231,000,840.30
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 -299,500,000.00
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 84,981,476.18 73,256,604.48
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 710,000,000.00 -1,040,000,000.00
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 94,005,049.94 37,326,819.81
收到其他与经营活动有关的现金 145,474,000.17 186,936,757.06
经营活动现金流入小计 7,179,769,107.54 4,689,760,275.06
购买商品、接受劳务支付的现金 4,662,293,668.34 2,949,000,857.79
客户贷款及垫款净增加额 -14,193,370.37 7,287,001.92
存放中央银行和同业款项净增加额 10,896,846.16 26,977,938.90
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 9,128,208.43 8,315,094.35
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 712,176,191.60 577,977,963.45
支付的各项税费 116,796,238.14 104,765,072.23
支付其他与经营活动有关的现金 220,092,427.80 245,421,228.89
经营活动现金流出小计 5,717,190,210.10 3,919,745,157.53
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2021 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 1,462,578,897.44 770,015,117.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,318,094.56
取得投资收益收到的现金 12,052,863.46 36,342,564.23
处置固定资产、无形资产和其他长期
19,211,317.65 13,119,525.38
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 34,582,275.67 49,462,089.61
购建固定资产、无形资产和其他长期
43,836,356.92 63,258,661.65
资产支付的现金
投资支付的现金 371,805,000.00 23,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 235,907.24
投资活动现金流出小计 415,641,356.92 86,494,568.89
投资活动产生的现金流量净额 -381,059,081.25 -37,032,479.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 697,999,997.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 480,000,000.00 1,331,481,348.34
收到其他与筹资活动有关的现金 11,919.11
筹资活动现金流入小计 1,177,999,997.00 1,331,493,267.45
偿还债务支付的现金 760,200,000.00 1,971,024,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
103,438,414.19 135,657,273.94
金
其中：子公司支付给少数股东的股
5,458,600.00 78,511,135.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,835,368.87 6,208,018.26
筹资活动现金流出小计 871,473,783.06 2,112,889,792.20
筹资活动产生的现金流量净额 306,526,213.94 -781,396,524.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-2,032,971.98 -10,108,681.71
响
五、现金及现金等价物净增加额 1,386,013,058.15 -58,522,568.21
加：期初现金及现金等价物余额 1,416,825,910.58 1,120,120,449.63
六、期末现金及现金等价物余额 2,802,838,968.73 1,061,597,881.42
公司负责人：黎晓煜 主管会计工作负责人：苏晔 会计机构负责人：姚卫东
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2021 年第三季度报告
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
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