中铝国际工程股份有限公司
董事会审核委员会 2019 年度履职情况报告

    2019 年，中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）
董事会审核委员会（以下简称审核委员会）根据《上海证券
交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治
理准则》《中铝国际工程股份有限公司章程》和《中铝国际
工程股份有限公司董事会审核委员会议事规则》的规定，在
职责范围内开展工作，主要负责监督及评估外部审计工作；
监督及支持内部审计工作；审阅上市公司的财务工作并对其
发表意见；监督及评估与财务报告相关的内部控制的有效性；
协调外部审计机构与管理层的沟通，并按照有关法律法规要
求认真履行职责，勤勉尽责开展工作，维护公司及股东的整
体利益。现将审核委员会 2019 年履职情况报告如下：
    一、基本情况
    公司第三届董事会审核委员会由 3 名董事组成，包括独
立非执行董事张鸿光（委员会主席）、独立非执行董事伏军
和非执行董事王军，任期至 2020 年 5 月 22 日止。
    二、会议召开情况
    2019 年，审核委员会于 3 月 27 日、4 月 28 日、8 月 20
日、10 月 29 日和 11 月 26 日召开了 5 次会议，对公司财务
报告、内部控制评价报告、内部委托贷款、日常关联交易上
限、统一根据中国企业会计准则编制财务报表和终止聘任国
际核数师等 23 个议案等进行了审核，并在财务报告、相关

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会计政策和会计估计、公司治理、风险管理和内部控制等方
面为公司提供专业意见和建议。会议邀请审计师参加了其中
的 2 次会议，就定期报告的审阅、审计工作进行沟通和讨论。
此外，审核委员会还与审计师举行了 1 次没有公司管理层参
与的独立会议，以保证汇报的独立性和客观性。
    2019 年审核委员会委员出席会议情况如下：
                       应出席会议 实际出席会议
 姓名        职务                              出席率
                         次数         次数
      委员会主席、独
张鸿光                         5        5        100%
      立非执行董事
      委员会委员、独
伏 军                          5        5        100%
      立非执行董事
      委员会委员、非
王 军                          5        5        100%
        执行董事
    三、履职情况
    （一）审核公司财务报告
    审核委员会听取审计师对公司年度、半年度财务报告审
计情况的汇报并进行审核，与审计师就重要事项进行沟通，
与管理层及审计师就公司 2019 年经营情况及市场情况进行
讨论，要求公司持续加强内部控制管理，组织内控工作人员
培训，提高内控管理水平。
    （二）审核公司内部控制有效性
    审核委员会审议批准了公司《2018 年度内部控制评价报
告》及《2018 年度内部控制审计报告》，重点审核内部控制
测试发现的主要缺陷及整改情况，对与内部控制评价报告编
制相关的岗位设置、人员素质以及培训安排等进行审核，并
与审计师就内部控制审计的工作范围、审计发现和审计意见

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等进行了讨论，就公司内部控制的有效性做出独立评价，对
公司内部控制体系与生产经营的协同效应提出相关建议。
    （三）持续关注公司合规建设
    审核委员会通过定期听取公司法务与风控部的内部审
计、法治建设、内部控制和风险管理业务的情况汇报，了解
公司合规建设的进展情况，以及内部审计、外部监管机构发
现问题的整改情况，对公司合规队伍建设、合规业务开展进
行了指导，并多次提出专业建议，为推动公司合规建设起到
了重要的推动作用。
    （四）评估外部审计师工作
    2019 年，公司续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2019 年度的境内审计师，续聘大信梁学濂(香港)会
计师事务所有限公司为公司 2019 年度的国际核数师，对年
度财务报表和内部控制进行审计，并承担审计师按照上海证
券交易所和香港联合交易所有限公司上市规则应尽的职责。
为提升信息披露效率并节约披露成本，根据香港联合交易所
有限公司相关规定，经审核委员会审议、股东大会批准，公
司 2019 年度及之后的财务报告将统一根据中国企业会计准
则编制，因此公司不再聘任国际核数师，并终止与大信梁学
濂（香港）会计师事务所有限公司的委任关系。
    审核委员会在与管理层进行商讨和评估后，对大信会计
师事务所(特殊普通合伙)2019 年度的审计工作进行了评估。
审核委员会认为，大信会计师事务所(特殊普通合伙)在独立
客观性、专业水平、财务信息披露、与审核委员会沟通效果

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等方面较好的履行了审计机构的责任和义务。
    四、总体评价
    2019 年，审核委员会恪尽职守，独立有效地履行了管理
职责，认真研究专业事项，在财务报告编制与披露、内外部
审计监督、法治建设和风险管理等方面提出了独立的意见和
建议，为推动公司持续健康发展发挥了积极的作用。


（本页以下无正文）




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（本页无正文，为中铝国际工程股份有限公司董事会审核委
员会 2019 年度履职情况报告签字页）


董事会审核委员会委员签名：




 ________________    ________________     ________________
      张鸿光              伏   军               王   军




                                     2020 年 3 月 30 日




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（本页无正文，为中铝国际工程股份有限公司董事会审核委
员会 2019 年度履职情况报告签字页）


董事会审核委员会委员签名：




 ________________    ________________     ________________
      张鸿光              伏   军               王   军




                                     2020 年 3 月 30 日




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（本页无正文，为中铝国际工程股份有限公司董事会审核委
员会 2019 年度履职情况报告签字页）


董事会审核委员会委员签名：


 ________________    ________________     ________________
      张鸿光              伏   军               王   军




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