证券代码：601068     证券简称：中铝国际   公告编号：临 2021-020



          中铝国际工程股份有限公司
      关于与中铝财务有限责任公司签署
      《金融服务协议》的关联交易公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。




    重要内容提示：
    1.本次关联交易为中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）
与中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务）重新签订《金融服务
协议》的关联交易；

    2.本次关联交易事项需提交公司股东大会审议批准；
    3.本次关联交易对上市公司的影响：本次交易为日常经营活动中
经常发生的正常业务往来，遵循了公平、公正、公开的原则，符合公

司的整体利益和长远发展。


    一、关联交易基本情况

    （一）关联交易概述
    公司与中铝财务自2012年8月底签署金融服务协议以及续签以
来，双方本着平等互利、公开透明的原则，业务稳步推进，财务效应


                               1
显著。为了进一步推进金融服务合作，满足公司业务需求，同时利用
中铝财务平台加强对子公司的资金监管,确保公司资金安全,公司现

拟与中铝财务重新签订《金融服务协议》，有效期自公司股东大会批
准之日起三年。待新协议订立并生效后，原协议将予以终止。
    （二）关联交易履行的审议程序

    本次关联交易事项已经公司于2021年3月29日召开的第三届董事
会第三十八次会议审议通过，参加该次董事会的董事共7名，其中关
联董事李宜华回避表决，且该事项以6票赞成、0票反对、0票弃权、1

票回避获得通过；公司3名独立非执行董事均在事前对本次关联交易
认可并在本次董事会上发表了独立意见；本次关联交易事项尚需公司
股东大会审议批准，届时关联股东中国铝业集团有限公司（以下简称
中铝集团）、洛阳有色金属加工设计研究院有限公司（以下简称洛阳
院）将回避表决。
    （三）前次关联交易的预计和执行情况

                                                          预计金额与实
 关联交易    关联                      前次实际发生金
                      前次预计金额                        际发生金额差
   类别      人                              额
                                                          异较大的原因

                    每日最高存款余额   每日最高存款余
在关联人的
             中铝   （含应计利息）不   额（含应计利息）
财务公司存                                                     无
             财务   超过人民币 28 亿   不超过人民币 28
款
                    元                 亿元
                                       每日最高贷款余
在关联人的
             中铝                      额（含应付利息）
财务公司贷               无预计                                无
             财务                      不超过人民币 40
款
                                       亿元
关联人的财
务公司提供   中铝
                         无预计              无                无
其他金融服   财务
务



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    （四）本次日常关联交易预计金额和类别


 关联交易   关联                        本次预计金额与上次实际发生金额
                    本次预计金额
   类别       人                                差异较大的原因


                                    1.为了加强资金管理，公司拟进一步
                                    利用中铝财务平台加强对子公司的
                                    资金监管,确保公司的资金安全；
                                    2.中铝财务提供的存款利率优惠于
                                    商业银行存款利率，提高存款限额能
在关联人           每日存款余额（含
            中铝                    提高公司的资金收益；
的财务公           应计利息）不超过
            财务                    3.随着公司业务规模的进一步扩大，
司存款             人民币 60 亿元
                                    公司货币资金会相应增加，2020 年公
                                    司在中铝财务日均存款金额已达到
                                    28 亿存款上限的 96%，预计 2021 年
                                    公司在中铝财务的存款额度也会相
                                    应增加。
                   每日最高贷款余   中铝财务的贷款利率优于商业银行
在关联人
            中铝   额（含应付利息） 贷款利率，业务流程便捷，为了应对
的财务公
            财务   不超过人民币 80  金融市场融资的不确定性，公司拟增
司贷款
                   亿元             加在中铝财务的贷款额度。
关联人的
                   每日保理业务的
财务公司    中铝                        为了加快应收账款回收，公司拟新增
                   限额不超过人民
提供保理    财务                        与中铝财务的保理业务合作。
                   币 20 亿元
服务
关联人的
                   三年总费用不高    预计未来三年公司会与中铝财务开
财务公司    中铝
                   于人民币 1,000 万 展保函、信用证、承兑汇票等业务，
提供其他    财务
                   元                产生相应费用。
金融服务

    二、关联方介绍和关联关系
    （一）关联方的基本情况。

    公司名称：中铝财务有限责任公司
    注册资本：人民币 400,000 万元
    股权结构：中国铝业集团有限公司持股 85.24%，中铝资本控股

有限公司持股 10%，中铝资产经营管理有限公司持股 4.76%
    企业类型：有限责任公司(国有控股)

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    法定代表人：葛小雷
    注册地址：北京市西城区文兴街 1 号院 1 号楼 C 座 2 层 201-204、

3 层、4 层 2 区、5 层、6 层、7 层 701-708
    成立日期：2011 年 6 月 27 日
    主营业务：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及

相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；
（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办
理成员单位之间的委托贷款和委托投资（仅限固定收益类有价证券投

资）；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之
间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单
位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆
借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）有价证券投资（股票
投资除外）；（十三）成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止
和限制类项目的经营活动。）
    财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，中铝财务（未经审计）总
资产 3,182,951.78 万元，净资产 553,394.19 万元，2020 年实现营
业收入 95,006.33 万元，净利润 41,888.05 万元。
    （二）与上市公司的关联关系
    中铝集团直接持有公司 73.56%的股份，系公司的控股股东；中
铝财务为中铝集团下属控股子公司，与公司的关系符合《上海证券交
易所股票上市规则》第 10.1.3 条第一、二项规定的情形，构成关联
关系。


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    三、《金融服务协议》主要内容及条款
    甲方：中铝国际工程股份有限公司

    乙方：中铝财务有限责任公司
    （一）存款服务：(1)甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自
由的原则，将资金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期

存款、定期存款、通知存款、协定存款等；(2)乙方为甲方提供存款
服务的存款利率将不低于中国人民银行统一、不时颁布的同期同类存
款的存款基准利率,不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的存

款利率, 也不低于中铝集团及其成员单位同期在乙方同类存款的存
款利率；(3)乙方保障甲方存款的资金安全，在甲方提出资金需求时
及时足额予以兑付。乙方未能按时足额向甲方支付存款的，甲方有权
终止本协议，并可按照法律规定对乙方应付甲方的存款与甲方在乙方
的贷款进行抵消。
    （二）结算服务：(1)乙方根据甲方指令为甲方提供付款服务和
收款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务；(2)乙方免费为甲
方提供上述结算服务；(3)乙方应确保资金结算网络安全运行，保障
资金安全，控制资产负债风险，满足甲方支付需求。
    （三）信贷服务：(1)在符合国家有关法律法规的前提下，乙方
根据甲方经营和发展需要，为甲方提供综合授信服务，甲方可以使用
乙方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现、担保及其
他形式的资金融通业务；(2)乙方承诺向甲方提供优惠的贷款利率，
不高于中国人民银行统一、不时颁布的同期同类贷款的贷款基准利
率，也不高于同期中国国内主要商业银行同类贷款的利率；(3)乙方
应按照一般商业条款向甲方提供信贷，且不需甲方提供任何资产担


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保；(4)有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
    （四）保理服务：(1)在符合国家有关法律法规的前提下，乙方

根据甲方经营和发展需要，为甲方提供应收账款保理服务；(2)乙方
承诺向甲方提供保理服务成本，不高于同期中国国内主要保理公司同
类成本；(3)有关保理服务的具体事项由双方另行签署协议。

    （五）其他金融服务：(1)乙方将按甲方的指示及要求，向甲方
提供其经营范围内的委托贷款和其他金融服务，乙方向甲方提供其他
金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；(2)乙方就提供其

他金融服务所收取的费用，须符合中国人民银行或中国银行业监督管
理委员会就该类型服务规定的收费标准，且将不高于中国国内主要商
业银行就同类金融服务所收取的费用。
    （六）在遵守本协议的前提下，甲方与乙方应分别就相关具体金
融服务项目的提供进一步签订具体合同/协议以约定具体交易条款，
该等具体合同/协议必须符合本协议的原则、条款和相关的法律规定。
    （七）交易限额：出于财务风险控制和交易合理性方面的考虑，
就甲方与乙方的金融服务交易做出以下限制，甲方应协助乙方监控实
施下列限制：在本协议有效期内，每日存款余额（含应计利息）不超
过人民币 60 亿元，每日贷款余额（含应计利息）不超过人民币 80 亿
元，每日保理业务限额不超过人民币 20 亿元，其他金融服务所收取
的三年总费用不高于人民币 1,000 万元。
    （八）本协议有效期于双方签署后并经公司股东大会审议批准之
日起三年；若期间发生调整，以经公司股东大会重新审议批准的协议
内容为准。




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    四、本次关联交易目的和对上市公司的影响
    （一）中铝财务受中国银行业监督管理委员会及中国人民银行的

监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务；中铝财务的客户仅限
于中铝集团成员单位。因此，中铝财务风险相对可控。
    （二）中铝财务为公司提供存款、结算、信贷、保理及其他金融

服务时，收费标准均等同于或优于国内商业银行向公司提供同种类金
融服务的收费标准。
    （三）本次交易有利于优化公司财务管理、提高公司资金使用效

率、降低融资成本和融资风险。本次交易不会损害公司及中小股东利
益，亦不影响公司的独立性。
    特此公告。
                             中铝国际工程股份有限公司董事会
                                      2021 年 3 月 29 日
     报备文件
    （一）中铝国际工程股份有限公司第三届董事会第三十八次会议
决议
    （二）中铝国际工程股份有限公司第三届董事会第三十八次会议
有关事项的事前认可意见
    （三）中铝国际工程股份有限公司第三届董事会第三十八次会议
有关事项的独立意见
    （四）中铝国际工程股份有限公司第三届董事会审核委员会第二
十次会议
    （五）金融服务协议




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