中国国际航空股份有限公司
 董事会审计和风险管理委员会 2020 年度履职报告

    2020 年，在董事会的引领下，审计和风险管理委员会严
格遵守上海证券交易所、香港联合交易所的相关指引及守则，
按照公司《董事会议事规则》及《董事会审计和风险管理委
员会工作细则》的规定，认真履行职责，通过定期或不定期
召开会议、听取专项汇报、检查调研、参加公司重要会议等
形式，较好地完成了 2020 年度的工作任务，为董事会科学
决策提供了有力的支持和保障。现将 2020 年度履职情况报
告如下：
    一、基本情况
    截至目前，公司第五届董事会审计和风险管理委员会由
三名委员组成，段洪义先生担任主任，李大进先生和许汉忠
先生担任委员，分别为财务、法律、航空领域的专业人士，
且全部为独立董事，充分体现了委员会的独立性、专业性和
权威性。为加强委员会决策支持保障，创新工作方式，设立
了联合工作组，联合工作组成员由总法律顾问张华先生（组
长）、总会计师肖烽先生、董事会秘书周峰先生、审计部负
责人柯龙远先生组成。
    二、审查决策事项
    本年度，审计和风险管理委员会共召开 8 次会议，审议
通过了 19 项议案和听取专项汇报 8 次。各位委员能够勤勉

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尽责，忠实履行义务，积极出席会议，听取专题汇报，了解
公司战略实施、生产运营和风险控制，发挥专业优势，尤其
是在财务资金、关联交易、外部审计、风险防控等方面提出
多项富有建设性的意见和建议，为保障股东和公司的权益发
挥了积极作用。

  2020 年度审计和风险管理委员会委员出席会议记录：
         会议次数                       8
          段洪义                       4/4
          李大进                       8/8
          许汉忠                       8/8
    报告期内，审计和风险管理委员会审查决策了如下事项：
2019 年度报告和 2020 年一季度、半年度、三季度报告；2019
年度利润分配预案；2019 年度内部控制评价报告及内部控制
审计报告；2019 年度和 2020 年半年度 A 股募集资金存放与
实际使用情况专项报告；2020 年财务计划和资本开支计划；
续聘年度国际和国内审计师及内控审计师；中国航空集团财
务有限责任公司开展保函业务；审计和风险管理委员会履职
报告；公司发动机替换件折旧方法变更；参与国泰航空资本
重组项目；选举段洪义先生为审计和风险管理委员会主任；
公司与中国航空集团有限公司续签商标使用许可框架协议；
公司与中国航空集团财务有限公司延展金融财务服务框架
协议和申请持续关连交易年度上限；中国航空集团财务有限
公司与中国航空集团有限公司延展金融财务服务框架协议


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和申请持续关连交易年度上限。
    此外，听取了如下汇报：证券监管机构关于年报工作要
求及公司 2020 年报工作总体时间安排、2019 年度和 2020 年
半年度公司 A 股关联人名单、财务报告审计工作计划、内部
审计工作总结、2020 年半年度财务报表审阅和 2020 年度内
控审计计划、2020 年度内部控制自我评价工作方案、2020
年财务计划中期调整、2020 年财务报表审计报告、落实国资
委 2020 年财务决算会议工作安排等事项。
    三、独立董事汇报会
    为保障独立董事、审计和风险管理委员会有效履行职责，
建立独董汇报会（董秘汇报会）机制，不定期向独立董事汇
报关心关注的事项和董事会议案，加深独立董事对公司业务
和决策事项的了解，为独立董事科学有效决策提供支持。本
年度，共组织 12 次独董汇报会，包括新冠肺炎疫情对公司
的影响和冲击、经理层应对疫情的举措、公司战略和重大投
资事项的推进进展和公司安全运行保障等。重点听取了法律
部汇报风险管控体系建设阶段性成果，全面了解和掌握了当
前公司全面风险管理和合规管理的现状和存在的问题。听取
了审计部和外部审计师汇报内控自评年度计划和审计计划，
要求内外部审计为经理层决策提供高质量管理建议。针对公
司的关联交易，听取资产管理部专题汇报，督促公司严格履
行上市公司关联交易审议、披露程序，维护公司、股东和出
资人的合法权益。


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    四、年报履职
    对 2020 年度财务报告审计工作，委员会严格按照《董事
会审计和风险管理委员会工作细则》相关规定履行职责。在
年审会计师进场审计之前，专门召开年报沟通会议，听取年审
会计师汇报审计工作重点和范围，强调加强审计质量的要求，
并审阅了公司提交的未经审计的财务报表。受新冠肺炎疫情影
响，我们高度关注财务报告审计工作的进展。期间，年审会计
师积极与我们保持沟通，说明受疫情影响审计工作存在的困难
和遇到的问题，我们及时全面知悉相关工作，并督促年审会计
师在保证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告，
保证审计工作的有序开展和按时完成。在年审会计师出具初步
审计意见后，委员会对公司财务报告初稿进行了审阅并形成书
面意见。2021 年 3 月 30 日，委员会听取了年审会计师汇报审
计工作总结，重点审查了与年度报告及财务报告相关事项，一
致同意将年报及财务审计报告提交董事会审议的建议。
    五、检查调研
    为充分发挥审计和风险管理委员会职能，独立董事与审
计和风险管理委员会积极组织开展检查调研活动。本年度，
赴北京飞机维修工程有限公司、广西昭平和桂林营业部检查
调研。通过听取汇报、实地察看、座谈交流，详细了解公司
经营管理和复工复产，检查脱贫攻坚战落实完成情况，对航
空业当前面临的困难和履行社会责任有了更加深入的认识
和理解，对独立董事科学、审慎、高效决策起到了重要支持
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作用。调研中，审计委员会重点关注了公司风险内控建设、
科技创新、服务质量提升、脱贫攻坚长效机制等事项，并提
出建设性的意见和建议。
   六、学习培训
    在积极履行职责的同时，董事会审计和风险管理委员会
委员注重自身学习培训工作，积极参加证券监管机构举办的
培训，掌握最新监管政策法规和监管重点，持续提升履职能
力。本年度，主任委员段洪义先生参加了国资委举办的央企
外部董事培训，委员李大进先生和许汉忠先生参加了上海证
券交易所举办的独立董事后续培训，及时掌握国资监管和证
券监管政策，了解资本市场热点，关注监管法规的变化和案
例，进一步提升履职能力。
    2021 年，董事会审计和风险管理委员会将围绕董事会重
点工作开展工作部署，充分发挥审计和风险管理委员会的职
能和独立董事的专业优势，认真履行职责，为董事会科学决
策贡献力量，切实维护公司和全体股东的权益。
    特此报告。




    董事会审计和风险管理委员会委员：

    段洪义、李大进、许汉忠



                                    2021 年 3 月 30 日

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