2020 年第三季度报告
公司代码：601117 公司简称：中国化学
中国化学工程股份有限公司
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ............................................. 3
二、 公司基本情况 ......................................... 3
三、 重要事项 ............................................. 6
四、 附录 ................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人戴和根、主管会计工作负责人刘东进及会计机构负责人（会计主管人员）贾白冰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 126,529,823,186.75 115,865,390,429.46 9.20
归属于上市公司股东
36,877,981,460.39 35,142,331,611.79 4.94
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
1,061,594,247.76 1,661,961,246.08 -36.12
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 66,035,360,448.13 62,929,503,831.47 4.94
归属于上市公司股东
2,774,480,088.71 2,445,674,199.30 13.44
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,670,593,971.90 2,321,625,280.18 15.03
的净利润
加权平均净资产收益
8.40 7.25 增加 1.15 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.56 0.50 12.00
稀释每股收益（元/股） 0.56 0.50 12.00
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 14,470,855.44 37,129,700.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 33,977,534.64 86,382,215.75
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 2,290,007.83 2,623,465.26
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
7,647,835.75 22,034,530.85
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,248,184.81 -23,935,151.25
少数股东权益影响额（税后） -3,899,100.45 -4,823,666.82
所得税影响额 -7,257,736.85 -15,524,977.06
合计 66,477,581.17 103,886,116.81
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 103,316
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 售条件股 股份 股东性质
（全称） (%) 数量
份数量 状态
中国化学工程集团有限公司 1,829,094,180 37.08 0 无 0 国有法人
中国化学工程集团－中信建投
证券－18 中化 EB 担保及信托 762,935,084 15.47 0 质押 762,935,084 其他
财产专户
香港中央结算有限公司 325,068,850 6.59 0 无 0 其他
国新投资有限公司 181,612,300 3.68 0 无 0 国有法人
中化学建设投资集团有限公司 151,135,447 3.06 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 108,659,990 2.20 0 无 0 国有法人
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中央汇金资产管理有限责任公
57,931,900 1.17 0 无 0 国有法人
司
境内自然
陈小毛 20,690,000 0.42 0 无 0
人
嘉实基金－农业银行－嘉实中
20,131,500 0.41 0 无 0 其他
证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方
19,999,234 0.41 0 无 0 其他
达中证金融资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
中国化学工程集团有限公司 1,829,094,180 人民币普通股 1,829,094,180
中国化学工程集团－中信建投证券
762,935,084 人民币普通股 762,935,084
－18 中化 EB 担保及信托财产专户
香港中央结算有限公司 325,068,850 人民币普通股 325,068,850
国新投资有限公司 181,612,300 人民币普通股 181,612,300
中化学建设投资集团有限公司 151,135,447 人民币普通股 151,135,447
中国证券金融股份有限公司 108,659,990 人民币普通股 108,659,990
中央汇金资产管理有限责任公司 57,931,900 人民币普通股 57,931,900
陈小毛 20,690,000 人民币普通股 20,690,000
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金
20,131,500 人民币普通股 20,131,500
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中
19,999,234 人民币普通股 19,999,234
证金融资产管理计划
前十名股东中，第一大股东中国化学工程集团有限公司和中国化学工
程集团－中信建投证券－18 中化 EB 担保及信托财产专户同为一家公
上述股东关联关系或一致行动的说
司，中化学建设投资集团有限公司为中国化学工程集团有限公司的一
明
致行动人，除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于
一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 主要财务指标变动情况
项目 本报告期末 上年度末 变动比率 情况说明
主要是本期部分单位
应收票据 464,302,067.76 225,399,732.81 105.99% 收到的商业承兑汇票
增加所致。
主要是复工复产后，部
预付款项 8,344,445,359.25 6,245,835,530.78 33.60% 分单位分包及采购预
付款增加所致。
主要是 2020 年实行新
收入准则，部分“存货”
存货 4,184,036,079.71 14,577,009,470.94 -71.30%
重分类至“合同资产”
所致。
主要是 2020 年实行新
收入准则，部分“存货”
合同资产 18,208,599,539.75 不适用
重分类至“合同资产”
所致。
长期应收 主要是本期收回部分
5,101,613,952.70 9,239,255,655.47 -44.78%
款 长期应收款所致。
其他非流 主要是本期临时设施
99,673,419.84 64,624,135.90 54.24%
动资产 投入增加所致。
主要是本期部分单位
短期借款 682,588,600.00 303,203,000.00 125.13% 流动资金贷款增加所
致。
向中央银 主要是财务公司票据
299,344,432.47 不适用
行借款 再贴现增加所致。
主要是本期部分单位
应付票据 2,697,805,468.29 1,995,475,925.49 35.20% 使用票据支付款项增
加所致。
主要是 2020 年实行新
收入准则，部分“预收
预收款项 80,864,492.71 15,846,683,212.65 -99.49%
账款”重分类至“合同
负债”所致。
主要是 2020 年实行新
收入准则，部分“预收
合同负债 20,891,041,442.86 不适用
账款”重分类至“合同
负债”所致。
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项目 本报告期末 上年度末 变动比率 情况说明
主要是本期部分单位
应交税费 1,250,047,675.26 818,633,615.44 52.70% 收到预收款，计提销项
税额增加所致。
一年内到
主要是一年内到期的
期的非流 140,000,000.00 332,000,000.00 -57.83%
长期借款减少所致。
动负债
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 变动比率 情况说明
主要是下半年公司经
营业收入 66,035,360,448.13 62,929,503,831.47 4.94% 营力度加大、订单量增
加所致。
主要是营业成本随收
营业成本 58,348,643,698.89 55,708,902,282.68 4.74%
入增长而有所增长。
主要是受汇率变动影
财务费用 198,472,695.38 -95,000,941.98 不适用 响，汇兑损失增加所
致。
主要是本期部分单位
其他收益 89,005,681.81 42,007,883.07 111.88% 发生的政府补助增加
所致。
经营活动
主要是本期购买商品、
产生的现
1,061,594,247.76 1,661,961,246.08 -36.12% 接受劳务支付的现金
金流量净
增加所致。
额
投资活动
产生的现 主要是本期收回投资
-499,913,052.35 -3,061,947,618.24 不适用
金流量净 收到的现金增加所致。
额
筹资活动
产生的现 主要是本期偿还债务
742,848,986.40 -316,663,473.31 不适用
金流量净 支付的现金减少所致。
额
3.1.2 报告期内经营情况
报告期内，公司深入贯彻党中央、国务院的决策部署，认真落实国务院国资委的工作要求，
坚持以公司中长期发展战略为引领，做好“六稳”落实“六保”，推进提质增效稳增长。公司着
力深化改革，持续优化业务结构和经营布局，推进全面精细化管理，健全市场化经营机制，提升
企业活力和效率。2020 年前三季度，公司营业收入实现 660.35 亿元，同比增长 4.94%，归属母公
司的净利润 27.74 亿元，同比增长 13.44%；实现新签合同额 1469.25 亿元，较上年同期增长 27.84%，
其中境内合同额 1164.69 亿元，境外合同额 304.56 亿元。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国化学工程股份有限公司
法定代表人 戴和根
日期 2020 年 10 月 31 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:中国化学工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 33,275,263,274.27 32,310,494,224.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 307,132,307.88 270,646,837.84
衍生金融资产
应收票据 464,302,067.76 225,399,732.81
应收账款 22,744,108,608.70 22,115,764,161.40
应收款项融资 5,301,363,936.74 4,460,831,879.79
预付款项 8,344,445,359.25 6,245,835,530.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 5,333,428,595.00 5,323,659,163.93
其中：应收利息 117,413,012.47 102,399,353.09
应收股利 29,428,106.66 9,908,223.27
买入返售金融资产
存货 4,184,036,079.71 14,577,009,470.94
合同资产 18,208,599,539.75
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,906,190,982.71 2,258,561,251.66
流动资产合计 100,068,870,751.77 87,788,202,253.42
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,930,508,370.59 1,960,150,000.00
债权投资 230,753,337.20 230,753,337.20
其他债权投资 703,923,790.00 650,543,920.00
长期应收款 5,101,613,952.70 9,239,255,655.47
长期股权投资 1,549,350,116.92 1,587,351,656.58
其他权益工具投资 407,766,856.95 351,809,286.75
其他非流动金融资产
投资性房地产 969,061,907.27 972,149,574.82
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
固定资产 11,310,470,156.56 9,195,509,073.21
在建工程 486,086,899.13 405,343,759.51
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,711,763,537.50 2,535,683,003.03
开发支出 5,055,379.52 5,055,379.52
商誉
长期待摊费用 24,644,510.94 5,479,672.74
递延所得税资产 930,280,199.86 873,479,721.31
其他非流动资产 99,673,419.84 64,624,135.90
非流动资产合计 26,460,952,434.98 28,077,188,176.04
资产总计 126,529,823,186.75 115,865,390,429.46
流动负债：
短期借款 682,588,600.00 303,203,000.00
向中央银行借款 299,344,432.47
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,697,805,468.29 1,995,475,925.49
应付账款 37,119,921,397.66 36,486,904,331.99
预收款项 80,864,492.71 15,846,683,212.65
合同负债 20,891,041,442.86
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 8,692,531,153.07 9,344,559,630.72
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 458,488,059.08 417,237,904.80
应交税费 1,250,047,675.26 818,633,615.44
其他应付款 4,823,587,432.92 4,036,425,445.17
其中：应付利息 49,313,329.72 26,723,616.86
应付股利 123,915,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 140,000,000.00 332,000,000.00
其他流动负债 529,592,747.55 472,372,104.18
流动负债合计 77,665,812,901.87 70,053,495,170.44
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 7,681,473,146.89 5,988,724,542.08
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 201,839,827.95 155,943,382.89
长期应付职工薪酬 730,083,868.01 785,307,092.00
预计负债 599,054,419.64 802,268,922.91
递延收益 405,221,151.00 386,787,320.41
递延所得税负债 24,587,048.96 25,567,451.56
其他非流动负债 80,197,500.00 75,480,000.00
非流动负债合计 9,722,456,962.45 8,220,078,711.85
负债合计 87,388,269,864.32 78,273,573,882.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00
其他权益工具 2,996,886,792.45 2,996,886,792.45
其中：优先股
永续债
资本公积 5,646,784,162.88 5,646,784,162.88
减：库存股
其他综合收益 -680,111,414.23 -621,035,395.99
专项储备 267,075,716.23 196,806,966.73
盈余公积 1,026,365,729.79 1,026,365,729.79
一般风险准备 146,502.20 528,161.44
未分配利润 22,687,833,971.07 20,962,995,194.49
归属于母公司所有者权益（或股东权 36,877,981,460.39 35,142,331,611.79
益）合计
少数股东权益 2,263,571,862.04 2,449,484,935.38
所有者权益（或股东权益）合计 39,141,553,322.43 37,591,816,547.17
负债和所有者权益（或股东权益） 126,529,823,186.75 115,865,390,429.46
总计
法定代表人：戴和根 主管会计工作负责人：刘东进 会计机构负责人：贾白冰
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:中国化学工程股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 5,006,528,255.12 5,786,440,193.62
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,600,000.00
应收账款 274,630,348.32 198,664,566.30
应收款项融资
预付款项 888,446,821.90 809,562,911.06
其他应收款 2,777,165,379.65 2,635,138,594.91
其中：应收利息 198,384,060.51 149,578,061.22
应收股利 196,110,756.97 87,900,120.00
存货 1,710,413.41 206,501,164.43
合同资产 24,015,907.30
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 117,075,814.90 692,952,773.88
流动资产合计 9,089,572,940.60 10,332,860,204.20
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 3,955,575,950.53 5,739,919,898.71
长期股权投资 17,258,715,436.94 15,726,412,766.93
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 20,474,234.22 21,360,567.09
固定资产 372,113,572.55 384,445,789.81
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 57,521,211.46 34,153,316.95
开发支出 3,263,521.11 3,263,521.11
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,017,047.84 9,924,370.45
其他非流动资产
非流动资产合计 21,681,680,974.65 21,919,480,231.05
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产总计 30,771,253,915.25 32,252,340,435.25
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,250,370,393.07 2,093,136,434.69
预收款项 1,485,491,023.76
合同负债 1,457,930,885.23
应付职工薪酬 11,521,458.08 28,615,353.61
应交税费 19,762,442.90 6,706,781.92
其他应付款 1,817,282,129.76 2,832,064,941.56
其中：应付利息 41,597,851.33 19,671,841.51
应付股利 107,325,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,556,867,309.04 6,446,014,535.54
非流动负债：
长期借款 3,336,457,074.70 3,080,034,710.89
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 284,775,124.94 1,350,948,938.42
长期应付职工薪酬 30,202,488.50 34,560,000.00
预计负债
递延收益 9,322,500.00 9,817,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,660,757,188.14 4,475,361,149.31
负债合计 8,217,624,497.18 10,921,375,684.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00
其他权益工具 2,996,886,792.45 2,996,886,792.45
其中：优先股
永续债
资本公积 7,239,292,883.80 7,239,292,883.80
减：库存股
其他综合收益 -29,035,000.00 -29,035,000.00
专项储备 3,114,146.04 3,101,339.66
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
盈余公积 1,026,365,729.79 1,026,365,729.79
未分配利润 6,384,004,865.99 5,161,353,004.70
所有者权益（或股东权益）合计 22,553,629,418.07 21,330,964,750.40
负债和所有者权益（或股东权益）
30,771,253,915.25 32,252,340,435.25
总计
法定代表人：戴和根 主管会计工作负责人：刘东进 会计机构负责人：贾白冰
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国化学工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 29,632,853,971.15 24,412,348,876.11 66,458,528,316.97 62,929,503,831.47
其中：营业收入 29,509,533,689.67 24,412,348,876.11 66,035,360,448.13 62,929,503,831.47
利息收入 120,990,010.69 420,023,165.10
已赚保费
手续费及佣金收
2,330,270.79 3,144,703.74
入
二、营业总成本 28,194,598,594.89 23,239,096,678.22 62,840,532,622.88 59,548,881,253.19
其中：营业成本 26,162,962,841.26 21,927,398,090.09 58,348,643,698.89 55,708,902,282.68
利息支出 30,603,844.67 92,720,485.30
手续费及佣金支
63,452.53 273,175.92
出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 79,317,670.61 58,285,416.88 201,803,084.27 197,529,974.92
销售费用 87,859,419.74 90,930,802.74 249,305,964.99 257,678,829.68
管理费用 551,686,985.08 541,304,141.56 1,526,785,854.40 1,649,698,601.09
研发费用 1,023,909,264.98 802,858,139.67 2,222,527,663.73 1,830,072,506.80
财务费用 258,195,116.02 -181,679,912.72 198,472,695.38 -95,000,941.98
其中：利息费用 129,351,569.27 44,788,732.68 289,315,257.10 195,118,397.06
利息收入 126,911,818.83 21,300,804.74 212,481,475.68 61,335,761.56
加：其他收益 36,267,543.27 7,968,502.05 89,005,681.81 42,007,883.07
投资收益（损失以
9,605,138.76 23,911,402.78 32,822,465.05 55,313,257.55
“－”号填列）
其中：对联营企业
5,725,187.76 6,329,567.92 9,042,137.29 7,355,372.06
和合营企业的投资收益
以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失以
-1,236,804.40 -1,236,804.40
“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
公允价值变动收
4,981,540.93 -6,060,134.34 -3,522,573.01 7,358,827.66
益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损
-38,879,751.82 -202,502,607.09 -487,283,519.89 -478,128,402.26
失以“－”号填列）
资产减值损失（损
-1,457,452.88 1,575,035.08 -1,462,865.26 -10,044,693.13
失以“－”号填列）
资产处置收益（损
14,599,887.63 3,549,526.30 37,808,707.69 40,282,585.29
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
1,462,135,477.75 1,001,693,922.67 3,284,126,786.08 3,037,412,036.46
“－”号填列）
加：营业外收入 28,314,317.74 20,013,148.79 47,466,638.38 80,289,798.97
减：营业外支出 8,868,717.27 16,022,707.21 72,080,866.64 45,941,454.41
四、利润总额（亏损总额
1,481,581,078.22 1,005,684,364.25 3,259,512,557.82 3,071,760,381.02
以“－”号填列）
减：所得税费用 143,911,206.12 110,857,569.73 501,029,621.02 472,563,204.42
五、净利润（净亏损以
1,337,669,872.10 894,826,794.52 2,758,482,936.80 2,599,197,176.60
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
（净亏损以“－”号填 1,337,669,872.10 894,826,794.52 2,758,482,936.80 2,599,197,176.60
列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股
东的净利润（净亏损以 1,329,271,752.94 843,296,634.61 2,774,480,088.71 2,445,674,199.30
“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填 8,398,119.16 51,530,159.91 -15,997,151.91 153,522,977.30
列）
六、其他综合收益的税后
-73,047,591.14 17,085,226.46 -62,075,740.61 32,735,833.40
净额
（一）归属母公司所有
者的其他综合收益的税 -67,288,010.92 15,808,927.33 -59,076,018.24 30,339,572.78
后净额
1.不能重分类进损
18,384.90 -3,543,721.58 582,230.58 -10,738,088.75
益的其他综合收益
（1）重新计量设定
18,384.90 -3,647,934.14 402,332.94 -15,573,510.68
受益计划变动额
（2）权益法下不能 179,897.64
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具
104,212.56 4,835,421.93
投资公允价值变动
（4）企业自身信用
风险公允价值变动
2.将重分类进损益
-67,306,395.82 19,352,648.91 -59,658,248.82 41,077,661.53
的其他综合收益
（1）权益法下可转
损益的其他综合收益
（2）其他债权投资
-9,455,908.75 3,876,853.58 -3,937,768.13 7,308,475.59
公允价值变动
（3）金融资产重分
类计入其他综合收益的
金额
（4）其他债权投资
信用减值准备
（5）现金流量套期
储备
（6）外币财务报表
-57,850,487.07 15,475,795.33 -55,720,480.69 33,769,185.94
折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东
的其他综合收益的税后 -5,759,580.22 1,276,299.13 -2,999,722.37 2,396,260.62
净额
七、综合收益总额 1,264,622,280.96 911,912,020.98 2,696,407,196.19 2,631,933,010.00
（一）归属于母公司所
1,261,983,742.02 859,105,561.94 2,715,404,070.47 2,476,013,772.08
有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东
2,638,538.94 52,806,459.04 -18,996,874.28 155,919,237.92
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.27 0.18 0.56 0.50
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.27 0.18 0.56 0.50
(元/股)
法定代表人：戴和根 主管会计工作负责人：刘东进 会计机构负责人：贾白冰
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2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国化学工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 896,350,286.06 934,164,282.56 2,729,162,930.76 2,915,377,682.04
减：营业成本 713,588,234.18 955,747,916.95 2,420,965,862.71 2,765,345,329.83
税金及附加 171,496.53 13,595.22 3,442,034.13 3,303,393.73
销售费用
管理费用 39,597,053.91 39,472,869.81 108,401,785.29 110,481,727.09
研发费用
财务费用 106,983,262.65 -175,953,819.78 52,820,070.43 -185,723,486.52
其中：利息费用 95,572,479.61 37,314,420.00 172,749,279.12 105,047,925.40
利息收入 108,039,847.13 63,387,461.76 206,515,673.19 166,167,910.94
加：其他收益 189,452.53 788,050.75 598,598.22
投资收益（损失以
1,465,581,574.64 739,480,185.24 2,175,211,020.01 1,588,714,196.07
“－”号填列）
其中：对联营企业
170,974.64 150,781.68 422,670.01 430,131.61
和合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损
662,987.19 1,636,434.96 -18,550,419.11 1,001,481.90
失以“－”号填列）
资产减值损失（损
-476,796.97 -297,332.12 -476,796.97 -297,332.12
失以“－”号填列）
资产处置收益（损
18,991.31 -341.63 18,991.31
失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
1,501,967,456.18 855,721,999.75 2,300,504,691.25 1,812,006,653.29
号填列）
加：营业外收入 600,000.00 3,122,680.20 1,300,046.40
减：营业外支出 59,000.00 886,239.45 34,455,336.89 19,354,902.50
三、利润总额（亏损总额
1,501,908,456.18 855,435,760.30 2,269,172,034.56 1,793,951,797.19
以“－”号填列）
减：所得税费用 4,086,060.00 5,836,450.00 16,724,173.27 15,701,146.63
四、净利润（净亏损以“－”
1,497,822,396.18 849,599,310.30 2,252,447,861.29 1,778,250,650.56
号填列）
（一）持续经营净利润 1,497,822,396.18 849,599,310.30 2,252,447,861.29 1,778,250,650.56
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后
净额
（一）不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
3.其他权益工具投资
公允价值变动
4.企业自身信用风险
公允价值变动
（二）将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下可转损益
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算
差额
7.其他
六、综合收益总额 1,497,822,396.18 849,599,310.30 2,252,447,861.29 1,778,250,650.56
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：戴和根 主管会计工作负责人：刘东进 会计机构负责人：贾白冰
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2020 年第三季度报告
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国化学工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 64,111,492,334.38 55,173,936,431.31
客户存款和同业存放款项净增加额 -621,131,901.19
向中央银行借款净增加额 299,344,432.47
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 405,614,253.67
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 116,972,337.10 441,278,202.87
收到其他与经营活动有关的现金 2,952,271,187.01 7,529,605,560.93
经营活动现金流入小计 67,264,562,643.44 63,144,820,195.11
购买商品、接受劳务支付的现金 53,651,749,289.44 49,091,032,966.27
客户贷款及垫款净增加额 505,279,799.76
存放中央银行和同业款项净增加额 147,626,504.87
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 56,824,349.50
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 4,244,184,434.64 4,338,651,114.72
支付的各项税费 2,422,746,372.37 2,385,189,074.31
支付其他与经营活动有关的现金 5,174,557,645.10 5,667,985,793.73
经营活动现金流出小计 66,202,968,395.68 61,482,858,949.03
经营活动产生的现金流量净额 1,061,594,247.76 1,661,961,246.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,677,167,033.96 858,676,227.67
取得投资收益收到的现金 55,201,337.20 23,582,872.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资
39,440,622.93 9,959,921.48
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
25,483,100.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 252,036,309.68 850,800.00
投资活动现金流入小计 3,023,845,303.77 918,552,921.71
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2020 年第三季度报告
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
购建固定资产、无形资产和其他长期资
682,430,106.39 434,294,394.01
产支付的现金
投资支付的现金 2,810,477,849.73 3,526,401,966.36
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 30,850,400.00 19,804,179.58
投资活动现金流出小计 3,523,758,356.12 3,980,500,539.95
投资活动产生的现金流量净额 -499,913,052.35 -3,061,947,618.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 141,295,768.00 1,148,421,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
41,383,750.00 1,395,000.00
现金
取得借款收到的现金 3,296,915,637.93 4,488,469,537.10
收到其他与筹资活动有关的现金 2,324,872.88 435,018.10
筹资活动现金流入小计 3,440,536,278.81 5,637,326,155.20
偿还债务支付的现金 1,457,211,530.90 4,965,676,989.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,239,206,718.21 944,532,308.05
其中：子公司支付给少数股东的股利、
39,659,875.16 404,654,878.70
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,269,043.30 43,780,331.46
筹资活动现金流出小计 2,697,687,292.41 5,953,989,628.51
筹资活动产生的现金流量净额 742,848,986.40 -316,663,473.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -133,764,744.62 318,571,824.61
五、现金及现金等价物净增加额 1,170,765,437.19 -1,398,078,020.86
加：期初现金及现金等价物余额 30,360,384,482.36 26,561,407,804.58
六、期末现金及现金等价物余额 31,531,149,919.55 25,163,329,783.72
法定代表人：戴和根 主管会计工作负责人：刘东进 会计机构负责人：贾白冰
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2020 年第三季度报告
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：中国化学工程股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,708,737,004.48 2,289,823,403.33
收到的税费返还 35,139,920.00 90,983.19
收到其他与经营活动有关的现金 2,003,829,462.42 3,108,442,008.20
经营活动现金流入小计 6,747,706,386.90 5,398,356,394.72
购买商品、接受劳务支付的现金 4,394,665,366.51 3,346,125,954.27
支付给职工及为职工支付的现金 69,612,010.00 72,548,811.30
支付的各项税费 25,379,190.34 31,742,504.77
支付其他与经营活动有关的现金 2,124,179,687.68 3,209,327,124.43
经营活动现金流出小计 6,613,836,254.53 6,659,744,394.77
经营活动产生的现金流量净额 133,870,132.37 -1,261,388,000.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 460,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,064,168,300.00 3,042,421,585.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3,300.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 57,500,000.00
投资活动现金流入小计 1,064,168,300.00 3,559,924,885.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
4,949,520.00 5,915,916.36
产支付的现金
投资支付的现金 1,531,880,000.00 2,144,410,100.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,036,100,000.00
投资活动现金流出小计 1,536,829,520.00 4,186,426,016.36
投资活动产生的现金流量净额 -472,661,220.00 -626,501,131.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 157,994,487.58 1,383,911,998.50
收到其他与筹资活动有关的现金 1,059,376.67 268,080.67
筹资活动现金流入小计 159,053,864.25 1,384,180,079.17
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,018,679,807.99 645,601,459.64
支付其他与筹资活动有关的现金 1,246,149.99 31,967,993.05
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2020 年第三季度报告
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
筹资活动现金流出小计 1,019,925,957.98 677,569,452.69
筹资活动产生的现金流量净额 -860,872,093.73 706,610,626.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -39,945,052.20 68,320,346.44
五、现金及现金等价物净增加额 -1,239,608,233.56 -1,112,958,158.49
加：期初现金及现金等价物余额 6,246,136,488.68 7,210,827,904.51
六、期末现金及现金等价物余额 5,006,528,255.12 6,097,869,746.02
法定代表人：戴和根 主管会计工作负责人：刘东进 会计机构负责人：贾白冰
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2020 年第三季度报告
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 32,310,494,224.27 32,310,494,224.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 270,646,837.84 270,646,837.84
衍生金融资产
应收票据 225,399,732.81 225,399,732.81
应收账款 22,115,764,161.40 21,863,294,777.75 -252,469,383.65
应收款项融资 4,460,831,879.79 4,460,831,879.79
预付款项 6,245,835,530.78 6,245,835,530.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 5,323,659,163.93 5,017,594,879.07 -306,064,284.86
其中：应收利息 102,399,353.09 102,399,353.09
应收股利 9,908,223.27 9,908,223.27
买入返售金融资产
存货 14,577,009,470.94 3,549,355,712.26 -11,027,653,758.68
合同资产 11,601,997,294.89 11,601,997,294.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 2,258,561,251.66 2,258,561,251.66
流动资产合计 87,788,202,253.42 87,804,012,121.12 15,809,867.70
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,960,150,000.00 1,960,150,000.00
债权投资 230,753,337.20 230,753,337.20
其他债权投资 650,543,920.00 650,543,920.00
长期应收款 9,239,255,655.47 9,239,255,655.47
长期股权投资 1,587,351,656.58 1,587,351,656.58
其他权益工具投资 351,809,286.75 351,809,286.75
其他非流动金融资产
投资性房地产 972,149,574.82 972,149,574.82
固定资产 9,195,509,073.21 9,195,509,073.21
在建工程 405,343,759.51 405,343,759.51
生产性生物资产
油气资产
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
使用权资产
无形资产 2,535,683,003.03 2,535,683,003.03
开发支出 5,055,379.52 5,055,379.52
商誉
长期待摊费用 5,479,672.74 5,479,672.74
递延所得税资产 873,479,721.31 873,479,721.31
其他非流动资产 64,624,135.90 64,624,135.90
非流动资产合计 28,077,188,176.04 28,077,188,176.04
资产总计 115,865,390,429.46 115,881,200,297.16 15,809,867.70
流动负债：
短期借款 303,203,000.00 303,203,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,995,475,925.49 1,995,475,925.49
应付账款 36,486,904,331.99 36,486,904,331.99
预收款项 15,846,683,212.65 95,819,424.36 -15,750,863,788.29
合同负债 15,674,315,868.12 15,674,315,868.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 9,344,559,630.72 9,344,559,630.72
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 417,237,904.80 417,237,904.80
应交税费 818,633,615.44 850,675,762.47 32,042,147.03
其他应付款 4,036,425,445.17 4,036,427,829.83 2,384.66
其中：应付利息 26,723,616.86 26,723,616.86
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负
332,000,000.00 332,000,000.00
债
其他流动负债 472,372,104.18 472,372,104.18
流动负债合计 70,053,495,170.44 70,008,991,781.96 -44,503,388.48
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 5,988,724,542.08 5,988,724,542.08
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
长期应付款 155,943,382.89 155,943,382.89
长期应付职工薪酬 785,307,092.00 785,307,092.00
预计负债 802,268,922.91 862,736,183.16 60,467,260.25
递延收益 386,787,320.41 386,787,320.41
递延所得税负债 25,567,451.56 25,567,451.56
其他非流动负债 75,480,000.00 75,480,000.00
非流动负债合计 8,220,078,711.85 8,280,545,972.10 60,467,260.25
负债合计 78,273,573,882.29 78,289,537,754.06 15,963,871.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00
其他权益工具 2,996,886,792.45 2,996,886,792.45
其中：优先股
永续债
资本公积 5,646,784,162.88 5,646,784,162.88
减：库存股
其他综合收益 -621,035,395.99 -621,035,395.99
专项储备 196,806,966.73 196,806,966.73
盈余公积 1,026,365,729.79 1,026,365,729.79
一般风险准备 528,161.44 528,161.44
未分配利润 20,962,995,194.49 20,962,841,190.42 -154,004.07
归属于母公司所有者权
35,142,331,611.79 35,142,177,607.72 -154,004.07
益（或股东权益）合计
少数股东权益 2,449,484,935.38 2,449,484,935.38
所有者权益（或股东权
37,591,816,547.17 37,591,662,543.10 -154,004.07
益）合计
负债和所有者权益
115,865,390,429.46 115,881,200,297.16 15,809,867.70
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 5,786,440,193.62 5,786,440,193.62
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,600,000.00 3,600,000.00
应收账款 198,664,566.30 127,430,460.60 -71,234,105.70
应收款项融资
预付款项 809,562,911.06 809,562,911.06
其他应收款 2,635,138,594.91 2,635,138,594.91
其中：应收利息 149,578,061.22 149,578,061.22
应收股利 87,900,120.00 87,900,120.00
存货 206,501,164.43 501,179.24 -205,999,985.19
合同资产 277,234,090.89 277,234,090.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 692,952,773.88 692,952,773.88
流动资产合计 10,332,860,204.20 10,332,860,204.20
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,739,919,898.71 5,739,919,898.71
长期股权投资 15,726,412,766.93 15,726,412,766.93
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 21,360,567.09 21,360,567.09
固定资产 384,445,789.81 384,445,789.81
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 34,153,316.95 34,153,316.95
开发支出 3,263,521.11 3,263,521.11
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,924,370.45 9,924,370.45
其他非流动资产
非流动资产合计 21,919,480,231.05 21,919,480,231.05
资产总计 32,252,340,435.25 32,252,340,435.25
流动负债：
短期借款
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,093,136,434.69 2,093,136,434.69
预收款项 1,485,491,023.76 -1,485,491,023.76
合同负债 1,485,491,023.76 1,485,491,023.76
应付职工薪酬 28,615,353.61 28,615,353.61
应交税费 6,706,781.92 6,706,781.92
其他应付款 2,832,064,941.56 2,832,064,941.56
其中：应付利息 19,671,841.51 19,671,841.51
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 6,446,014,535.54 6,446,014,535.54
非流动负债：
长期借款 3,080,034,710.89 3,080,034,710.89
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,350,948,938.42 1,350,948,938.42
长期应付职工薪酬 34,560,000.00 34,560,000.00
预计负债
递延收益 9,817,500.00 9,817,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,475,361,149.31 4,475,361,149.31
负债合计 10,921,375,684.85 10,921,375,684.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00
其他权益工具 2,996,886,792.45 2,996,886,792.45
其中：优先股
永续债
资本公积 7,239,292,883.80 7,239,292,883.80
减：库存股
其他综合收益 -29,035,000.00 -29,035,000.00
专项储备 3,101,339.66 3,101,339.66
盈余公积 1,026,365,729.79 1,026,365,729.79
未分配利润 5,161,353,004.70 5,161,353,004.70
所有者权益（或股东权益） 21,330,964,750.40 21,330,964,750.40
合计
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
负债和所有者权益（或 32,252,340,435.25 32,252,340,435.25
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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