海 南 信 达 律 师 事 务 所
关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2016 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
琼信律法意字[2017]第 012 号
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海 南 信 达 律 师 事 务 所
关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2016 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
琼信律法意字[2017]第 012 号
致：海南天然橡胶产业集团股份有限公司
海南信达律师事务所（下称“本所”）接受海南天然橡胶产业集团股份有限公
司（下称“公司”）的委托，指派陈建红、皮修平律师出席了公司于2017年5月4
日在公司会议室召开的2016年年度股东大会（下称“本次股东大会”）。现根据《中
华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证
券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）及《海南天然橡胶产业集
团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召
集召开和表决情况出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司《第四届董事会第二十六次会议
决议公告》、《第四届监事会第二十次会议决议公告》、《关于召开2016年年度股东
大会的通知》、《2016年年度股东大会会议资料》，并听取了公司就有关事实的陈述
和说明。同时，本所律师列席本次股东大会现场会议，参与了现场参会人员身份
证明文件的核验工作，见证了本次股东大会召开、表决的过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告的法定文件，随同
其它须公告的文件一并公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其
他任何目的。
本所律师根据《公司法》、《证券法》、《规则》及其他有关法律、法规的规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会于2017年4月11日召开第二十六次会议做出决议召集本次
股东大会，并于2017年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
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《证券日报》和上海证券交易所网站上刊登了《海南天然橡胶产业集团股份有限
公司关于召开2016年年度股东大会的通知》。召开股东大会的通知中载明了召开本
次股东大会的时间、地点、审议事项、表决方式、投票规则和会议出席对象等。
公司第四届监事会于2017年4月11日召开第二十次会议审议通过了《海南橡
胶 2016年度监事会工作报告》、《海南橡胶 2016 年年度报告（全文及摘要）》、《海
南橡胶 2016年度财务决算报告》、《海南橡胶 2016年度利润分配方案》、《关于计提
2016年度资产减值准备及核销部分资产的议案》、《关于2017年度日常关联交易的
议案》，并于2017年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》和上海证券交易所网站上刊登了《第四届监事会第二十次会议决议公告》。
本次股东大会于2017年5月4日14：00在公司会议室召开，由公司董事长刘大
卫先生主持。本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系
统。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即2017年5月4日9:15-9:25, 9:30-11:30,13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召开的时间、地点、会议内容与公告
一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《公
司章程》及其他有关法律、法规的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格 、召集人资格
1、根据上海证券交易所提供的表决情况和本所律师查验，参加本次股东大会
会议的公司股东共计19人，代表公司有表决权的股份2,737,320,535股，占公司股
份总数的69.6311%。其中，现场投票的股东8人，代表公司有表决权的股份
2,735,617,534股，占公司股份总数的69.5878%；通过网络投票的股东11人，代表
公司有表决权的股份1,703,001股，占公司股份总数的0.0433%。
2、出席本次股东大会的其他成员为公司董事、监事、公司高级管理人员、董
事会认可的其他人员及见证律师。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《证券法》、《规
则》和《公司章程》及其他相关法律、法规的规定，合法有效。
本次股东大会由董事会召集，本所律师认为，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会表决程序及表决结果
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经过本所律师查验，本次股东大会所表决的事项已在公司第四届董事会第二
十六次会议决议公告、第四届监事会第二十次会议决议公告、召开股东大会的通
知的公告中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票结合表决方式，对列入议程的审议议
案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，经监票人监票和计票人计票。网
络投票的计票以上海证券交易所出具的表决结果为计算依据。
本次股东大会中有关关联交易的议案，现场关联股东已回避表决。
本次股东大会当场公布了表决结果，通过了下列议案：
1、《海南橡胶 2016 年年度报告（全文及摘要）》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；;反对票1,043,201股；弃权票0 股。
表决结果：通过。
2、《海南橡胶 2016年度董事会工作报告》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
表决结果：通过。
3、《海南橡胶 2016年度监事会工作报告》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
表决结果：通过。
4、《海南橡胶 2016年度财务决算报告》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
表决结果：通过。
5、《海南橡胶 2016年度利润分配方案》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
分段表决情况:
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A股股东
同意 反对 弃权
分段情况
票数 比例 票数 比例 票数 比例
持股5%以上普通
2,715,012,024 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
股股东
持股1%-5%普通
0 0.0000 0 0.0000 0 0.0000
股股东
持股1%以下普通
21,265,310 95.3237 1,043,201 4.6763 0 0.0000
股股东
其中:市值50万以
757,900 90.1080 83,201 9.8920 0 0.0000
下普通股股东
市值50万以上普
20,507,410 95.5281 960,000 4.4719 0 0.0000
通股股东
单独或合计持股5%以下股东投票结果：
获得同意票数：21,265,310股，占出席会议持股5%以下股东有表决权股份数
的95.3237%。
表决结果：通过。
6、《关于兼任高管之董事 2016 年度薪酬及 2017 年度薪酬方案的议案》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
单独或合计持股5%以下股东投票结果：
获得同意票数：21,265,310股，占出席会议持股5%以下股东有表决权股份数
的95.3237%。
表决结果：通过。
7、《关于计提2016年度资产减值准备及核销部分资产的议案》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
单独或合计持股5%以下股东投票结果：
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获得同意票数：21,265,310股，占出席会议持股5%以下股东有表决权股份数
的95.3237%。
表决结果：通过。
8、《海南橡胶2017年度财务预算报告》
表决情况：同意票2,734,915,734股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9121%；反对票2,404,801股；弃权票0 股。
表决结果：通过。
9、《关于2017年度日常关联交易的议案》
本项议案关联股东海南省农垦投资控股集团有限公司回避表决。
表决情况：同意票21,148,410股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
94.7997%；反对票1,160,101股；弃权票0股。
单独或合计持股5%以下股东投票结果：
获得同意票数：21,148,410股，占出席会议持股5%以下股东有表决权股份数
的94.7997%。
表决结果：通过。
10、《关于 2017 年度融资额度的议案》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
表决结果：通过。
11、《关于2017年度金融衍生品业务投资额度的议案》
表决情况：同意票2,734,915,734股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9121%；反对票2,404,801股；弃权票0股。
单独或合计持股5%以下股东投票结果：
获得同意票数：19,903,710股，占出席会议持股5%以下股东有表决权股份数
的89.2202%。
表决结果：通过。
12、《关于 2017 年度为下属子公司提供融资担保的议案》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
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单独或合计持股5%以下股东投票结果：
获得同意票数：21,265,310股，占出席会议持股5%以下股东有表决权股份数
的95.3237%。
表决结果：通过。
13、《关于修订<对外担保制度>的议案》
表决情况：同意票2,736,277,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9618%；反对票1,043,201股；弃权票0 股。
表决结果：通过。
14、《关于选举董事的议案》
14.01 董事候选人：李宝友
表决情况：同意票2,736,309,845股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的99.9630%。
单独或合计持股5%以下股东投票结果：
获得同意票数：21,297,821股，占出席会议持股5%以下股东有表决权股份数
的95.4694%。
表决结果：当选。
本次股东大会还听取了非审议事项《海南橡胶2016年度独立董事年度述职报
告》。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决方式及表决程序符合《公司法》、
《证券法》、《规则》和《公司章程》及其他相关法律、法规的规定，表决结果合
法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召
集人资格以及表决程序均符合《公司法》、《证券法》、《规则》和《公司章程》及
其他相关法律、法规的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书出具日期：二O一七年五月四日
本法律意见书正本叁份。
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【本页无正文，为《海南信达律师事务所关于海南天然橡胶产业集团股份有限公
司2016年年度股东大会的法律意见书》之签署页】
海南信达律师事务所 经办律师签名：陈建红
皮修平
二O一七年五月四日
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