关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司

                             2019 年第五次临时股东大会之

                                             法律意见书



海南天然橡胶产业集团股份有限公司：

      海南瑞来律师事务所（以下简称本所）受海南天然橡胶产业集团股份有限公

司（以下简称公司）委托，指派本所马锦玥、王婷霞律师出席公司 2019 年第五

次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并根据《中华人民共和国证券法》

（以下简称证券法）、《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、《上市

公司股东大会规则》（以下简称股东大会规则）等法律、法规、规章、规范性文

件以及《海南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有

关规定，出具本法律意见书。

      为出具本法律意见书，本所律师列席本次股东大会并审查了公司提供的有关

召开本次股东大会的相关文件的原件或影印件，包括但不限于本次股东大会的各

项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。公司向本

所保证和承诺，其向本所提供的所有文件资料和所作的陈述和说明是真实、准确、

完整和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，有关副本材料或复印

件与正本或原件相一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所

披露，而无任何隐瞒、虚假或误导性陈述。

      本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得为任何人用于任
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何其他目的。本所律师同意本法律意见书作为本次股东大会的必备文件公告，并

依法对本法律意见书承担责任。

      本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会出具法律意见如下：

      一、本次股东大会的召集、召开程序

      1.   本次股东大会的召集

      （1）公司董事会于 2019 年 12 月 9 日以通讯表决方式召开公司第五届董事会

第二十七次会议，审议通过《海南橡胶关于召开 2019 年第五次临时股东大会的

议案》，并于 2019 年 12 月 10 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了关于召

开本次股东大会的通知，以公告形式在本次股东大会召开 15 日前通知了全体股

东，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。

      （2）经核查，上述公告中载明了本次股东大会的召集人、召开时间、股权

登记日、召开地点、召开方式、会议出席对象、会议审核事项、会议登记方法、

联系人及联系方式等事项。公司已按有关规定对议案的内容进行了充分的披露。

      2.   本次股东大会的召开

      本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式审议有关议案。现场会

议于 2019 年 12 月 25 日 14:40 在海南省海口市滨海大道 103 号财富广场公司会议

室如期召开，推选董事李超主持本次会议。网络投票采用上海证券交易所股东大

会网络投票系统，时间为 2019 年 12 月 25 日。其中，通过交易系统投票平台进行

投票的具体时间为 2019 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
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联网投票平台进行投票的具体时间为 2019 年 12 月 25 日 9:15-15:00。

      本所律师认为，公司于本次股东大会召开 15 日前由公司董事会发布了会议

通知，股权登记日与会议日期之间的间隔不多于 7 个工作日，会议实际召开时间、

地点、方式、审议的事项等与会议通知中所载明的内容一致，本次股东大会的召

集、召开程序符合公司法、股东大会规则等有关法律、法规和规范性文件及公司

章程的规定。

      二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格

      1.出席本次股东大会人员的资格

      （1）出席现场会议的人员

      经核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 2 名，代表

有表决权股份数 2,765,902,024 股，占公司有表决权股份总数的 64.6325%。公司部

分董事、监事、董事会秘书出席本次会议，公司部分高管及公司聘请的见证律师

列席了本次股东大会。

      （2）参加网络投票的人员

      参加本次股东大会网络投票的股东共计 8 名，代表有表决权股份数 395,339

股，占公司有表决权股份总数的 0.0092%。

      2.本次股东大会召集人资格

      本次股东大会的召集人为公司第五届董事会。

      本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和本次股东大会召集人的资格

符合公司法、股东大会规则等有关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的

规定。
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      三、本次股东大会的表决程序及表决结果

      本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式对会议通知所载明的

提案进行了表决。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师进行计票、

监票，并当场公布了表决结果。公司通过上海证券交易所交易系统及上海证券交

易所互联网投票系统向公司流通股东提供了网络投票平台。

      根据现场投票和网络投票的合并统计结果，经本所律师见证，本次股东大会

对《海南橡胶关于聘请 2019 年度审计机构的议案》表决结果如下：

      同意 2,765,996,863 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9891%，反对

300,500 股，弃权 0 股，表决结果为通过。

      单独或合计持股 5%以下股东投票结果：

      同意 11,984,839 股，占出席会议持股 5%以下股东有表决权股份数的 97.5539%。

      本次股东大会的决议已由现场出席本次股东大会的董事、董事会秘书签字确

认。

      本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合公司法、股东大会规则等有关

法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定，表决结果合法有效。

       四、结论意见

       综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本

次股东大会人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果均符合公司法、股东

大会规则等相关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定，本次股东大

会决议合法有效。


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