海南天皓律师事务所
Hainan Clear-sky Law Firm
海南天皓律师事务所
关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：海南天然橡胶产业集团股份有限公司
本所根据贵公司的委托，就贵公司 2020 年第一次临时股东大会
（以下简称股东大会）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称公司法）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则》以及贵公司《公司章程》的规定，出具法律意见书。
本所律师列席了贵公司股东大会并审查了贵公司提供的有关召
开股东大会的有关文件的原件或复印件，包括（但不限于）贵公司关
于召开股东大会公告，贵公司股东大会的各项议程及相关决议等文
件，同时听取了贵公司就有关事实的陈述和说明。贵公司已向本所保
证和承诺，贵公司提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有
效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足已影响本
法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师仅根据法律意见书出具日以前发生
的事实及基于本所律师对该事实的了解及对有关法律的理解发表法
律意见，仅就贵公司股东大会所涉及的法律问题发表意见。本法律意
见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用。贵公司可以就本法律
意见书作为贵公司本次股东大会公告材料向公众披露。
一、 本次股东大会的召集、召开程序
2019 年 12 月 25 日，贵公司召开第五届董事会第二十八次会议
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决定召开 2020 年第一次临时股东大会。根据 2019 年 12 月 26 日刊登
在《中国证券报》、《上海证券报》《证券时报》、《证据日报》以及上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《海南天然橡胶
产业集团股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通
知》，贵公司董事会已于本次股东大会召开十五日前以公告的方式通
知了各股东。
贵公司发布的公告载明了本次会议的现场会议召开时间、地点、
会议召开方式、出席会议对象、网络投票时间、投票操作流程、审议
的事项，说明了股东有权出席，并可以委托代理人出席和行使表决权
及有权出席的股东的股权登记日，出席会议股东的登记方法、时间及
地点，联系方式。
贵公司本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召
开。本次股东大会现场会议于 2020 年 1 月 10 日 14：30 在海南省海
口市海滨海大道 103 号财富广场 18 楼公司会议室召开。会议的时间、
地点符合通知内容。
经本所律师验证后认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序
符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、会议召集人的资格、股东大会主持人的资格、出席会议人员
的资格
1、贵公司于 2019 年 12 月 25 日召开的第五届董事会第二十八次
会议决定召开 2020 年第一次临时股东大会。贵公司董事会是本次股
东大会召集人，会议主持人为贵公司董事李超先生。
2、根据出席本次股东大会的股东签名及授权委托书，现场出席
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本次股东大会的股东或股东授权代表共 2 人，代表贵公司的股份
2,765,902,024 股，占贵公司有表决权股份总数的 64.6325%，均为股
权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东。
根据上证所信息网络有限公司提供的统计结果，通过网络投票系
统表决的股东 14 人，代表贵公司的股份 146,327,875 股，占贵公司
有表决权股份总数的 3.4193%。
上述两项合计参与投票的股东或股东授权代表 16 人，代表贵公司
的股份 2,912,229,899 股，占贵公司有表决权股份总数的 68.0518%。
3、贵公司的董事、监事、董事会秘书等其他高级管理人员出席、
列席了本次股东大会。
经验证，会议召集人资格、主持人资格、出席会议的股东、委托
代理人及贵公司的董事、监事、董事会秘书等其他高级管理人员的资
格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，
同一股份通过现场、网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为
准。网络投票结束后，上海证券信息有限公司向贵公司董事会提供了
本次网络投票的表决总数和表决结果。贵公司和本所律师统计了现场
投票和网络投票表决结果。
本次股东大会表决通过了如下议案：
1、《关于控股股东调整承诺的议案》
关联股东海南省农垦投资控股集团有限公司回避表决（所持表决
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权股份数量 2,754,012,024 股）。出席会议的非关联股东（持有和代
表股份 158,217,875 股）对此议案进行了表决。
同意 156,206,775 股，反对 2,011,100 股，弃权 0 股。同意股数
占出席会议非关联股东有效表决股份总数的 98.7289%。
单独或合计持股 5%以下股东投票结果：
获得同意票数：156,206,775 票，占出席会议持股 5%以下股东有
表决权股份数的 98.7289%。
2、《关于修订〈股东大会议事规则〉议案》
同意 2,910,170,160 股，反对 1,979,800 股，弃权 79,939 股。
同意股数占出席会议股东有效表决股份总数的 99.9292%。
3、《关于修订〈董事会议事规则〉议案》
同意 2,910,170,160 股，反对 1,979,800 股，弃权 79,939 股。
同意股数占出席会议股东有效表决股份总数的 99.9292%。
4、《关于修订〈独立董事工作制度〉议案》
同意 2,910,170,160 股，反对 1,979,800 股，弃权 79,939 股。
同意股数占出席会议股东有效表决股份总数的 99.9292%。
5、《关于修订〈非日常经营交易事项决策制度〉议案》
同意 2,910,170,160 股，反对 1,979,800 股，弃权 79,939 股。
同意股数占出席会议股东有效表决股份总数的 99.9292%。
6、《关于修订〈融资决策制度〉议案》
同意 2,910,138,860 股，反对 2,011,100 股，弃权 79,939 股。
同意股数占出席会议股东有效表决股份总数的 99.9281%。
经验证，贵公司本次股东大会审议的全部议案与会议通知中所列
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明的事项相符。股东大会就公告中列明的事项以现场投票和网络投票
相结合的方式进行了表决，并按《公司章程》及《上市公司股东大会
规则》规定的程序进行监票，当场公布了表决结果。出席会议的股东
和股东代理人对表决结果没有提出异议，议案一关联股东未参与表
决，以出席会议的非关联股东和非关联股东代理人所持有表决权二分
之一以上通过。议案二、三、四、五、六均以出席会议股东和股东代
理人的所持有表决权二分之一以上通过。据此，上述表决程序、表决
结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程
序、出席会议的人员资格、召集人资格、主持人资格、表决程序、表
决结果等均符合法律法规及《公司章程》的有关规定。
本法律意见书正本四份。
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经办律师：何林琳、颜明燕
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