关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司

    2020 年第三次临时股东大会之




  法 律 意 见 书




          二 O 二 O 年十二月九日
         关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
                 2020 年第三次临时股东大会之
                          法律意见书
                              国浩琼律法意字【2020】第140号


海南天然橡胶产业集团股份有限公司：

    国浩律师（海南）事务所（以下简称“本所”）受海南天然橡

胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所张

正律师、韩瑶律师（以下合称“本所律师”）出席公司 2020 年第

三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华

人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会

规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章、

规范性文件以及《海南天然橡胶产业集团股份有限公司公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师列席本次股东大会并审查了公

司提供的有关召开本次股东大会的相关文件和材料。公司已向本所

保证和承诺，其向本所提供的所有文件资料和所作的陈述和说明是

真实、准确、完整和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实

的，有关副本材料或复印件与正本或原件相一致，且一切足以影响

本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、虚假

或误导性陈述。
    本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得为

任何人用于任何其他目的。本所律师同意本法律意见书作为本次股

东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。

    本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会

出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    1.本次股东大会的召集

    公司于 2020 年 11 月 23 日以通讯表决方式召开公司第五届董事

会第三十六次会议，审议通过了《海南橡胶关于召开 2020 年第三次

临时股东大会的议案》，并于 2020 年 11 月 24 日在《中国证券报》

《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）刊登了关于召开本次股东大会的通知，以公告形

式通知了全体股东，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。

    经核查，上述公告中载明了本次股东大会的召集人、召开方式、

召开时间、召开地点、会议审议事项、股权会议出席对象、会议登记

方法、联系方式等事项。公司已按有关规定对议案的内容进行了充分

的披露。

    2.本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现

场会议于2020年12月9日14:30在海南省海口市滨海大道103号财富
广场公司会议室如期召开，由公司董事彭富庆主持本次会议。网络

投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，时间为2020年12

月9日。其中，通过交易系统投票平台进行网络投票的具时间为2020

年12月9日交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为2020年12月9日

9:15-15:00。

    本所律师认为，公司于本次股东大会召开15日前由公司董事会发

布了会议通知，会议登记日与会议召开日之间的间隔不多于7个工作

日，会议实际召开时间、地点、方式、审议的事项等与会议通知中所

载明的内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股

东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格

    1.出席本次股东大会人员的资格

    （1）出席现场会议的人员

    经律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代

理人共2名，代表有表决权股份数2,754,162,025股，占公司有表决

权股份总数的64.3582%。公司部分董事、监事、董事会秘书出席本

次会议，公司部分高管及公司聘请的见证律师列席了本次股东大会。

    （1）参加网络投票的人员

    参加本次股东大会网络投票的股东共计12名，代表有表决权股

份数13,722,639股，占公司有表决权股份总数的0.3206%。
    2.本次股东大会召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和本次股东大会

召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、

规章、规范性文件及《公司章程》的规定，出席人员资格和召集人资

格合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

    本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式对会议

通知所载明的提案进行了表决。现场会议的表决由股东代表、监事

代表及本所律师进行计票、监票，并当场公布了表决结果；网络投

票则通过上海证券交易所交易系统及上海证券交易所互联网投票

系统进行。

    根据现场投票和网络投票的合并统计结果，经本所律师见证，

本次股东大会对各项议案的表决结果如下：

    1.审议通过了《关于选举非独立董事的议案》，该项议案表决

情况如下：选举艾轶伦为公司非独立董事，同意2,766,664,478股，

占出席会议有效表决权股份总数的99.9559%，表决结果为通过。
    其中单独或合计持股 5%以下股东表决情况为：同意 12,652,454

股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 91.2043%.

    本次股东大会的决议已由现场出席本次股东大会的董事、董事

会秘书签字确认。
    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东

大会规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的

规定，表决结果合法有效。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序、召开

程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、表决程序及表决

结果均符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规章、

规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

    本法律意见书正本两份，无副本。

    （以下无正文）
    （本页无正文，为国浩律师（海南）事务所出具《关于海南天

然橡胶产业集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会之法律

意见书》之签署页）




国浩律师（海南）事务所



负责人：姜 丹                  见证律师 ：张正




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                                见证律师：韩瑶




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                                  二〇二〇年十二月九日