关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2020 年年度股东大会之
法 律 意 见 书
二 O 二一年四月二十日
关于海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2020 年年度股东大会之
法律意见书
国浩琼律法意字【2021】第078号
海南天然橡胶产业集团股份有限公司：
国浩律师（海南）事务所（以下简称“本所”）受海南天然橡胶
产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所徐文峥
律师、韩瑶（以下合称“本所律师”）出席公司2020年年度股东大
会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件以及《海南天然橡胶产
业集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席本次股东大会并审查了公
司提供的有关召开本次股东大会的相关文件和材料。公司已向本所
保证和承诺，其向本所提供的所有文件资料和所作的陈述和说明是
真实、准确、完整和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真
实的，有关副本材料或复印件与正本或原件相一致，且一切足以影
响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、虚
假或误导性陈述。
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本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得
为任何人用于任何其他目的。本所律师同意本法律意见书作为本
次股东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东
大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.本次股东大会的召集
公司于 2021 年 3 月 29 日以现场+通讯表决方式召开公司第五届
董事会第四十二次会议，审议通过了《海南橡胶 2020 年年度报告
（全文及摘要）》等议案，并于 2021 年 3 月 31 日在《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登了关于召开本次股东大会的通知，以公告
形式通知了全体股东，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。
经核查，上述公告中载明了本次股东大会的召集人、召开方式、
召开时间、召开地点、会议审议事项、股权会议出席对象、会议登
记方法、联系方式等事项。公司已按有关规定对议案的内容进行了
充分的披露。
2.本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于2021年4月20日14:30在海南省海口市滨海大道103号财
2
富广场公司会议室如期召开，由公司董事长艾轶伦主持本次会议。
网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，时间为
2021年4月20日。其中，通过交易系统投票平台进行网络投票的具
时间为2021年4月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台进行网络投票的具体时间为 2021年4月20日9:15-
15:00。
本所律师认为，公司于本次股东大会召开15日前由公司董事会
发布了会议通知，股权登记日与会议召开日之间的间隔不多于7个工
作日，会议实际召开时间、地点、方式、审议的事项等与会议通知
中所载明的内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规
定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
1.出席本次股东大会人员的资格
（1）出席现场会议的人员
经律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代
理人共6名，代表有表决权股份数2,770,042,024股，占公司有表决
权股份总数的64.7292%。公司部分董事、监事、董事会秘书出席
本次会议，公司部分高管及公司聘请的见证律师列席了本次股东大
会。
（2）参加网络投票的人员
3
参加本次股东大会网络投票的股东共计13名，代表有表决权股
份数46,426,439股，占公司有表决权股份总数的1.0849%。
2.本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和本次股东大会
召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、
规章、规范性文件及《公司章程》的规定，出席人员资格和召集人资
格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式对会议
通知所载明的提案进行了表决。现场会议的表决由股东代表、监
事代表及本所律师进行计票、监票，并当场公布了表决结果；网
络投票则通过上海证券交易所交易系统及上海证券交易所互联网
投票系统进行。
根据现场投票和网络投票的合并统计结果，经本所律师见证，
本次股东大会对各项议案的表决结果如下：
1 、 《 海 南 橡 胶 2020 年 年 度 报 告 （ 全 文 及 摘 要 ） 》 , 同 意
2,815,365,663股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9608%，
反对1,102,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
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2 、 《 海 南 橡 胶 2020 年 度 董 事 会 工 作 报 告 》 ， 同 意
2,815,365,663股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9608%，
反对1,102,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
3、《 海 南 橡 胶 2020 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 ， 同 意
2,815,365,663股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9608%，
反对1,102,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
4、《海南橡胶2020年度财务决算报告》，同意2,815,365,663
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9608%，反对1,102,800
股，弃权0股，表决结果为【通过】。
5、《海南橡胶2020年度利润分配方案》，同意2,815,365,663
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9608%，反对1,102,800
股，弃权0股，表决结果为【通过】。
其 中 单 独 或 合 计 持 股 5% 以 下 股 东 表 决 情 况 为 ： 同 意
61,353,639 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 效 表 决 股 份 总 数 的
98.2342%；反对1,102,800股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的1.7658%；弃权0股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的0%。
6、《海南橡胶计提2020年度资产减值准备的议案》，同意
2,815,365,663股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9608%，
反对1,102,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
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其 中 单 独 或 合 计 持 股 5% 以 下 股 东 表 决 情 况 为 ： 同 意
61,353,639 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 效 表 决 股 份 总 数 的
98.2342%；反对1,102,800股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的1.7658%；弃权0股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的0%。
7、《海南橡胶2021年度财务预算报告》，同意2,770,115,663股，
占出席会议有效表决权股份总数的98.3542%，反对46,352,800股，
弃权0股，表决结果为【通过】。
8、《 海 南 橡 胶 2021 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 》 ， 同 意
61,354,639股，占出席会议有效表决权股份总数的98.2358%，反
对1,101,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
其 中 单 独 或 合 计 持 股 5% 以 下 股 东 表 决 情 况 为 ： 同 意
61,354,639 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 效 表 决 股 份 总 数 的
98.2358%；反对1,101,800股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的1.7642%；弃权0股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的0%。
审议该议案时，关联股东海南省农垦投资控股集团有限公司
回避了表决。
9、《海南橡胶2021年度融资额度的议案》，同意2,770,115,663
股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 98.3542% ， 反 对
46,352,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
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10、《海南橡胶2021年度为下属子公司提供融资担保的议案》，
同 意 2,815,365,663 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9608%，反对1,102,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
其 中 单 独 或 合 计 持 股 5% 以 下 股 东 表 决 情 况 为 ： 同 意
61,353,639 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 效 表 决 股 份 总 数 的
98.2342%；反对1,102,800股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的1.7658%；弃权0股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的0%。
11、《海南橡胶2021年度金融衍生品业务投资额度的议案》，
同 意 2,815,365,663 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9608%，反对1,102,800股，弃权0股，表决结果为【通过】。
12、《 海 南 橡 胶 关 于 选 举 非 独 立 董 事 的 议 案 》 ， 同 意
2,815,298,164股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9584%，
表决结果为【通过】。
其 中 单 独 或 合 计 持 股 5% 以 下 股 东 表 决 情 况 为 ： 同 意
61,286,140 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 投 资 者 有 效 表 决 股 份 总 数 的
98.1262%；反对/股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的
/%；弃权/股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的/%。
本次股东大会的决议已由现场出席本次股东大会的董事、董
事会秘书签字确认。
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本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东
大会规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的
规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序、召
开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、表决程序及
表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规
章、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本两份，无副本。
（以下无正文）
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（本页无正文，为国浩律师（海南）事务所出具《关于海南天
然橡胶产业集团股份有限公司2020 年年度股东大会之法律意见书》
之签署页）
国浩律师（海南）事务所
负责人：姜 丹 见证律师 ：徐文峥
见证律师：韩瑶
二〇二一年四月二十日
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