证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2022-019
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放及实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海南橡胶”）
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《海南橡胶募集资金管理办法》
的规定，编制了《海南橡胶 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
现将公司 2021 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1797 号文核准，海南天然橡胶
产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 2 月 12 日完成了非公开
发行股票新增股份的登记托管及限售手续，实际发行人民币普通股 348,256,197
股，发行价格为 5.16 元/股，募集资金总额为 1,797,001,976.52 元。该募集资
金在直接扣除证券承销保荐费 5,391,005.93 元后，余额 1,791,610,970.59 元由
国泰君安证券股份有限公司于 2018 年 2 月 2 日汇入公司募集资金专户。
上述实际汇入公司的募集资金 1,791,610,970.59 元，扣除公司应支付的中
介机构费和股票登记托管及限售费用 798,256.20 元后，公司募集资金净额为
1,790,812,714.39 元。该募集资金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于
2018 年 2 月 7 日以众环验字（2018）170002 号《验资报告》验证确认，并已存
储在指定的三方监管募集资金专用账户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金本年度投入金额 121,498,883.85
元，募集资金账户余额 706,219,626.15 元(含募集资金银行存款累计利息收入)。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监
管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
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上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司制定了《募集资金管理办
法》。该制度在募集资金的存储、审批、使用、管理与监督方面做出了明确规定，
保证了募集资金的规范使用。
2018年2月，公司、保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中国农业银
行海口海秀支行、海南银行总行营业部、上海浦东发展银行海口滨海大道支行以
及招商银行海口分行营业部签订了《非公开发行股份募集资金三方监管协议》。
截至2021年12月31日，公司募集资金存放情况如下：
单位：元
开户行 账号 初始存入金额 截止日余额 备注
中国农业银行海口海秀支行 160001040047882 500,000,000.00 79,556.78
招商银行海口分行营业部 955108838888888 200,000,000.00 52,018,386.20
海南银行总行营业部 6888888800085 791,610,970.59 303,468,094.85
上海浦东发展银行海口滨海
34040078801900000075 300,000,000.00 650,690.63
大道支行
中国农业银行海口海秀支行 - - 267,568,107.45 通知存款
上海浦东发展银行海口滨海 82,434,790.24
- - 通知存款
大道支行
合计 1,791,610,970.59 706,219,626.15
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附表《募集资
金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 6 月，公司分别召开了第五届董事会第三十二次会议、第五届监事
会第十九次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币 80,000 万元暂时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐
机构均发表了明确的同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，临时补流的募集资金
已全部归还到募投账户，并发布了《关于闲置募集资金暂时补充流动资金到期归
还的公告》。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
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公司于 2021 年 9 月 28 日召开第五届董事会第四十九次会议、第五届监事会
第二十七次会议，分别审议通过了《海南橡胶关于使用部分募集资金办理智能通
知（协定）存款的议案》，同意公司使用不超过 60,000 万元人民币的募集资金办
理智能通知（协定）存款，在保证募集资金安全和不影响募投项目使用的前提下
进行滚动使用，使用额度自董事会会议审议通过之日起 12 个月内有效。单个现
金管理产品的投资期限不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均发
表了明确的同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司在中国农业银行股份有限
公司海口市海秀支行通知存款 267,568,107.45 元、在上海浦东发展银行股份有
限公司海口滨海大道支行通知存款 82,434,790.24 元，上述现金管理产品尚未到
期。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金情况，也不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司第五届董事会第四十六次会议、第五届监事会第二十五次会议、2021 年
第二次临时股东大会审议通过了《关于进行募投项目变更并将剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》。公司综合考虑了国家的产业政策、生产经营环境、市场
因素、公司未来发展战略布局调整及本次募投项目实际建设情况等因素，为遵守
国家产业及生态环保政策，全面支持国家重要战略部署，有效配合公司经营发展
和战略布局，促进公司主业可持续健康发展，同时提高公司募集资金的使用效率，
维护股东利益，公司终止热带高效非胶农业项目，该项目终止后将剩余募集资金
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70,481.89 万元，其中 19,333.1 万元用于特种胶园更新种植项目，剩余 51,148.79
万元用于永久补充流动资金。同时，根据国家“十三五”、“十四五”天然橡胶
生产能力建设规划和公司“聚焦主业”战略发展的需要，延长原特种胶园更新种
植项目的实施期限，并对项目相关内容进行调整。具体内容详见公司于 2021 年
8 月 4 日在上海证券交易所网站披露的《关于进行募投项目变更并将剩余募集资
金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-050）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司不存在上述情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
项目尚未达到投产期，目前无法单独核算效益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规
情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司截至 2021 年 12 月 31
日的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照
中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定编制。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，国泰君安股份有限公司认为：海南橡胶遵守了中国证监会、上海证
券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了
募集资金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和
使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
八、备查文件
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（一）中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《海南橡胶募集资
金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》；
（二）国泰君安股份有限公司出具的《关于海南橡胶 2021 年度募集资金存
放与使用情况的专项核查意见》。
特此公告。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
董 事 会
2022年4月11日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
编制单位：海南天然橡胶产业集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 179,081.27 本年度投入募集资金总额 12,149.89
变更用途的募集资金总额 70,481.89
已累计投入募集资金总额 64,959.46
变更用途的募集资金总额比例 39.36%
承诺投资 已变更 募集资金 调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末累 截至期末累 截至期 项目达 本年 是否达 项目可
项目 项目，含 承诺投资 总额 诺投入金额 入金额 计投入金额 计投入金额 末投入 到预定 度实 到预计 行性是
部分变 总额 (1) (2) 与承诺投入 进度 可使用 现的 效益 否发生
更（如 金额的差额 （%） 状态日 效益 重大变
有） (3)＝(2)- (4)＝ 期 化
(1) (2)/(1)
热 带高效 不适
非 胶农业 是 71,632.51 1,150.62 1,150.62 0 1,150.62 0 100 不适用 不适用 已调整
用
项目
特 种胶园 不适
更 新种植 是 107,448.76 126,781.86 126,781.86 12,149.89 63,808.84 -62,973.02 50.33 2033 年 不适用 已调整
用
项目
不适
永 久补充 不适用 已调整
是 - 51,148.79 51,148.79 51,148.79 51,148.79 0 100 2021 年
流动资金 用
合计 - 179,081.27 179,081.27 179,081.27 63,298.68 116,108.25 -62,973.02 64.84 - - - -
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一、热带高效非胶农业项目未达计划进度原因：
1.根据《国务院关于建立粮食生产功能区和重要农产品生产保护区的指导意见》（国发（2017）24 号）、《农业部 国土
资源部 国家发改委关于做好粮食生产功能区和重要农产品保护区划定工作的通知》（农计发（2017）99 号）文件要求，海南
省出台了《海南省水稻生产功能区和天然橡胶生产保护区划定工作方案》。2018 年 2 月，公司分解到 300 万亩的天然橡胶生产
保护区的划定任务，并以属地农场公司为主体，开展保护区划定工作。2019 年底，天然橡胶生产保护区划定工作完成。2020 年，
海南省各市县政府按照规定陆续与各农场公司签订了《天然橡胶保护区管护责任书》，明确规定不允许在橡胶保护区内发展非
橡胶林木果业，橡胶保护区的划定限制了公司发展非胶农业的项目用地。
2.海南加大生态环境整治，规范林业用地。根据国家环保督查情况，2018 年 3 月，海南省政府加大了生态环境整治力度，
未达到计划进度原因 规范橡胶更新地的用途，不允许橡胶更新地用于种植草本作物，公司原申请的募投项目高效农业香蕉、凤梨等属于草本植物，
（分具体募投项目）
属于严禁范围，极大地影响了非胶项目的推进。
3.近年来，根据国家和海南省政府关于“两区”划定的工作要求，公司逐步调整了公司的发展战略，进一步“聚焦主业”
发展天然橡胶，逐步调减非胶种植计划，特别是香蕉、凤梨等草本植物的种植计划。
二、特种胶园更新种植项目未达进度原因：
根据国家环保督查情况，2018 年 3 月，海南省政府加大了生态环境整治力度，出于对生态环境保护需要，公司多数基地区
域的橡胶林被划为生态公益林，约占胶园总面积的 25%，这部分胶园的更新受到林业政策限制，只能小面积实施人工作业，无
法规模化更新和种植；另外，由于受林业政策影响，部分基地的胶园实行采伐指标的限制，即年度指标超限，需停止采伐，因
此，公司受上述客观原因的限制，延缓了特种胶更新种植的进度。
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公司综合考虑了国家的产业政策、生产经营环境、市场因素、公司未来发展战略布局调整及本次募投项目实际建设情况等
因素，为遵守国家产业及生态环保政策，全面支持国家重要战略部署，有效配合公司经营发展和战略布局，促进公司主业可持
续健康发展，同时提高公司募集资金的使用效率，维护股东利益，公司决定终止热带高效非胶农业项目，该项目终止后剩余募
集资金 70,481.89 万元，其中 19,333.1 万元用于特种胶园更新种植项目，剩余 51,148.79 万元用于永久补充流动资金。
同时，为全面支持国家重要战略部署，有效配合公司经营发展和战略布局，促进公司主业可持续健康发展，公司决定在 2021-
2025 年继续实施特种胶园更新种植项目，并对原特种胶园更新种植项目的建设规模、抚管规模及投资计划进行适当调整，即在
项目可行性发生 2016-2020 年完成胶园更新种植 21.82 万亩的基础上，2021-2025 年继续种植特种橡胶，5 年累计种植 10.5 万亩。2021-2025 年
重大变化的情况说明
特种胶园更新种植项目合计投入资金 75,114.91 万元，其中，71,788.56 万元使用募集资金，3,326.35 万元使用公司自有资金。
方案计划使用的募集资金 71,788.56 万元中 52,455.46 万元使用原特种胶园更新种植项目募集资金，19,333.1 万元使用热带高
效非胶农业项目终止后的剩余募集资金。
《海南橡胶关于进行募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》已分别于 2021 年 8 月 3 日和 2021 年 8 月
19 日经公司第五届董事会第四十六次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构均发表
了明确的同意意见。
公司于 2018 年 7 月 3 日召开了第五届董事会第九次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《海南橡胶关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 17,606.01 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
募集资金投资项目
先期投入及置换情况 公司自筹资金预先投入募投项目情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）专项鉴证并出具众环专字〔2018〕170036 号
验资报告。公司独立董事、保荐机构均发表了同意的意见。本报告期内，公司不存在置换募投项目先期投入的情况。
2020年6月，公司分别召开了第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于使用部分
用闲置募集资金暂时补 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币80,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事
充流动资金情况
会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。截至2021年6月30日，临时补流
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的募集资金已全部归还到募投账户，并发布了《关于闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告》。
对闲置募集资金进行
现金管理，投资相关产 详见正文第三部分中“4、闲置募集资金进行现金管理”
品情况
用超募资金永久补充流
动资金或归还银行贷款 无
情况
募集资金结余的金额及
无
形成原因
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
编制单位：海南天然橡胶产业集团股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的 对应的 变更后项目 截至期末计 本年度实 实际累计投 投资进度（%） 项目达到预定 本年度实 是否达 变更后的项
项目 原项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 入金额(2) (3)=(2)/(1) 可使用状态日 现的效益 到预计 目可行性是
资金总额 金额(1) 额 期 效益 否发生重大
变化
特种胶园
热带高 不适用 不适用
更新种植 126,781.86 126,781.86 12,149.89 63,808.84 50.33 2033 年 否
效非胶
项目
农业项
永久补充 不适用 不适用
目 51,148.79 51,148.79 51,148.79 51,148.79 100 2021 年 否
流动资金
合计 - 177,930.65 177,930.65 63,298.68 114,957.63 64.61 - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 见附表 1
未达到计划进度的情况和原因 见附表 1
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 见附表 1
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