证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2019-021
宁波博威合金材料股份有限公司
回购公司股份预案（修订版）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
概述：公司第四届董事会第二次会议及 2018 年第二次临时股东大会审
议通过了《关于回购公司股份的预案》，现公司拟对上述预案进行调整，
在此基础上形成新的股份回购预案。
拟调整内容：
1、回购股份用途：本次回购的股份将全部用于公司对员工的股权激励，
并在本次股份回购完成之后的 36 个月内实施上述计划。
2、回购期限：本次回购股份的实施期限为自公司 2018 年 8 月 17 日召开
的 2018 年第二次临时股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过十
二个月。
相关风险提示：
1、本次回购股份预案存在未能获得股东大会审议通过的风险；
2、在回购期限内，存在因股票价格持续超出回购价格上限而导致本次回
购计划无法顺利实施的风险。
一、回购预案的审议及实施程序
公司于 2019 年 2 月 18 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于
调整回购公司股份预案部分内容的议案》。
上述议案尚需提交公司股东大会审议，经公司股东大会审议通过后方可实施。
二、回购预案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
鉴于近期股票市场出现较大波动，同时公司股价出现较大下跌，公司认为目
前公司股价不能合理体现公司的实际经营状况，不利于维护公司资本市场形象，
为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时为了进一步建立、
健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、核
心及骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
在一起，使各方更紧密的合力推进公司的长远发展。
本次回购的股份将全部用于公司对员工的股权激励，并在本次股份回购完
成之后的 36 个月内实施上述计划。
（二）回购股份的种类
本次回购股份的种类：人民币普通股（A 股）。
（三）回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四）回购股份的价格或价格区间、定价原则
为保护投资者利益，结合近期公司股价，本次回购股份的价格为不超过人民
币 10.00 元/股（含 10.00 元/股）。
如公司在回购期内实施了派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩
股及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券
交易所的相关规定做相应调整。
（五）回购股份的金额及资金来源
公司本次拟用于回购的资金总额不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元），
不低于人民币 10,000 万元；本次回购股份的资金来源为自筹资金。
（六）回购股份数量及占总股本的比例
在本次回购资金总额区间人民币 10,000 万元至 20,000 万元，回购价格不超
过人民币 10.00 元/股的条件下：
（1）按此次回购资金最高限额人民币 20,000 万元测算，预计可回购股份不
高于 2,000 万股，占本公司目前总股本的比例不高于 3.19%。
（2）按此次回购资金最低限额人民币 10,000 万元测算，预计可回购股份不
少于 1,000 万股，占本公司目前总股本的比例不低于 1.59%。
具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购
期内，实施派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股及其他等除权除
息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定
做相应调整。
（七）回购股份的期限
1、本次回购股份的实施期限为自公司 2018 年 8 月 17 日召开的 2018 年第二
次临时股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过十二个月。如果触及
以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施
完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如果在回购期限内，公司董事会决定终止实施回购事宜，则回购期限自
董事会决议生效之日起提前届满。
公司将根据股东大会和董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回
购决策并予以实施。
2、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司定期报告或业绩快报公告前 10 个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（3）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上
的，公司将在股票复牌后顺延实施回购方案并及时披露。
（八）决议的有效期
本次回购公司股份预案决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12
个月。
（九）办理本次回购股份事宜的具体授权
为了配合本次回购公司股份，拟提请公司股东大会授权董事会在本次回购公
司股份过程中办理回购各种事项，包括但不限于如下事宜：
1、授权公司董事会在回购期内择机回购股份，包括回购的方式、用途、时
间、价格和数量等；
2、根据公司实际情况及股价表现等综合决定继续实施或者终止实施本回购
方案；
3、授权公司董事会依据有关规定调整具体实施方案，办理与股份回购有关
的其他事宜；
4、根据实际回购情况，对公司章程以及其他可能涉及变动的资料及文件条
款进行修改，并办理相关报备工作；
5、本授权自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响和维持上市地位
等情况的分析
根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为回购资金总额区间为人民币
10,000 万元至 20,000 万元的股份回购金额不会对公司的经营、财务和未来发展
产生重大影响，不会影响公司的上市地位。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产为 5,041,048,898.79 元，归属于上市
公司股东的净资产为 3,321,193,579.25 元。2017 年，公司实现归属上市公司股
东的净利润为 305,551,094.90 元。若此次回购资金最大值人民币 20,000 万元全
部使用完毕，按 2017 年 12 月 31 日审计的财务数据测算，回购资金约占公司总
资产的 3.97%，约占公司归属于上市公司股东净资产的 6.02%。
同时，若按回购资金最高限额人民币 20,000 万元、回购价格为元 10.00 元
的前提下，按照回购数量 2,000 万股计算，回购后公司控股股东仍为博威集团有
限公司，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，股权分
布情况仍符合上市的条件。
四、预计回购后公司股权的变动情况
在回购资金总额区间为人民币 10,000 万元至 20,000 万元、回购 A 股股份价
格不高于人民币 10.00 元/股的条件下：
（1）按此次回购资金最高限额 20,000 万元测算，假设本次回购 2,000 万股
股票，占公司总股本的 3.19%，则回购完成后公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
限售条件流通股份 63,291,137 10.09 83,291,137 13.28
无限售条件流通股 563,928,571 89.91 543,928,571 86.72
总股本 627,219,708 100.00 627,219,708 100.00
（2）按此次回购资金最低限额 10,000 万元测算，假设本次回购 1,000 万股
股票，占公司总股本的 1.59%，则回购完成后公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
限售条件流通股份 63,291,137 10.09 73,291,137 11.68
无限售条件流通股 563,928,571 89.91 553,928,571 88.32
总股本 627,219,708 100.00 627,219,708 100.00
五、公司控股股东、合计持股 5%以上的股东及其一致行动人、董事、监事、
高级管理人员在董事会做出回购股份决议前六个月内是否买卖本公司股份，及
其是否与本次回购预案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵的情况说
明。
经自查，在董事会做出回购股份决议前六个月内，公司控股股东、合计持有
5%以上的股东及其一致行动人以及公司其他董事、监事、高级管理人员六个月内
不存在买卖公司股份的情形，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操作
市场的行为。
六、独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、可行性等相关事项
的意见。
1、公司本次调整回购股份预案符合《中华人民共和国公司法》（2018 年修
订）、中国证券监督管理委员会《关于支持上市公司回购股份的意见》及《上海
证券交易所上市公司回购股份实施细则》等有关股份回购的法律法规及规范性文
件的规定，董事会表决程序符合法律、法规和公司章程的相关规定。
2、公司本次回购股份的实施，有利于维护广大投资者利益，增强投资者对
公司的投资信心；有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀
人才，充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，有效地将股东利
益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方更紧密的合力推进公司的
长远发展。同时，也有利于公司市场形象的维护，增强投资者信心，保护广大股
东利益，公司本次回购股份具有必要性。
3、本次拟用于回购资金总额区间为人民币 10,000 万元至 20,000 万元（含），
资金来源为自筹资金，本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影
响，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位，
公司本次回购股份预案是可行的。
4.本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是
中小股东的利益情形。
综上所述，我们认为公司本次回购股份符合有关法律、法规和公司章程的规
定，有利于提升公司价值，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司未
来财务状况、经营成果，符合公司和全体股东的利益，并同意将该事项提交公司
股东大会审议。
七、回购方案的不确定性风险
1、本次回购股份预案存在未能获得股东大会审议通过的风险；
2、在回购期限内，存在因股票价格持续超出回购价格上限而导致本次回购
计划无法顺利实施的风险。
公司将及时完成股东大会审议程序，并将根据股份回购计划进展情况及时履
行信息披露的义务。敬请广大投资者注意投资风险。
宁波博威合金材料股份有限公司
董 事 会
2018 年 2 月 19 日
