国信证券股份有限公司
关于宁波博威合金材料股份有限公司
2020 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：博威合金
保荐代表人姓名：傅毅清 联系电话：0571-85316107
保荐代表人姓名：杨俊浩 联系电话：0571-85316107
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）
作为宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“博威合金”、“公司”或“发
行人”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，对博威合金进行持续督导，持续
督导期为 2020 年 2 月至 2021 年 12 月。现就 2020 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
持续督导期内，督导公司继续完善内控制
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
度，公司已建立了《关联交易管理制
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度》、《募集资金管理制度》、《对外担
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
保管理制度》、《内部审计工作制度》
审计制度、关联交易制度）
等。
持续督导期内，公司相关规章制度均得到
（2）公司是否有效执行相关规章制度
有效执行。
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 持续督导期内，公司募集资金项目进展情
露文件一致 况与信息披露文件一致。
4、公司治理督导情况
持续督导期间，保荐机构成立了以保荐代
表人为组长的持续督导小组，公司共召开
（1）列席公司股东大会次数
股东大会 3 次，保荐代表人或持续督导小
组成员列席股东大会 1 次。
持续督导期间，保荐机构成立了以保荐代
表人为组长的持续督导小组，公司共召开
（2）列席公司董事会次数
董事会 9 次，保荐代表人或持续督导小组
成员未列席公司董事会。
持续督导期间，公司共召开监事会 9 次，
（3）列席公司监事会次数 保荐机构持续督导小组未列席公司监事
会。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 募集资金管理与使用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、对外投资 无 不适用
9、股权变动 无 不适用
10、收购、出售资产 无 不适用
11、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
12、发行人或其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
13、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否及时
公司及股东承诺事项 的原因及解
严格履行
决措施
股份限售承诺、关于所持合伙份额锁定承诺 是 不适用
盈利预测及补偿承诺 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
摊薄即期回报填补措施的承诺 是 不适用
为提升本次交易后上市公司资信的承诺函 是 不适用
关于保障上市公司独立性的承诺 是 不适用
关于申请文件真实性、准确性和完整性的承诺 是 不适用
关于拥有标的资产完整权利的承诺 是 不适用
关于本次交易所得上市公司股份对外质押安排的承诺 是 不适用
关于无分级收益等结构化安排的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
由于原保荐代表人陈杰工作变动，国信证券
于 2020 年 9 月指派保荐代表人杨俊浩接任
1、保荐代表人变更及其理由 陈杰负责持续督导工作，履行保荐职责。本
次变更后，持续督导保荐代表人为傅毅清和
杨俊浩。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无
改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波博威合金材料股份有限公司
2020 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
傅毅清 杨俊浩
国信证券股份有限公司
年 月 日