国信证券股份有限公司
关于宁波博威合金材料股份有限公司
2021 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：博威合金
保荐代表人姓名：傅毅清 联系电话：0571-85316107
保荐代表人姓名：姚焕军 联系电话：0571-85316107
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）
作为宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“博威合金”、“公司”或“发
行人”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，对博威合金进行持续督导，持续
督导期为 2020 年 2 月至 2021 年 12 月。现就 2021 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 持续督导期内，督导公司继续完善内控制
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度，公司已建立了《关联交易管理制度》、
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 《募集资金管理制度》、《对外担保管理制
计制度、关联交易制度） 度》、《内部审计工作制度》等。
持续督导期内，公司相关规章制度均得到有
（2）公司是否有效执行相关规章制度
效执行。
3、募集资金监督情况
1
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 持续督导期内，公司募集资金项目进展情况
露文件一致 与信息披露文件一致。
4、公司治理督导情况
持续督导期间，保荐机构成立了以保荐代表
人为组长的持续督导小组，公司共召开股东
（1）列席公司股东大会次数
大会 2 次，保荐代表人或持续督导小组成员
列席股东大会 1 次。
持续督导期间，保荐机构成立了以保荐代表
人为组长的持续督导小组，公司共召开董事
（2）列席公司董事会次数
会 7 次，保荐代表人或持续督导小组成员列
席公司董事会 1 次。
持续督导期间，公司共召开监事会 6 次，保
（3）列席公司监事会次数
荐机构持续督导小组未列席公司监事会。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次
2
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
项目 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、对外投资 无 不适用
9、股权变动 无 不适用
10、收购、出售资产 无 不适用
11、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
12、发行人或其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
13、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否及时
公司及股东承诺事项 的原因及解
严格履行
决措施
股份限售承诺 是 不适用
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盈利预测及补偿承诺 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
摊薄即期回报填补措施的承诺 是 不适用
为提升本次交易后上市公司资信的承诺函 是 不适用
关于保障上市公司独立性的承诺 是 不适用
关于申请文件真实性、准确性和完整性的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
由于原保荐代表人杨俊浩工作变动，国信证券于 2021
年 12 月指派保荐代表人姚焕军接任杨俊浩负责持续
1、保荐代表人变更及其理由
督导工作，履行保荐职责。本次变更后，持续督导保
荐代表人为傅毅清和姚焕军。
2、报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或其保荐的公司采取监 无
管措施的事项及整改情况
2021 年 6 月，博威合金从美国国际贸易委员会网站获
悉，美国 Advanced Silicon Group Technologies，LLC
（以下简称“ASGT”）根据《美国 1930 年关税法》
第 337 节规定向美国国际贸易委员会（ITC）提出调
查申请（以下简称“337 调查”），主张公司及子公司
博威尔特太阳能科技有限公司、博威尔特（美国）太
3、其他需要报告的重大事项 阳能有限公司、Boviet Renewable Power LLC 侵犯其
专利权，同时，ASGT 已向美国加利福尼亚州北区地
方法院提起诉讼，起诉相关子公司侵犯其专利权。美
国国际贸易委员会就本案已签发两份通知，其一为调
查通知书，正式确定案号为 Inv. No.337-TA-1271，其
二为指定主审行政法官的通知，本次通知为 337 调查
的正常规则和流程。博威合金已成立了专门的工作
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组，并聘请美国 337 调查及专利诉讼律师团队积极应
对本次 337 调查。关于上述 337 调查及进展博威合金
已进行了公告。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波博威合金材料股份有限公司
2021 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
傅毅清 姚焕军
国信证券股份有限公司
年 月 日
6